基于创新驱动发展战略的高校专利质量研究

李展儒

[摘 要]随着创新型国家战略的实施和对知识产权保护与转化的重视，我国专利数量逐年增加，已成为一个专利大国，然而高校是知识和技术创新的源头，是专利申请数量较多的重要单位。本文重点分析了高校专利状况和专利申请量高速增长的原因，并提出了提高高校专利质量的对策。

[关键词]创新驱动发展；高校；专利质量

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.24.065

[中图分类号]F279.2；F204 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2018）24-0-02

1 研究背景

专利的数量和质量已经成为衡量一个国家、地区、高校以及企业的竞争力和综合实力的重要指标之一。专利的质量对于一个国家或地区经济、高校的可持续发展起着举足轻重的作用。根据中国国家知识产权局在2017年12月的统计月报显示，该局收到的三类专利（发明、实用新型、外观设计）申请数量达9 357 845件，授权的专利达1 836 434件，我国俨然成了专利大国。

通过深入了解和分析，发现专利的质量并未像其数据那样令人乐观，专利质量方面的情况不尽人意，根据中国国家知识产权局及世界知识产权组织公布的数据显示，专利质量欠佳主要表现在以下几个方面。①专利分布不够合理。近年来，我国授权的专利多为实用新型，独创性最高的发明占比较小。②在专利申请与授权的比率方面，来自外国的专利明显比本国专利有优势。（2017年中外比为13∶34）。③从2012年开始，中国已经超越日本成为最大的专利申请国。但是，在中国提交申请的专利仅有4%向外国知识产权管理当局递交专利申请，大部分向中国知识产权管理当局提交申请的专利只停留在國内层面，而该比例在美国和日本高达43%。④在体现专利质量与寿命的平均有效年度方面，统观全球前20名的专利大国，中国专利的平均有效年度较短，仅为7.2年，而同为发展中国家的印度专利的平均有效年度为12.8年，紧跟其后的德国为11.6年，加拿大为11年，丹麦为10.9年。⑤Patent Corporation Treaty（专利合作协定）简称PCT，它是WIPO认可的一种国际知识产权保护体系。根据该国际条约，专利申请者在PCT任一成员国提出此类申请即可在全体成员国享受专利权保护。2016年，全体成员国收到的PCT申请总量约为23.3万件。中国虽然是该年度专利申请第一大来源国，但我国申请的PCT仅为4.3万多件，占总量的18.50%。而美国的PCT申请量占总量的24.29%，日本占总量的19.41%。⑥从世界5大知识产权局2016年度的支出可以看出，我国国家知识产权局的支出位居首位。

2 高校专利的现状

“创新创业”无疑是近年来中国最热门的议题，各行各业都在积极地投入其中，而出现这一浪潮正是由一系列政策推动的。我国高校是国家科技创新的主要力量之一，在“创新驱动发展”的背景下，2012-2018年我国高校专利申请量和授权量都大幅增加，在国内专利授权总量中占据着重要地位，尤其是发明专利所占的比例较高。

随着我国高校科技创新能力不断提升，专利申请量大幅增长，高校已成为我国专利申请的重要力量。截至2017年11月，国家知识产权总局统计数据显示，全国高校及科研机构当年累计共申请专利375 971件，占国内专利申请总数的11.9%；全国高校及科研机构共获授权专利181 837件，占国内授权专利总数的12.1%；全国高校及科研机构持有有效专利624 001件，占国内有效专利总数的10%，其中，持有有效发明专利共353 016件，

占国内有效发明专利总数的25.4%。在高校的专利申请、授权数量高速增长的背景下，业界似乎甚为欣喜，但有必要分析支撑我国高校专利申请量的内在动力。

我国高校虽然拥有大量专利，但专利质量问题应当引起重视，迫切需要通过加强高校知识产权规范化管理来解决该问题。高校专利质量存在的问题主要体现在以下3个方面。①专利应用与转化率不高。专利是市场的产物，申请专利一方面是未来保护自身现有技术的独立发展与应用，另一方面是为了促进经济可持续发展。如果专利被授权之后，长时间没有去实施使用及转化，仅仅成为一个证书，从经济角度来讲，这样的专利质量，价值及其意义就不能够表现出来，失去了申请的意义。

②存在实质性改进不明显的重复申请。尽管专利法第9条和专利法实施细则第13条以及审查指南的相关条款，对相同的发明创造申请专利进行了严格规定，但是由于种种原因，一些改头换面、无实质性改进的重复申请依然存在，此现象在高校中也有不同程度的体现。③体现战略意图的专利较少，不能形成围绕核心技术的有效包围圈。从专利战略角度讲，高校以及企业应该拥有自己的专利战略意图，一个核心专利周围有密密麻麻的小专利围绕着，从而形成了专利圈。

3 高校专利申请量高速增长的原因

高校在我国科技创新中扮演着越来越重要的角色，高校获得的科技经费也越来越多。教育部科学技术司的数据显示，2016年高等学校的R&D经费为1 072.2亿元，比上年增加73.6亿

元，增长7.4%。在研发经费持续增长的情况下，我国高校的科技成果产出也随之增长，以科技成果为基础的专利申请也随之增长，这反映了我国高校的创新能力正在逐步提升。科研经费与科技成果产出对于高校专利申请量增加是有显著贡献的，但考虑到国外著名高校同期的专利申请情况，我国高校专利申请量高速增长还有另外的驱动因素需要考察。在客观评价我国高校专利现状时，不能忽视下面两个因素。第一，当地政府的政策导向作用。为鼓励和提升我国的自主创新能力，各地政府均出台了相应的政策支持当地高校、科研机构、企业事业单位及个人申请专利。例如，2017年颁布了《北京市发明专利奖励办法实施细则（试行）》《天津专利申请资助办法》等。第二，高校考核政策的导向作用。近年来，高等院校在考核教学及科研人员时增加了专利的比重，将专利申请与授权作为科研工作量的考核之一；而对于高校学生来说，奖学金的评比也把专利申请与授权纳入计分的行列。

4 提升高校专利质量的几点建议

4.1 识别专利质量因素，从专利发明者和拥有者方面去提高专利质量

任何一种经济社会发展的模式或任何一种类型的企业都会遇到发展的困境，而开创性的发明往往能引领人们找到解决问题的途径。在创新驱动发展的战略背景下，要提取影响专利质量的关键因素，帮助专利拥有者和管理者提高专利的质量，而高质量的专利又能更好地引导社会发展的方向并反哺经济的可持续发展。同时，全球5大知识产权局2016年年度的支出数据显示，我国知识产权局经费支出最大。因此，识别影响专利质量的关键因素，能够明晰专利行政管理工作的重点，从而提出优化、简化的建议及降低专利申报，审查工作的成本，从真正意义上提高高校专利质量。

4.2 拓宽高校专利转化途径，服务社会

要想充分发挥专利制度的激励作用，就需要避免专利激励的绝对平均化。IBM知识产权法律部副总裁及总监大卫·卡波斯指出：“专利应当只授予那些真正有创新意识的理念”。优化专利质量评估体系有助于甄选真正有技术含量的、真正能推动社会进步的发明专利，而對这一部分专利持有人的肯定和保护又将进一步激励发明创新者的工作热情。

4.3 建立高校专利退出机制，充分利用好科研费用

在巨大的专利申请和授权基数下，高校专利权的有效维持年限并不高。每年因不及时交年费而失效的专利权数量也不低，对于没有必要维持的专利根据情况经过科学筛选后及时放弃退出，确保有限的专利经费发挥最好、最及时的作用。

4.4 明确“创新驱动发展”与知识产权制度之间的关系

专利制度是知识产权制度不可或缺的重要组成部分，创新驱动背景下的专利质量问题就是创新驱动与整个知识产权制度之间的关系。我国要从关注知识产权数量转变为关注其质量，改被动保护为主动保护，从注重创造知识产权向注重创造和运用并举转变，将知识产权工作从专业部门向全社会参与转变。

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