EPC工程总承包模式下的招投标管理探究

吴忠利（苏州狮山广场发展有限公司， 江苏 苏州 215000）

0 引 言

所谓 EPC（Engineering Procurement Construction），是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。当前，EPC 模式在国外工程项目中的应用已经十分广泛，涉及房屋建筑、水利、石油、石化、厂房、电力、道路等行业。我国正在加紧落实“一带一路”合作倡议。越来越多的工程建设企业走出国门，投入到包括 EPC 在内的国际总承包的实践中，不断积累经验，以提升整体管理水平。

毋庸置疑，我国传统的承包模式已经无法适应建设市场发展的需要，与国际接轨，势在必行。目前，我国政府正在积极推行应用 EPC 工程总承包模式，从国家到地方，推广速度越来越快，力度也越来越大，而如何加强 EPC 工程总承包的招投标管理无疑是值得深入研究与探讨。

1 需求调研

1.1 明确建设规模

房建工程包括结构类型、地上/地下建筑面积、使用用途、楼层高度、总的户数及户型、房间开间的大小与比例、停车位数量或比例等；市政工程包括项目类型、道路/河道的宽度、桥梁跨度和污水处理能力等。

1.2 明确建设标准

房建工程包括地面、墙面、顶面等各种装饰材料的类型、规格和品牌等级，机电系统的分类，机电设备材料的品牌等级、主要参数和指标，每个区域末端设施分布情况，室外工程和园林绿化的标准，以及家具配置的数量和标准；市政工程包括各种结构层、表面层的结构、材料、厚度等。

1.3 明确工作责任划分

除了设计、施工以外，其他服务工作内容、责任和分工都需要明确。

1.4 明确 BIM 技术采纳与否

房建工程是否采用 BIM 技术，是否采取工业化建造方式，也应当明确。

2 招标阶段的选择及招标条件

2.1 招标阶段

建设单位可以依据项目特点决定在以下 3 个阶段进行工程总承包招标。

（1）方案设计完成之前、可行性研究报告完成之后，进行工程总承包招标，并要满足下列要求：①招标人已依法成立；②已办理土地使用批准手续；③需要履行政府有关规定项目审批、核准或备案手续的，并且取得批准或已备案；④项目规划设计条件由规划部门提供；⑤项目建设资金或者资金来源已落实；⑥法律、法规、规章规定的其他条件。

（2）初步设计完成之前、方案设计结束之后，进行工程总承包招标，除满足“（1）”所具备的条件以外，还应满足“按照政府有关规定，办理建设工程设计方案审批手续，并获得批准”的条件。

（3）施工图设计完成之前、初步设计完成之后，进行工程总承包招标，除满足“（2）”所具备的条件以外，还应满足“按照政府有关规定，办理初步设计审批手续，并获得批准”的条件。

此外，专业工程、房屋建筑与市政工程存在差异，大部分市政工程无方案设计，可研之后直接进入初步设计阶段。

2.2 招标阶段的选择

（1）可行性研究完成之后发包，招标有利于充分发挥工程总承包商管理的优势，从而加快项目进度。但是，现阶段的招标对项目业主来说存在风险，并且担心总承包商为了降低成本而降低设计标准。

（2）初步设计完成之后发包，业主当然会对项目设计质量方面做到心里有底，但在项目实施进度方面不可避免地会受到影响。

（3）考虑到 EPC 建设模式的优点，建议可行性研究单位在可研基础上完成基础设计/预初步设计后，进行 EPC总承包招投标。这样，设计的主要原则可以相对固化，有利于业主对项目质量的整体控制，有利于投标人对报价基础建立等方面的控制。在此模式中，应允许并鼓励投标人优化其设计并产生收益，同时确保项目的整体质量。

2.3 招标条件

采用工程总承包方式招标的项目工程，应满足以下几点要求。

（1）根据国家和地区有关规定，项目审批、核准或者备案手续都已办妥。

（2）建设资金来源已落实。

（3）预备招标所需的基础资料。

（4）满足法律、法规及本市其他相关规定。

（5）项目审批、核准或者备案手续已通过审核。

（6）政府投资项目可行性研究报告已批准。

（7）工程项目的生产规模、功能需求、设计方案、投资限额、工艺路线、技术标准和主要设备规格型号等都已确定，并满足下列情形之一（以江苏省行政区域以下房建和市政项目可实行工程总承包为例）：①技术复杂的单项（单位）工程或者单项合同估算价在 5 000 万元及以上；②单独立项或者以暂估价形式包括在施工总承包范围内的、单项合同估算价在 2 000 万元及以上的装饰装修、钢结构、幕墙工程；③单独立项或者以暂估价形式包括在施工总承包范围内的单项合同估算价在 1 000 万元及以上的建筑智能化、古建、环境整治、园林和景观等专业工程；④采用建筑信息模型技术的项目；⑤施工周期有特殊要求的地方政府重点项目；⑥政府认为有必要进行工程总承包模式的项目。

3 招标文件编制

招标人结合项目的设计阶段和具体特点编制招标文件。招标文件中至少确定下列事项。

（1）地质勘察资料包括水文、地勘、地形等，城市设计和城乡规划的要求，可行性研究报告、方案设计文件、初步设计文件等基础性资料。

（2）招标内容及范围，主要包含以下量化指标：设计-采购-施工的内容、范围、功能、规模、施工期限、投资限额、质量、安全、验收等；相关建设标准、技术标准和设计指标；以及主要材料设备的品牌等级指标和参数等。

（3）双方的责任和权利，主要包括项目目标、工作范围、价格形式和调整、计量支付、变更价款和变更程序的确定、索赔程序、工程保险、不可抗力处理条款、违约责任、风险等。

（4）投标文件编制要求。承包人建议书必须明确，主要包括工程详细说明、设计图纸、分包方案、设备方案、投标报价的编制方法和要求资信业绩、承包人项目管理组织方案的编制深度等。

（5）最高投标限价的计算方法或者最高投标限价金额。

（6）没有中标的方案应给予经济补偿，并在招标文件明确补偿的标准。

（7）明确其他形式的履约担保的金额和提交要求或者履约保证金要求。

（8）允许项目分包范围和专业，以及工程分包的具体规定和要求。

（9）是否采用BIM技术、装配式建造方式及相关技术指标。

（10）技术创新、节能环保等方面的要求。

（11）报价清单。

特别是招标的内容及范围，应当尽可能地表述清晰、完善、严谨和准确。

4 投标人资质要求

4.1 单位要求

投标人应具备与工程规模相匹配的施工总承包资质或者工程设计资质（仅具有建筑工程设计事务所资质除外）。料、工程业绩”等。

4.2 人员要求

工程总承包项目经理应当具有相应的工程注册建筑师、注册建造师、勘察设计注册工程师、注册监理工程师等建设注册类执业资格，或具备工程类高级职称，并熟悉总承包项目管理知识及相关法律法规和工程技术；具有良好的职业道德和较强的组织协调能力，曾担任过与拟建项目相似的工程设计项目负责人、总承包项目经理或者施工总承包项目经理。

5 资格审查

招标均可采用资格预审或者资格后审两种方式。资格预审不限投标人数量，若进行合格制资格预审，则招标人可参考《江苏省房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包招标资格预审文件示范文本》编制资格预审文件。

6 评标办法

综合评估方法是最常用的方法，但不仅限此方法。工程总承包报价、承包人建议书、承包商的实施计划和工程业绩作为审查的主要因素。投标人提交的设计文件应当符合相关文件中相应设计阶段的深度要求。总投标报价包含施工费、设计费、设备费和工程总承包管理费，合并后对其进行审核。

两阶段评标是工程总承包项目最常用的方式。投标人应响应招标文件的要求，编制和递交投标文件。通常，投标文件由两部分组成：设计文件和商务技术文件。商务技术文件包括资格审查资料、工程总承包报价、项目管理组织方案、工程业绩等。开标和评标分两个阶段开展。

第一阶段：首先开标第一部分设计文件并对其进行评审。评审设计文件的具体合格分在招标文件中明确，且合格的投标人不少于 5 名，只有设计文件分数排在前列，才能进入第二阶段；若少于 5 名，则所有投标人都将进入第二阶段进行开标和评标。

第二阶段：开标商务技术。只有进入第二阶段的投标人，才可参与。按照规定的评标方法完成审核，若采取资格后审，则须对投标人的资格进行审查。招标人应根据招标项目的实际情况确定设计文件份数是否带入开标商务技术部分。

若招标在初设完成后进行，则可不采用两阶段评标法；若采用两阶段评标法，则第一阶段评审“项目管理组织方案”，第二阶段评审“工程总承包报价、资格审查材

7 评标委员会的组成

根据项目特点和需要，组建工程总承包评标委员会，成员数量应为 9 人以上单数，其中具备从事专业工程资质的成员为 7 人，且应包括工程设计师、施工骨干和工程经济专家；负责评审设计方案和项目管理组织方案的评标委员会成员数量应为 7 人以上的单数，其中具备从事专业工程资质的成员为 5 人。

若未采用“评定分离”方式确定中标人，则招标人可以委派1名具备资质的代表参与评标。

8 提交投标文件截止时间

投标文件的提交时间应根据招标的设计阶段、项目规模和技术复杂程度合理确定。依法必须招标的项目，从招标文件发出之日起到投标人提交投标文件截止之日止，不宜少于 30 d；国家重大建设项目以及技术复杂、有特殊要求的项目，则不宜少于 45 d。

9 投标保证金

投标保证金的金额可以根据工程总承包项目的规模和特点合理确定，但不得超过招标项目估算价或概算价的2%。鼓励企业采用非现金形式递交投标保证金，如银行保函、工程担保、工程保证保险等。招标人不可以拒绝非现金形式递交投标保证金。

10 计价模式

招标人应给定概念方案、设计方案、建设规模和建设标准等文件，EPC 工程总承包商根据文件自行编制估算工程量清单并报价。采用固定总价的模式，对于不确定的部分，比如地下工程存在很多不确定因素，不必纳入固定总价范围，而是采用模拟工程量的单价合同，按实际计量。

若招标时无法确定建设规模和建设标准等详细参数，则可采用下浮率报价而不采用总价合同。另外，将最终批复概算作为上限价的结算方式。采取这种计价模式的益处在于避免以下 3 种情况的发生。

（1）中标人在设计时采用无法定价的设备或利润率较高的材料，从而增大发包人的管理难度和廉政风险。

（2）措施费用存在很难定价的情形，在合同执行过程中增大了管理难度和廉政风险。

（3）中标人存在不当谋利的可能，因为开口合同上限价与概算批复额度相关。

11 EPC 工程总承包招标注意事项

传统招标模式与 EPC 工程总承包招标模式存在很大的差异，传统招标方式投标人根据招标人提供的设计图纸和工程量清单，按规定要求进行投标和报价。而 EPC 工程总承包招标人只提供概念设计或方案设计、建设标准和建设规模等，投标人须根据给定的基础资料编制用于报价的清单，因此招标过程中应注意以下几点。

（1）招标时间要合理，保证投标人有足够长的时间详细研究、核查招标人需求，进行深化设计、风险评估和项目估算。

（2）根据国际咨询工程师联合会（FIDIC）的“设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件”与“生产设备和设计-施工合同条件”拟定合同条款。

（3）选择合适的项目管理模式。发包人对承包人进行适当放权、有限控制，一般不进行过多的过程干预，以发挥承包人的主动性。待到检验验收阶段，必须严格按照施工规模和建设标准进行检验与验收，确保只接受符合招标要求的项目。

（4）在招投标过程中，一旦遇到比较复杂的技术问题或者商务条件，可允许招标人与投标人相互协商，协商一致后，可作为合同的组成部分。

（5）若工程款支付与传统的项目支付不一样，可采用按形象进度或按月度约定额度支付，不宜采用按实计量与支付方式。

（6）定标方法选择要慎重，目前在建筑市场上较少存在具备工程总承包管理能力和经验的承包人，因此应在小范围内选取，不建议采用较大范围的票决抽签或较大范围的直接抽签定中标单位的方式。