AP1000核电工程全场监理质保体系的建立与实施

2018-02-14上海斯耐迪工程咨询有限公司上海201106

建设监理 2018年1期

马敬（上海斯耐迪工程咨询有限公司，上海 201106）

0 引言

核电工程要求严格按程序办事，核电建设过程中的一切活动都必须按预先设定的程序进行，实施严密的过程控制，以管理质量保证工程质量。海阳核电项目监理部按照这一原则，对 AP1000 核电工程全场监理质保体系进行全面的规划、实施和监督，以程序体系文件为基础，开展多层面的质量保证活动。

1 AP1000核电工程全场监理质保体系建立的依据

1.1 国家相关的法律法规及工程建设标准

国家相关的法律法规及相应的工程技术和管理标准，如《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、HAF003《核电厂质量保证安全规定》、GB/T 50319—2013《建设工程监理规范》。

1.2 AP1000核电工程全场监理合同

AP1000 核电工程全场监理与业主签订了不同的监理合同，各监理合同包含了监理工作的职责和范围。监理合同既是监理工作的直接依据，也是全场监理质保体系建立的重要依据。

1.3 AP1000核电工程勘察设计文件

AP1000 核电工程勘察设计文件(包括图纸、设计变更等)既是 AP1000 核电工程施工的重要依据，也是 AP1000核电工程全场监理工作的主要依据。

1.4 业主相关的质保体系文件

业主相关的质保体系文件包括对核电项目组织管理的要求，也包括各单位的职责。AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的建立，需结合业主相关的质保体系文件来制定。在制定监理程序文件时，如业主相关程序中未对监理单位做出程序编制的具体职责描述，原则上监理不单独编制该程序。

1.5 国内其他在建核电工程的良好实践

AP1000 核电工程全场监理质保体系建立时，参考了三门 AP1000 核电工程、石岛湾高温气冷堆、国核示范项目的监理质保体系的良好实践。

2 AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的策划

AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的策划工作既是质量管理体系建立与实施的重要环节，也是质保体系运行的重要前提。AP1000 是美国西屋公司开发的一种双环路百万千瓦的压水堆核电机组，采用非能动的安全系统，设计寿命达 60 a[1]。与国内建设的其他核电项目不同，AP1000 项目质保体系的建立与质量活动的实施不仅需满足我国 HAF003《核电厂质量保证安全规定》及其相关导则和国际原子能机构 IAEA50-C/SG 法规及导则要求，还需确保与美国核管会(NRC)联邦法规汇编 10CFR50 附录 B 以及美国机械工程师协会 ASME NQA-1 的要求相一致[2]。为缩短AP1000 项目的建设周期、提高项目的经济性，AP1000 项目的质量管理必须与安全、进度、投资合同等管理形成统一的整体。AP1000 核电工程全场监理质保体系文件在策划时，应将质量、安全、进度、投资合同控制、信息等统一考虑，做到统一策划、统一管理，这样才能使各程序体系文件的内容不冲突、覆盖全面，并且具有可执行性。

首先，AP1000 核电工程全场监理质保体系文件应在严格执行国家相关的法律法规基础上，并根据 HAF003《核电厂质量保证安全规定》的13个基本要素，制定出总体策划目标。

其次，AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的策划，必须依据监理合同的具体内容制定出监理工作内容、工作范围、工作方式、规范等。

再次，依据总体策划目标、监理工作内容、工作范围需设置监理组织机构。监理组织机构设置的合理性，与监理各项工作的开展有直接的关系，组织机构人员的设置直接影响到了监理部的工作效率。尤其是监理人员的配备应按合同约定配备，但如果合同中没有配备某监理工作岗位，但实际工作中确实需要有此岗位，为了不影响实际工作，应配备该岗位人员。如一期合同中未配备文档人员，但项目运行过程中资料管理和竣工文件的移交等均需要文档人员，因此，海阳核电一期工程项目监理部的组织机构中配备了文档人员。将监理管理职责合理地分解到各岗位，配置满足 AP1000 核电工程监理管理要求的各岗位，可以利用合理的人员配置完成各项监理工作，避免人员浪费造成公司人工成本增高以及人员配备不足导致监理工作开展不顺。

最后，AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的策划应做到文件层次的明确划分。总体来说，上一层次文件是下一层次文件的编制依据与指导，下一层次文件是对上一层次文件的进一步阐述和细化，并且下一层次文件需与上一层次文件一致，以达到质保体系文件的统一性与完整性。AP1000 核电工程全场监理质保体系文件分为三个层次，即：纲领性文件、管理性文件、技术性文件。第一层次文件为纲领性文件，是指质量保证大纲及监理规划。第二层次文件为管理性文件，是指大纲程序、管理程序(各专业的管理程序)。第三层次文件为技术性文件，是指工作程序、监理细则、技术规格书、图纸、方案等。

国家核安全局《关于进一步加强商用核电厂建造阶段核安全管理的通知》(国核安发[2010]11 号)中的内容：监理单位作为独立于核岛工程总承包合同双方之外的第三方，应当公正、独立、自主地开展监理工作。AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的策划要体现监理公正、独立、自主地对 AP1000 核电工程的质量管理、安全管理、进度管理、投资合同管理、信息管理等各项管理工作。

3 AP1000核电工程全场监理质保体系文件的编制

AP1000 核电工程监理质量保证大纲和监理规划的编制，应在委托监理合同签订或进驻施工现场后，开始由公司总经理授权的项目总监组织编制，在监理部进驻现场两个月内编制完成并提交建设单位审查批准。

质量保证大纲需依据《核电厂质量保证安全规定》及业主的质量保证大纲来制定，并根据监理合同中具体的工作内容对《核电厂质量保证安全规定》的 13 条要素有所侧重。在编制质量保证大纲前，必须对要完成的任务作透彻的分析。质量保证大纲的内容包括 14 部分：总经理政策声明；引言；质量保证大纲；组织；文件控制；设计控制；采购控制；物项控制；工艺过程控制；检查和试验控制；不符合项控制；纠正措施；记录；监查。其中的设计控制及采购控制，根据监理合同做了适当的删减。

监理规划是在充分研究 AP1000 核电工程的目标、技术、环境以及各工程建设单位等情况后而制定出的工程监理工作的实施方案。监理规划需要明确监理的工作目标，确定具体的监理工作制度、监理工作内容、监理工作方法和措施等。监理规划要对监理部的工作起到监督检查的作用。监理规划包括的内容如下：工程概况；监理工作范围、内容、目标；监理依据；监理组织机构；监理工作程序及流程；监理工作方法及措施；进度监理控制措施；安全管理监理措施；合同管理与组织协调工作；信息管理措施及监理资料提供；监理工作制度；监理设施。

在质量保证大纲和监理规划两份纲领性文件编制完成后，由质保人员依据前期质保体系文件的策划和组织机构确定监理部管理程序、工作程序、监理细则的编制计划，按照岗位职责将需编制的程序、细则分给相关专业监理工程师，并按程序的编制计划跟踪落实程序、细则的具体编制情况。程序编写人员在编写程序之前必须学习业主的相关程序、监理部的质保大纲及监理规划、相关的法律法规等，确保所编制的程序及细则满足国家规范和业主程序的要求，并具有可执行性。程序编写人员需经监理部培训或授权，并有一定的工作经验。管理程序、工作程序、监理细则、工作规定等文件编制完成后，需经质保工程师审核，确保所编制的内容满足监理工作的需要，并具有可操作性；经副总监审核、总监批准后发布执行。

4 AP1000核电工程全场监理质保体系文件的执行

监理质保体系文件的有效执行必须做到：在监理部定期开展程序体系文件相关的宣贯、培训工作；注重培养主动学习的工作态度、把海阳核电项目监理部创建成为学习型组织；注重核安全文化的建设与培育工作。只有做好以上三点才能使监理部全体人员不断提高质保体系文件执行的有效性，并且在程序执行过程中重视核安全文化的重要作用。

4.1 定期开展培训

监理质保体系文件想要得到有效实施，必须熟悉监理部的质保大纲、监理规划、管理程序、工作程序、监理细则等文件，如不熟悉，根本无法得到执行。如业主在对一期监理部进行质保监查时发现，《施工组织设计(方案)审查工作程序》中规定“施工技术方案的文件审查，主要按文件的专业性质由工程技术组的专业监理工程师和安全质保组的安全监理工程师分别负责”，但涉及到安全管理的方案，未能出示安全监理工程师方案审查的记录。究其原因，安全人员对这份程序不熟悉、对该程序执行不到位，安全监理工程师未审核相关方案，这就是对程序不熟悉导致的。因此，监理质保体系文件的有效执行必须做好宣贯和培训工作。监理质保体系文件的宣贯和培训工作是需要持之以恒的，不是一朝一夕就可以做好的。通过宣贯和培训工作，可以加强监理部人员对程序内容的熟悉。

4.2 创建学习型组织

所谓学习型组织，是指通过培养整个组织的学习氛围，充分发挥员工的创造性思维而建立起来的一种有机的、能持续发展的组织[3]。作为核安全文化八项原则之一，学习型组织与核安全文化具有密切的联系，具体表现为：实现自我超越是核安全文化持续改进的内在动力；改善心智模式是核安全文化经验反馈的重要前提；建立共同愿景是核安全文化长远发展的根本举措；开展团队学习是核安全文化整体提升的有效途径；学会系统思考是核安全文化着眼全局的内在要求。核电厂必须建立学习型组织。监理质保体系文件的执行人员为监理部全体人员，监理部全体人员如能成为学习型组织，那么将不仅仅停留在对纸面上的程序的学习与执行，而是会充分发挥监理部人员的创造性来不断提高、改进、完善监理部程序体系建设，将会优化程序体系文件的内容，进而强有利地提高程序体系文件执行的有效性。

4.3 注重核安全文化的培育

所谓核安全文化，是指存在于单位与个人中的种种特性和态度的总和，它建立了一种超出一切之上的观念及核电站的安全问题，由于它的重要性，要保证其得到应有的重视[4]。核安全文化是核能工业所处的社会环境与生产实践环境及生产实践活动和综合反映。核安全文化是一种价值观，同时，核安全文化也是一种个人态度。

AP1000 核电工程努力培育满足海阳核电项目建设要求的核安全文化。AP1000 核电工程全场监理质保体系文件的执行需要执行人员具有核安全文化意识，不只是形式上的执行，而是作为一种文化意识来执行。当核安全文化已成为监理部人员的价值观和个人态度时，质保体系文件的执行将不只流于形式，而是作为一种工作态度来自觉执行。监理部人员在具有核安全文化意识的前提下，AP1000 核电工程全场监理质保体系文件才会得到有效的执行。

5 AP1000核电工程全场监理质保体系的持续改进

质保体系的建立与实施是一个持续改进的过程，要想保证质量管理体系的有效性，必须定期对质保体系文件进行评价，定期对质保大纲、管理程序、工作程序、监理细则等文件进行审查和修订，使质保体系文件与现场实际工作及监理部质量管理工作相一致，从而保证质保体系文件的有效性。

5.1 开展监查、管理部门审查、自查自纠

监查的主要目的是为了验证质保大纲的有效性。根据NQA-1 的要求，监查的安排应根据活动的状态和重要性，覆盖并配合正在进行的活动来实施。对此，监理部定期组织内部质保监查。监查中发现的问题在最终形成的监查报告中陈述，安排纠正行动，并跟踪行动来验证纠正行动的完成情况。除此之外，监理部还应开展管理部门审查、自查自纠，来评审监理部质保体系文件的有效性。

5.2 质量趋势分析

为了实现质量控制目标，总结施工建设过程中影响质量的各类的因素，观察、分析质量变化趋势，为工程质量管理和控制提供科学的依据，监理部定期进行质量趋势分析，编制质量趋势分析报告。分析内容包括：不符合项(NCR)统计、分析；CAR、OBN 统计分析；质量检验结果分析；监理部发出的监理工程师通知单与监理工作联系单等。质量趋势分析管理是监理部质保体系持续改进的一项重要工作。

5.3 公司及业主对监理部开展的内审、监查

公司 HSE 和质量保证部原则上每年对监理部进行一次内审，并针对检查中发现的问题发出不合格报告。业主每年对监理部进行一次质保监查，并向监理部发出质保监查报告。除此之外，监理部也接受 NNSA 对监理部的例行检查及业主审计对监理部进行的各种检查。通过迎接以上检查及对问题的整改来发现监理部质量管理方面的不足，监理部及时修订相关的程序体系文件，利于监理部质保体系的持续改进。

5.4 经验反馈体系

为使监理质保体系能够持续改进，海阳核电项目监理部建立了经验反馈体系。针对质量管理体系实施和评价中所发现的问题采取预防措施和纠正措施，防止类似问题在监理部的再次发生。监理部建立了多渠道的反馈和报告机制，包括：监理部与业主各部门之间的经验反馈；监理部与总包、施工单位间的经验反馈；监理部与三门 AP1000 项目监理部、石岛湾高温气冷堆、石岛湾国核示范项目之间的经验反馈；监理部向公司总部的经验上报。