我国LED照明产品出口遭遇技术性贸易壁垒的影响分析与对策研究

王 洋，杨幽红

（中国计量大学，杭州 310018）

1 LED照明产品召回案件概述

目前，节能减排已成为各国及政府关注的重要问题。作为固态半导体器件，LED节能灯将电能直接转换为光能，具有节能、环保、发光效率高、发热量低、使用寿命长等优点,被称为绿色光源。我国LED照明产业发展较为迅速，2013年产业总规模达到2576亿元，比2012年的1920亿元增长34%。①数据来源于《LED研究评论》2014年1月刊(总第49期)。我国LED产品的主要出口地在欧盟、北美、亚洲。其中，欧盟以28%居首位，北美市场则占18%。

伴随着我国LED照明产品出口量不断增加的同时，美国、欧盟、日本等发达国家对LED照明产品提出了更高更严格的要求，这些要求包括节能环保、生态设计、能效标签、测试检验、安全等，这也导致了更多的LED照明产品召回案件的发生。例如，2018年1月31日，美国消费品安全委员会（CPSC）和朗德万斯有限责任公司联合宣布对中国产的LED灯组实施召回。召回的产品是一种嵌入式筒灯套件。召回的原因是该产品有灯光闪烁的故障，当消费者试图排除故障时，可能造成电击和触电的危险。美国相关安全部门收到3起消费者触电的报告，但是尚未有人身伤亡报告。此次召回的产品是中国制造商在2015-2016年期间生产的，已经售出约有45000件，每组售价为45美元。[1]

2 LED产品召回案例中技术性贸易壁垒分析

技术性贸易壁垒是指一个国家或地区组织维护其基本安全并保护人类、植物和动物的生命和健康，出于安全性、环境保护、防止欺诈和产品质量保证等原因采取的一些强制或自愿的技术措施。这些措施将对其他国家或区域组织的货物、服务和投资进入该国或区域市场产生巨大影响。目前，一些国家实行贸易保护主义，人为设置贸易壁垒已成为其最有效的手段之一。这些技术贸易条款涉及到了贸易的各个领域和环节，包括农产品、食品、机电产品、纺织服装、信息产业、家用电器，化工和医药等领域，以及加工、包装、运输和储存等环节。

美国消费品安全委员会（CPSC）和朗德万斯有限责任公司声明产品被召回的原因，是顾客投诉该产品有短路触电的危险。虽然问题产品数量极少（48000件中只有3件），但因为违反了《TBT协定全文》第2条第2款中“技术法规对贸易的限制不得超过为实现合法目标所必需的限度，同时考虑合法目标未能实现可能造成的风险。此类合法目标特别包括：国家安全要求；防止欺诈行为；保护人类健康或安全、保护动物或植物的生命或健康及保护环境”[2]的规定，未能达到美国LED照明产品安全标准（UL保险标准体系）、绿色节能标准（《ANSI C82.77-2002 Harmonic Emission Limits—Related Power Quality Requirements for Lighting Equipment》②即美国国家标准《灯镇流器 谐波发射限值、照明设备的动力质量要求》。）等标准中对于产品绿色环保及消费者安全保障方面的要求，该批LED照明产品被整体退回。

3 LED产品召回事件的影响

近年来，我国LED照明产品出口总量不断攀升，已经是全球照明产品出口大国；但与之同时，照明产品海外召回案也与日俱增，两者之间形成鲜明对比。海外召回案的频发，给我国LED照明行业带来了诸多负面影响：

一是造成了巨大的经济损失。自2012年下半年以来，美国和欧盟等国家陆续出台了LED照明产品相关法律法规和标准文件，相继提高了LED灯具进口技术门槛，导致我国LED照明产品出口频频被召回，令许多相关企业损失惨重。二是对我国LED照明产品的质量信誉、海外形象产生了不良影响。根据欧盟的非食品快速警报系统（RAPEX）的数据统计显示，在2017年的1-2月，已发起7次对中国制造的LED产品召回。频繁的召回事件，在很大程度上影响了我国出口产品的竞争能力和市场占有率，以及国外消费者对我国产品和品牌的认同与信赖。三是增加了我国出口企业的认证成本。中国的LED照明产品出口到欧盟，必须通过CE、UL、VDE、FCC等复杂资质认证程序。当前欧盟等国的技术法规和标准中，不仅规定了传统的触电和火灾危险要求，而且严格限制由闪光灯、紫外线等光源造成的光污染，对环保和能源效率的要求大大提高。这些技术门槛的提高，增加了我国LED产品认证的难度。严格的认证程序使得我国LED出口企业的生产成本增加、利润下降，削弱了出口企业的国际竞争力。

然而，从另一方面来看，技术性贸易壁垒对于出口产品质量标准较高的企业来说，影响并不大，甚至可以说是利大于弊。因为，技术性贸易壁垒为这些产品质量过硬的企业参与国际市场竞争、谋求更大市场空间扫清了道路。从短期看，欧美等发达国家实施新的技术法规和标准，会加速我国LED照明行业的洗牌，对行业中的部分中小企业带来重创；但从长远来看，发达国家新发布实施的高能效标准对产品质量提出了更高要求，既能以标准的形式将劣质低端产品拦截住，不让它们流向市场，从而更好的保护消费者，又能通过市场导向作用，倒逼我国LED照明产品生产企业不断提高技术水平和产品质量，以适应国际市场新规则，提升企业在国际市场上的竞争力。对LED照明行业来说，技术性贸易壁垒促进了我国相关企业实施技术改造，以另一种形式推动了产业的转型升级，有利于提高我国LED照明产品整体质量水平。

4 我国LED产业应对国外技术性贸易壁垒存在的问题与对策

4.1 存在的问题

（1）标准体系不健全

首先，LED产业的标准目前主要集中在安全性和产品性能方面；其次，随着LED照明产品在市场上的多元化，如LED灯泡、LED路灯、LED灯具、LED面板灯和LED射灯等产品的出现，现行标准主要是针对经典的和常用的几类产品，部分新兴LED产品没有相应标准；再次，LED产业的地方标准发展呈现地域不平衡的态势，在LED产业比较发达的地域，如广东和福建等地，地方标准数量较多，而LED产业发展薄弱的地域制定的地方标准则较少；最后，LED地方标准相互交叉，各地根据地方发展特点制定自己的地方标准，部分地方标准重复，甚至出现地方标准之间不一致，相互冲突的现象。[3]

（2）标准执行不到位

标准制定了就要执行，没有执行力的标准是没有意义的。LED 标准大多是推荐性的标准，并非强制执行，主要是给企业生产和产品质量控制的指导和参考。实际情况是，有些企业质量控制人员对国内LED 标准掌握不足，对国际LED 标准更是一无所知，因此导致标准难以执行下去。

（3）标准更新不及时

LED 技术发展日新月异，从材料到工艺都发生了巨大的改变。例如，LED白光的光效已经从几十流明达到上百流明，而我国标准中的光效要求却无法赶上技术更新的步伐。发达国家对发展中国家的技术性贸易壁垒一直都存在，以前主要体现在安全和电磁兼容方面，近几年则增加了环保和能效等方面的要求。随着国外技术标准要求的不断提高甚至逐渐严苛，以目前技术按我国标准生产出口的LED灯具已渐渐无法满足其要求。

4.2 应对对策

（1）健全产业标准体系

首先，LED产品出口企业应该时刻关注贸易国家在LED照明产品最新方面的标准要求，对照国际IEC已有标准，加快等同采用或修改采用的进度，进一步完善我国LED产业的相关标准体系；其次，对于国外创新型的LED产品，要随时进行标准跟进，在第一时间搜集国外相关行业标准，作为参考制定我国的LED行业标准；第三，对于我国自主研发创造的LED产品要及时申请专利，制定相关标准，在完善我国现有的LED照明产品相关标准体系的同时，与国际接轨。

（2）强化标准化意识，推动标准实施

针对企业质量管理和标准化从业人员标准意识薄弱、标准化知识欠缺等问题，应对相关人员进行定期的标准化培训，使其学习掌握LED产业国内国际标准，树立标准化引领产业发展及国内标准与国际标准接轨的意识。LED产品制造企业不仅应在企业内部实施标准化管理，而且还要与国家相关质量检测部门、技术标准委员会、行业协会等进行积极合作，积极融入到政府部门、企业、第三方机构的合格评定、认证的监管体系中去，推动LED标准的有效执行。

（3）跟踪国外相关技术标准

企业要实时跟踪国外先进技术和国际标准，了解国外LED技术发展趋势，加大LED领域的新型专利研发和技术改进力度，加快LED相关领域的标准制修订。争取在跟随国际先进技术和标准的同时，结合我国LED产业发展实际，找出我国LED产业中技术优势，研制出具有自主知识产权的技术。同时，积极参与国际标准化活动，将我国的优势技术嵌入到国际标准中，达到国产LED技术引领国际LED市场的目标。

（4）企业抱团共同应对LED技术性贸易壁垒

为有效应对技术性贸易壁垒，我国LED企业应抱团发展，联合各部门积极展开合作，积极争取政府部门的支持，有效整合技术机构和行业协会现有资源优势，做好技术性贸易措施的收集和分析工作，建立LED产品技术性贸易壁垒应对公共信息与预警的服务平台。同时，重点研究欧盟和美国等国家技术性贸易壁垒，加强了解TBT通报规则，以便于提出有效应对LED照明产品技术壁垒的整体解决方案，定期发布和推送最新法规、标准和产业动态及产业预警等信息，使技术性贸易措施的信息在合作企业间有效共享。[4]