中国银行：高效董事会向卓越治理迈进

中国银行将卓越的公司治理作为重要目标，按照资本市场监管和行业监管规则要求，不断完善以股东大会、董事会、监事会、高级管理层为主体的公司治理架构，“三会一层”职权明晰、运行顺畅，董事会及监事会各专业委员会切实履行职责、积极有效运作，公司治理水平持续提升。

中国银行建立了结构合理、多元化的董事会，董事会成员的委任以董事会整体良好运作所需的技能和经验为本，同时从多个方面充分考虑董事会成员多元化的目标和要求，包括但不限于监管要求、董事性别、年龄、文化及教育背景、地区、专业经验、技能、知识和任期等，这一多元化政策要求贯穿于董事选聘的全过程。现有董事会成员背景和从业经验各具特色又相互补充，在各自领域声望卓著。

董事会下设战略发展委员会、审计委员会、风险政策委员会、人事和薪酬委员会及关联交易控制委员会，分别从不同专业领域协助董事会履行决策和监控职能，保证董事会议事、决策的专业和高效。其中审计委员会、风险政策委员会、关联交易控制委员会及人事和薪酬委员会主要由独立董事组成，主席由独立董事担任。董事会下属的专业委员会秘书处分别设于总行相关的业务管理部门，由其部门负责人担任秘书，有效提升了专业委员会秘书部门的专业性，强化了专业委员会辅助董事会决策的效能。

中国银行构建了高效的公司治理运作机制。

董事会积极强化战略决策职能，保障持续健康发展，发挥良好公司治理与业绩增长的良性互动作用。董事有权了解各项业务经营情况和财务状况及重大事项，有权对其他董事和高级管理人员履行职责情况实施监督。独立董事可以充分发挥在财务、法律、风险、银行经营管理等方面的经验和专长，审阅高级管理层提供的各项报告，积极参与董事会及专业委员会的相关讨论，独立地发表意见。

中国银行高度重视董事会科学决策，在董事会召开前，非执行董事以沟通会、预沟通会形式提前听取高级管理层关于董事会议案情况汇报，全面了解审议事项，充分发表意见及建议，2018年共组织非执行董事与管理层沟通会30次。创造各种条件便利境内外董事现场参会。董事会决议由高级管理层负责组织实施并向董事会反馈执行情况。监事会负责监督董事会决议的实施情况。董事会有权就历次董事会决议的落实情况向高级管理层提出质询。

为了保障董事履职，该行根据董事会工作需要，制定了年度非执行董事调研计划，选择有代表性的分支机构开展多次專题调研，调研中走访基层网点，听取分行管理层汇报，与一线员工深入交流。2018年，组织非执行董事调研31次，参加调研董事74人次，涉及分行28家，其中海外机构5家。定期向董事提供经营管理方面的信息，通过《董事会情况通报》《管理层工作报告》等方式及时向董事会提供其决策需要的信息和资料，为董事履职提供有效的信息支持。做好董事培训支持，2018年围绕全球经济金融体系的未来、经济金融环境变化与银行业发展、中美贸易摩擦对全球化布局的影响及应对策略、人工智能在金融领域的应用、机构绩效考核政策、信息科技发展现状及未来规划等，组织多次董事培训。

值得一提的是，中国银行重视保护股东利益，保障中小股东平等享受股东权利。例如，自2007年年度股东大会以来，该行在北京和香港以视像会议的方式召开年度股东大会，两地股东均可亲身参会，现场投票，并与董事、监事及高级管理人员进行直接交流和沟通。