水利工程稽察方法刍议

2018-01-29陈维杰

治淮 2018年7期

陈维杰

一、前言

水利工程稽察是水利部、流域机构和省级水行政主管部门组建由稽察特派员、助理和专家组成的稽察组，通过现场查看、会议座谈、查阅资料等方式，对水利工程前期与设计、计划下达与执行、建设管理、资金使用、工程质量与安全、建后管理等六个方面的问题，依据相关法律、法规和标准进行检查、审核及处理的过程。一次水利稽察活动，往往是对一项工程进行全方位的检查、评判，为客观、公正、高效地完成稽察任务，除建立完善的稽察工作制度以外，还必须探求一套切实可行、行之有效、易于操作的工作方法。

二、稽察方法

1.认真听取汇报和介绍

稽察组新到一地，一般是先听取被稽察单位的工作汇报及情况介绍，通过听取汇报，初步了解被稽察项目的性质类型、建设规模、进度以及存在的问题，从而为开展下一步工作，尤其是制订现场查看计划提供重要参考依据。

该阶段的常见问题是汇报材料内容不全面、不具体、不规范，没有按照《水利基本建设项目稽察暂行办法》（水利部令11号）第12～16条要求提供素材，将稽察工作汇报材料等同于行政检查工作汇报准备，主要谈的是做法与经验，不符合稽察工作要求。对此，应要求被稽察单位按照水利部11号令抓紧修改、补充、完善汇报材料，以尽量满足撰写稽察报告的要求。

参建单位工作报告内容不完整、格式不规范，本身就不符合《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）规定，同时也极大可能地预示着被查项目存有某个方面的缺陷和问题，应在下一步工作中引起特别关注。

2.仔细查看现场和资料

通常检查的方法有两种：一是排查；二是追查、究查。

排查一般以参建单位个体为单位，即某个参建单位提供出全部应检资料后，检查其资料是否齐全、完整、规范。通常对项目法人的排查可对照《水利部印发关于贯彻落实公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》（水建管〔2001〕74号文）中对项目法人职责要求的条文进行，重点应排查项目法人组建、规章制度建立与执行、前期与设计工作报批、工程招投标与合同签署、质量监督注册与项目划分报备、工程进度报表、资金到位与支付、重要隐蔽（关键部位）单元工程核备、第三方过程检测及竣工检测情况、历次缺陷与事故处理备案、不同阶段验收资料、度汛工程预案及防汛工作方案等；对监理单位的排查可对照《水利工程建设监理规定》（水利部令28号）及《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）中明确的职责条文进行，一般应重点排查监理人员到岗履职情况、监理规划及实施细则编制是否符合实际、图纸会审与签发是否及时、平行检测与跟踪检测是否符合要求，以及旁站监理记录、监理指令、监理日志、监理月报等。对施工单位应以现场和资料两个方面重点排查到位管理人员及机械设备是否与投标承诺一致，质量保证体系是否建立完善，施工技术方案、安全方案、工艺试验方案是否完备，开工报验手续是否齐全，“三级技术、安全交底”及“三检制”是否落实到位，工程原材料、中间产品、实体质量检测项目及频次是否满足设计和规范要求，甲供材料与产品进场是否经过联合验收，质量评定是否准确等；对设计单位应重点检查是否存在设计漏项、设计缺陷、设计深度不够，以及重大设计变更未审批、设计交底不到位等问题；对质量监督机构应重点检查监督方案、计划、监督检查通知书、监督月报、监督工作报告的编制情况。

追查、究查一般是在排查的基础上，针对发现的疑点及线索进行纵向追踪调查和横向连贯究查，客观上起到由表及里、由浅入深、弄清真相、定性准确的作用，所以在实际工作中通常是与排查手段配套使用的工作方法，是检查手段的“升级版”，绝大多数的案例定性都需要经过这种“升级版”而做出。如2014年10月27日现场稽察戚庄水库时，发现大坝背水坡右端（桩号0+090至0+120）坡面有水流溢出，溢出点与库水位高差1m，同时输水洞在闸门关闭的情况下仍有水流流出，该工程于2014年6月2日通过了分部工程验收，但至稽察日尚未进行单位工程和蓄水验收，而水库已蓄水，不符合水利部《关于加强小型病险水库除险加固项目验收管理的指导意见》（水建管〔2013〕178号）第二十条规定的“主体工程完工后，水库蓄水运用前应进行蓄水验收，通过验收后方可投入蓄水运用”。

3.深入询问疑点

通常询问是与查看交织并用的一种方法，尤其是对于实体工程问题较多、资料不够规范的中小型水利工程而言，常常是边看边问，凡提供不到位或不符合要求的均可视为存在问题或至少是列为发现了问题线索（注意取证留存）。为提高询问效率，避免可能的漏项，建议采用循序渐进的方法来寻找每一道工序上可能隐藏的问题。

对于正在施工的工程项目，可采取正向追查法，即先从项目划分表上分类抽取不同类型的单元工程项目，然后从查阅报验单、评定表、三检表入手，进行层层“解剖”。混凝土类型的项目应至少推查到基础面处理、钢筋制作安装、模板安装、混凝土浇筑4道工序的评定资料，通常还应进一步推查原材料（水泥、石子、砂、钢筋）进场报验单（附检验报告）、配合比设计报告和通知单、试块检验报告等支撑性资料（商品混凝土亦应同时提供出厂及交货验收资料），涉及钢筋焊接的还应提供焊接工艺试验及评定报告。如果上述每道工序、各个环节上的检查、检测、检验记录中任何一处或几处出现不满足设计、规范要求的情况，就应该分析成因并进行定性。

土方开挖类型的项目应依照施工图设计重点审查开挖的纵、横断面测绘资料，有变更的应提供变更报批文件和监理通知。

土方回填类型的项目应排查建基面隐蔽验收表、分层评定表（可分层评定、统一“三检”），重点查阅碾压工艺试验方案、碾压工艺试验报告、分层检测（取样）点数及土工检验报告。

其他类型的项目亦可照此推查分解、一查到底。

对于已经验收（竣工或阶段验收）的工程项目，可采取倒查法，即由验收鉴定书入手，倒查验收资料是否齐全、规范，验收条件是否具备，进而倒推前一阶段的验收问题，直至单元工程评定，发现问题即应分析成因、恰当定性，必要时到现场进行调查取证和核实。

4.客观撰写稽察报告

稽察报告内容来源于前述听、看、问过程所得，但仅此尚不够，还应该加上定性，定性的依据是国家、部门、地方的法律法规、规章规范以及政策性文件等。可以说素材是论据、定性是论点，两者恰当地结合在一起，才称得上是一篇完整的稽察报告。由于相关的法律法规、规范规章及文件众多，应采取合适的方法进行筛选和套用。

一是分级选择。参加部属项目稽察的只选用全国性法规、规章及行业标准中的有关条文，参加地方项目稽察的优先选用省级及其水行政主管部门制订的相关条文，不足的再在全国性标准中查找补充。二是如果出现同级别的不同标准对相同问题作出不尽相同的规定或解释时，应按照水利行业优先、水电行业次选、国标条文备选的顺序进行选择。三是优先挑选本专业相关的法律法规、规程规范、政策规定。如质量安全专业的应熟悉掌握《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）、《水利工程质量管理规定》（水利部7号令）、《水利工程质量监督管理规定》、《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》（SL631～9-2012）、《水工混凝土施工规范》（SL677-2014）、《水利工程施工监理规范》（SL288-2014）、《水利水电工程施工通用安全技术规程》（SL398-2007）等。

5.座谈交换意见

座谈交流一般安排在稽察稿初步形成后、稽察工作结束前进行，目的是进一步征求参建各方对稽察稿、尤其是稿中所列问题及定性的意见，以使稽察报告能够更加客观、公正、全面地反映被稽察项目和被稽察单位的真实面貌及工作情况。座谈会应鼓励畅所欲言，允许与会者充分发表意见，对个别一时难以达成共识的问题，可依据现状先行粗略定性，待进一步落实后再具体明确责任。