洛阳市高新技术企业专利保护的困境及对策

汤浩+任巍

[摘 要] 专利保护是促进高新技术企业生存发展的巨大动力。高新技术企业要想在当前知识经济时代中拥有较强的竞争力，必将少不了合理的专利战略。本研究2016年针对洛阳市高新技术企业专利保护进行问卷调研，通过对现状分析发现洛阳市高新技术企业专利保护存在专利保护法律意识淡薄、知识产权管理及保护制度不完善、缺少专门的知识产权方面人才和专利侵权处理方式单一的困境。本文将结合洛阳市高新技术企业专利保护现状及困境，提出合理的保护对策。

[关键词] 洛阳市；高新技术企业；专利保护

[中图分类号] F273.4 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）10-67-4

The Difficulty and Countermeasures of Patent Protection of High-tech Enterprises in Luoyang City

Tang Hao Ren Wei

（Law School， Henan University of Science and Technology， Luoyang Henan 471003）

Abstract： Patent protection is a great driving force to promote the survival and development of high-tech enterprises. In order to be more competitive in the current knowledge-based economy era， the high-tech enterprises need reasonable patent strategy. The study conducted questionare investigation on patent protection of high-tech enterprises in Luoyang in 2016， found through analyzing the status quo， Luoyang high-tech enterprise patent protection exists the difficulties of weak consciousness of patent protection law， imperfect intellectual property management and protection system， lack of specialized intellectual property talents， and single handling ways of patent infringement. This paper will combine the present situation and predicament of the patent protection of high-tech enterprises in Luoyang， and put forward reasonable protection countermeasures.

Key words： Luoyang； high-tech enterprise； patent protection

自進入21世纪“知识经济”时代以来，以电子与信息技术、先进制造技术、新能源与高效节能技术为主要方面的高新技术产业成为促进经济发展的重要动力。在此大背景下，高新技术企业必将对经济的发展起着巨大作用。专利不仅是推动高新技术企业发明创造和技术创新的动力，而且是高新技术企业提升自身核心竞争力的重要保证。高新技术企业的核心竞争力就是自主专利的拥有量，因此如何保护其专利就成了高新技术企业不容忽视的问题[1]。

1 洛阳市高新技术企业现状

1.1 在电子信息产业方面

洛阳市拥有以空导院、613所、中航光电等为代表的电子信息产业，全市电子信息产业企业500余家。近年来，在智能终端、软件产业、云计算技术局中心、动漫及数字创意、电子商务、服务外包、信息通信等领域已经具备了一定发展基础。

1.2 在智能制造装备产业方面

全市拥有智能装备制造企业50余家，以轴研科技、凯迈机电、华冠齿轮等为代表的一批企业，其产品和服务开始向自动化、智能化发展，洛阳市智能制造装备发展已经具备了良好的基础。

1.3 在节能环保产业方面

洛阳市拥有节能环保产业企业400余家，是国家确定的节能环保装备国家新型工业化产业示范基地。初步形成了以中色科技、第四设计院、天誉环保、豫新公司、瑞昌公司、中集凌宇等为核心的工业环保装备企业组群。

1.4 在新材料产业方面

洛阳市新材料产业企业近80余家，洛阳市被国家授予新材料产业国家高技术产业基地，已经形成了以洛钼集团、七二五所、钼都钨钼、黎明化工院、中钢洛耐院、中铝洛铜、洛玻集团等为代表的一批新材料领域龙头企业，在高端铝合金、镁合金、钛合金、金属复合材料、超薄玻璃、特种玻璃、半导体材料、高端钨钼制品、特种陶瓷、人工晶体材料等产品领域的开发和应用上，具备了一定的产业基础和竞争力。

1.5 在新能源产业方面

洛阳市拥有新能源产业企业50余家，中航锂电、双瑞风电叶片、轴研科技等企业的锂离子动力电池、风电装备关键部件、风电轴承等产品在国内具有一定的影响力。

1.6 在生物医药产业方面

洛阳市的生物医药企业20余家。普莱柯生物成长为国内兽用疫苗行业龙头，拥有国家认定企业技术中心和国家兽用药品工程技术研究中心，成功开发出以国际首创禽流感（H9）三联、四联疫苗，国内首创猪圆环病毒疫苗、动物专用抗生素头孢噻呋等为代表的国家级新兽药17个。endprint

洛阳市高新技术企业已经覆盖了多个方面。专利是高新技术企业的动力之源，核心所在。然而，通过实地走访调研发现，洛阳市高新技术企业专利保护的现状却不容乐观。

2 洛阳市高新技术企业专利保护困境

2.1 专利申请及授权量呈现负增长

2016年河南省专利申请量为94 669件，同比增长27.3%；授权量为49 145件，同比增长2.9%。洛阳市专利申请量为8 872件，同比减少3.7%，居全省第三；洛阳市的专利授权量为5 298件，同比减少6.1%，居全省第二。

只有申请了专利才能在被侵权时请求国家保护，因此申请专利是至关重要的。在全省专利申请量及授权量以较高速度增长的大趋势下，洛阳市却呈现负增长趋势。

2.2 企业专利运用情况不佳

专利的创造与运用都涉及专利保护的问题。企业在专利的创造和运用上的着重关注点就在于是否能够获得收益。如何维护自己企业的专利所带来的利益以及将利益尽可能地最大化。

通过表2发现高新技术企业中高达68%的企业认为阻碍企业从技术创新中获得收益的原因是不能有效阻止其他市场主体模仿自己的技术创新。有效专利实施率大于50%的企业占所有企业的64%，高达70%的企业能很好地将已实施的有效专利用于生产出产品并投放市场。但76%的企业未将已实施的有效专利许可他人使用，且仅有12%的企业实施的有效专利是通过转让获得的。因此，洛阳市的高新技术企业在专利运用上存在着极大的问题，不能很好地运用专利将其作为企业的盈利点。

2.3 企业专利管理制度欠缺

高新技术企业在专利方面的保护及竞争工作应当有具体的规章制度以及专门的机构和人员负责，这样才便于实施知识产权战略计划。

从表3中可见，第一，40%的企业并没有专门的机构负责管理全公司的知识产权事务，即便一些企业设置了专门的机构，专职人员也就仅仅是1至2人。第二，有些企业未进行知识产权管理的制度化，21%的企业并没有统一的知识产权管理规章制度。第三，很多企业对于知识产权管理并没有一个正确的认识，33.3%的企业还停留在知识产权管理机构只负责定期维护各类型知识产权，对本公司的专利进行清理，放弃无价值的专利，对有价值的专利进行续费。只有41.7%的企业认识到知识产权管理机构应当参与到公司发展方向决策，及时向董事会和总经理提供竞争对手专利布局动态。洛阳市高新技术企业并未注重这一方面对企业发展生存的巨大作用。

2.4 企业专利保护措施单一

高新技术企业如何保证自己的核心竞争力，关键就是保护好自己的专利。从表4中可以发现仍然有30%的企业未将自己的产品创新成果或工艺创新成果申请专利。大多数企业认为当前的社会公众专利保护意识一般甚至是缺乏对专利的保护意识。当遭遇知识产权侵权时，高达72%的企业选择向专利机关举报或者采取法律诉讼的方式解决问题，仅有20%的企业选择协商解决。这些企业依然将知识产权侵权案件当作一般的民事案件对待，因此当他们在选择司法保护的时候，又会面临一些新的问题。88%的企业认为当他们选择司法保护时会遇到获得诉前禁令不容易或审判周期过长的困难。

3 高新技术企业知识产权保护困境成因分析

专利作为高新技术企业的重要无形资产甚至是其核心竞争力，其保护问题就显得尤为重要了。洛阳市拥有着较多的高新技术企业，但它们在专利保护方面却存在众多问题[2]。通过分析洛阳市高新技术企业的现状，发现问题主要表现在以下几个方面：

3.1 企业专利保护法律意识淡薄

洛阳市拥有着较多的高新技术企业，但洛阳市专利的申请量以及专利授权量却出现了负增长，其根本原因在于企业专利保护意识淡薄，缺乏足够的认识，未能重视专利的保护问题。大部分企业注重专利的经济效益或者更有甚者只重视是否能够盈利而忽略專利本身的重要作用。部分企业对于专利的认识仅停留在专利的申请上，至于专利后续的成果转化以及投入生产等一系列问题并未有所关注。之所以出现这一问题，一方面是因为大的环境影响，中国的专利法律体系建立时间较晚，有关专利保护的普法宣传力度不够，绝大部分人不知道专利是为何物；另一方面是企业自身的问题，虽然他们被称为高新技术企业，但有些企业可能仅仅是通过成为高新技术企业从而享受一些政策优惠。其本身并非注重技术的创新和产品的研发。此外，目前的企业本身还是注重传统的市场经营，不能正确认识到在知识经济时代下，专利已经成为企业重要的无形资产[3]。

3.2 企业内部知识产权管理及保护制度不完善

目前洛阳市高新技术企业的知识产权管理和保护制度建设不健全，许多高新技术企业未把知识产权管理作为日常管理的一部分，既没有制定完整的知识产权管理制度，也没有设置专门处理知识产权事务的部门和工作人员。即便有些企业设置了，也是选择一些非专业人员兼任。很多高新技术企业在明确产权归属、激励职务发明、解决纠纷、知识产权运营、无形资产评估、知识培训与绩效考核等制度方面存在严重不足，尤其是缺乏有效调动职务发明创新积极性的激励机制。还有一些高新技术企业使知识产权管理流于形式，不能依法保护自身的知识产权，也不能灵活运用知识产权战略来促进企业的发展。这些制度的不完善将影响知识产权的开发、保护与运用，阻碍洛阳市高新技术企业知识产权的开发与运用。

3.3 缺少专门的知识产权方面人才

由于知识产权在我国的发展时间较短，我国专门的知识产权人才数量较少。在此背景下，洛阳市大部分高新技术企业内部知识产权专业人才匮乏，知识产权的工作多由兼职人员承担，导致企业知识产权工作很难顺利地开展。此外，企业本身也不重视知识产权人才的引进和培养，未设立长效的人才激励机制，不能够留住创新型人才。

3.4 专利侵权处理方式单一

由于洛阳市高新技术企业在专利保护方面认识的不足。当发生专利侵权问题时，他们处理问题的方式更多的是选择进行法律诉讼。法律诉讼作为一种事后补救措施，其本身具有被动性，对于高新技术企业来讲并不是一种很好的解决方式。毕竟诉讼时间较长，并且关于专利侵权纠纷在举证过程中可能会存在着更多的困难。一些知识产权大国的高新技术企业在面临专利侵权时，往往选择的是协商解决。协商比诉讼的效率更高，能够更快更好地解决问题。相比之下，洛阳市高新技术企业解决专利纠纷的方式显得更加被动，缺乏专利战略意识。endprint

4 洛阳市高新技术企业专利保护对策建议

洛阳市高新技术企业在专利保护方面还有极大的发展空间。针对洛阳市高新技术企业专利保护的现状，洛阳市高新技术企业要加强专利的保护和经济价值的转化，必须从企业的专利保护认识、知识产权管理制度完善、知识产权人才培养、专利侵权维权等多个方面进行促进[4]。

4.1 提升专利保护的意识

尽管我国目前已经建立以著作权法、专利法、商标法为主体的知识产权法律体系。但这一过程却比较短，普通民众的知识产权法律意识不够。在知识经济的大背景下，专利已经成为决定一个企业尤其是高新技术企业生存发展的至关重要因素。高新技术企业不仅需要认识到专利带来的巨大利益，也要有着专利保护的意识，要清楚如何去维护自己的权益。企业内部应当定期展开专利保护的培训或讲座，使企业的人员尤其是科技人员能够拥有良好的专利保护意识。在进行发明创造、技术创新后，能够及时申请专利，获取法律保护。

4.2 建立健全知识产权管理制度

高新技术企业应当根据自身的实际情况，设立专门的知识产权管理部门，建立健全企业的知识产权管理制度。主要有以下几个方面的制度：

4.2.1 建立激励机制。将知识产权收益与科研人员的报酬挂钩，将知识产权的数量与质量纳入科技人员考核指标体系，从而可以调动全部成员的创新意识与积极性。

4.2.2 明确产权权属制度。据有关数据显示，自然人持有专利所有权的比例远远高于企业自身。高新技术企业应加快研究制定专利权的归属制度，要科学地界定职务成果与非职务成果，要与员工签订有关知识产权协议，合理调整单位与个人在技术发明和创新转化中所产生的权利与义务关系，以调动两方面的积极性和创造性。

4.2.3 建立知識产权评估制度。由于知识产权是一种无形资产，它的流失比较隐蔽，不容易引起人们的注意，因此加强企业自主知识产权价值的评估就显得非常重要。通过建立知识产权评估制度，可以使高新技术企业认识到知识产权的巨大价值，有利于提升他们的知识产权保护意识[5]。

4.3 做好专利侵权预防补救措施

高新技术企业在专利发生侵权之前可以采取一些方式来防范侵权的发生。例如，申请专利、采取技术秘密等方式。高新技术企业只有具有良好的专利保护意识，提前采取相关措施，避免一系列知识产权侵权问题，从而维护好自身的合法权益。这样有利于在付出最小的代价情况下最大限度地维护自身的利益。当专利侵权发生之后，高新技术企业采取补救措施时不要仅仅只走诉讼这一条路，还可以进行调解或仲裁。专利案件不同于其他案件的一个突出特点是证据复杂。有些专利案件的证据很容易被侵权人毁灭，在一定程度上加大了当事人举证的难度。此外，由于专利纠纷专业技术性强，通过司法解决费时费力。因此，在国外多数专利侵权案件是通过调解来解决的。

4.4 加强知识产权人才培养

知识产权战略是高新技术企业获取和保持市场竞争优势的手段。高新技术企业应将知识产权战略纳入企业总体战略，重视知识产权人才的引进，建立人才体系，多渠道培养大批高素质的知识产权人才，设立长效的人才激励机制，以便留住人才。用专门的知识产权人才来推动企业的知识产权保护工作的开展。

参考文献：

[1] 毛珂.衡阳市高新技术企业知识产权保护状况及对策研究[J].经济与法，2016（31）：102-103.

[2] 丁永豪.我国高新技术企业知识产权保护问题研究[D].南昌：南昌大学，2007.

[3] 宋志国，何莉莉，罗婧芝，等.广西高新技术企业知识产权保护现状及对策研究[J].特区经济，2011（11）：250-252.

[4] 郭志达.辽宁高新技术企业知识产权困境及实施对策[J].商场现代化，2011（11）：74-75.

[5] 王涛，顾新，杨早林，等.我国高新技术企业知识产权管理现状、问题与对策[J].科技管理研究，2006（4）：8-11.endprint