河南省高校国家自然科学基金资助论文产出力和影响力的计量分析研究

秦长江+张红敏

[摘 要] 本文借助新一代InCitesTM平台，基于国家自然科学基金资助的视角，从科研生产力、影响力两个方面，对2009至2016年间河南省高校发表的科学基金论文做计量分析，主要采用的计量指标有Web of Science论文数、被引频次、论文被引百分比、大学h指数、引文影响力、被引次数排名前1%（10%）的论文百分比、高被引论文、热点论文、学科规范化的引文影响力等。分析结果在一定程度上揭示了河南省高校国家自然科学基金资助论文影响力整体情况，以期为科技管理部门进行战略规划提供更有价值的科学参考。

[关键词] 国家自然科学基金；InCites；文献计量；基金论文；影响力

[中图分类号] G353.1 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）9-35-5

Abstract： With the aid of new-generation InCitesTM platform， based on the perspective of the funding by National Natural Science Foundation of China （NSFC）， from two aspects of scientific research productive and influential force， this paper conducts quantitative analysis on science funds papers released by colleges and universities in Henan Province from 2009 to 2016， and the main adopted quantitative indexes include Web of Science documents， times cited， docs cited， college h-index， citation impact， percentage of papers ranking top 1% （10%） in cited times， ESI highly cited papers， hot papers， and category normalized citation impact， etc. Analytic results have revealed the general situation of the paper's influential force subsidized by National Natural Science Foundation of China to some extent， in the expectation of providing more valuable scientific reference on the strategic plans for scientific and technological management department.

Key words： National Natural Science Foundation of China； InCites； literature metrology； funds papers； influential force

1 引言

“问渠哪得清如许？为有源头活水来”。正如国家自然科学基金自1986年设立之初就是为了鼓励和资助科研工作者从事知识源头的探索性研究，自然科学基金本身就是创新之源。它是高校基础研究获得资助的主要来源，也是科研工作者从事创新性科研项目的主要渠道，同时也在国家的创新体系中起着积极的引导性作用[1]。对于一所高校而言，获得国家自然科学基金（本文简称为科学基金）资助的竞争能力可以反映出其科研人员的科技创新能力，定位其优势及潜力学科，呈现出高校对国内国际领先领域研究的贡献，是衡量高校基础研究影响力及科研实力的重要指标之一[2]。

河南省拥有近一亿人口，是中华文明的发祥地，中国第五经济大省，第一农业大省。在2017年9月21日最新发布的“双一流”建设高校及学科名单中，河南省郑州大学和河南大学榜上有名。在国家“双一流”战略和中部崛起的背景下，考察河南省高校科技研究所处的国内国际地位，具有较强的现实意义。

科学基金支持的研究项目成果表现形式较为多样，其中，科技论文是最为重要的产出方式。科学基金论文的生产力及影响力常常作为科学基金绩效评价的主要参数[3]。目前，Web of Science是全球最大的、覆盖学科最多的綜合性学术信息资源服务平台，同时也是国际公认的衡量基础研究水平的权威工具之一，支持包括自然科学、社会科学、艺术与人文等众多领域的文献检索，引文分析和知识管理功能。目前由Clarivate Analytics（科睿唯安，原汤森路透—知识产权与科技）开发与维护。WoS平台中的三大引文数据库SCIE、SSCI和A&HCI收录的科技论文学术水平较高，在全世界范围内都得到了广泛的关注和认可。而于2015年完成升级的新一代InCites TM 平台是一个基于Web of Science近30年数据整合建立的科研评价和分析工具，包括InCites数据库、Essential Science Indicators（基本科学指标）数据库（简称ESI）和Journal Citation Reports （期刊引证报告）数据库（简称JCR）[4]。新一代InCitesTM平台凭借其拥有的海量的大数据资源，通过构建全方位多元化可靠性强的指标体系，力图为科研工作者提供丰富立体的可视化效果，从而达到辅助科研工作者及其管理人员高效快捷地分析绩效及制定战略决策的目标。

经过文献调研，笔者发现目前基于新一代InCitesTM平台进行基金资助论文影响力整体情况的研究较少。鉴于此，本文试图从科学基金成果的主要产出形式科学基金论文出发，基于新一代InCitesTM平台对河南省高校国家自然科学基金资助情况进行科学计量分析，以期通过科学基金资助的视角，了解河南省高校基础研究竞争力的整体情况，为河南省高校提高基础研究影响力提出对策建议。endprint

2 数据来源与检索时间

为了更加全面准确地展现河南省高校基础研究竞争力现状，根据在InCites平台的初步筛选，以Web of Science发表论文数作为依据，选取河南省高校WoS论文发表最多的前九所高校作为研究对象。这九所高校分别为郑州大学、河南大学、河南师范大学、河南科技大学、河南理工大学、河南工业大学、河南农业大学、新乡医学院和洛阳师范学院（以下简称为河南省高校）。由于WoS数据库是从2008年9月开始标注受到基金资助的论文，因此2009年以后的数据对于本次研究具有更高价值，故将检索时间限制为2009-2016年这8年时间。ESI是衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，其数据库将学科划分为22个学科类别。本次研究在检索策略中将学科体系限定为ESI学科分类体系，文献类型为Article和Review。基金资助机构选择National Natural Science Foundation of China，国家/地区选择CHINAMAINLAND。ESI的22个学科为：Chemistry、Physics、Materials Science、Mathematics、Engineering、Clinical Medicine、Biology & Biochemistry、Molecular Biology & Genetics、Plant & Animal Science、Agricultural Sciences、Computer Science、Environment/Ecology、Pharmacology & Toxicology、Neuroscience & Behavior、Microbiology、Geosciences、Immunology、Space Science、Social Sciences， general、Psychiatry/Psychology、Multidisciplinary、Economics & Business。Incites检索时间为2017年10月18日，最新一次更新于2017年10月14日，包含WOS的数据更新于2017年9月9日。

3 河南省高校科学基金论文产出情况分析

3.1 科学基金论文生产力分析

科学基金论文的产出量可以在一定程度上反映NSFC的资助效果，以及衡量科学机构的科研生产力。2009-2016年间，NSFC资助河南省高校科学基金论文数量整体呈现增长趋势（见图1），年均增长率达23.6%。按照Web of Science收录论文数和NSFC资助论文数进行排序，从表1可以看出郑州大学表现突出，两项数据均位列第一。其中NSFC资助论文数（6318篇）更是排名第九的新乡医学院（649篇）的9倍之多，可见其产出量之高。这与郑州大学是河南省唯一一所“211工程”高校有着必然的联系。天时人和地利，身为“211工程”重点建设高校，郑大在科研方面有更多的机会获得科学基金的资助，同时凭借其强大的师资力量，获得如此优秀的成绩也是理所应当。河南大学是河南省百年老校，学术氛围浓厚，在科研生产力方面与河南师范大学旗鼓相当，难分伯仲，但和郑大相比在论文绝对量上仍有近3倍的差距。2017年，河大上榜世界一流学科建设名单，在这样的机遇下这所国内外知名的名校能否扬眉吐气，建成世界一流学科，我们拭目以待。新乡医学院和洛阳师范学院论文产出超越河南中医药大学、河南财政法大学以及华北水利水电大学入围河南前九。虽然排名相对落后，与郑大、河大、河师大相比仍然差距明显，不过从两者年增长趋势上看，发展潜力巨大。同时，根据InCites ESI数据库2017年9月14日最新更新的数据，新乡医学院的临床医学，洛阳师范学院的化学科学已经入选ESI全球排名前1%。相信在优势学科带领下，新乡医学院和洛阳师范学院的学术产量会更上一层台阶。从九所高校在WoS论文数和NSFC资助论文数两项排名上看，排位次序基本一致。从NSFC资助论文数占比这项指标来看，九所高校中有七所高校NSFC论文数占比超过50%，足以见得科学基金资助确实能够有效地促进高校科研成果包括科技论文的产出，提高了河南省高校的科研生产力。

3.2 科学基金论文影响力分析

科技论文的引用情况常常被用来评价其学术水平以及影响力[5]。本研究主要从论文被引百分比、引文影响力、h指数、被引频次排名前1%的论文百分比和学科规范化的引文影响力等指标对科学基金论文影响力进行分析。

表2展示了河南省高校科学基金论文的被引用情况。从论文总被引用次数上来看，郑大、河师大、河大表现最好，位列前三。河科大、河理工、洛师紧随其后，河工大、河農大、新乡医学院则变现欠佳。论文被引百分比是指被引频次至少为一次的论文百分比，论文被引百分比越高，相对应论文零被引率则越低，论文集表现越好。通过分析高校论文被引百分比，可以推出河科大和河理工论文零被引率较高，这两所高校的科学基金论文影响力相对其他高校表现较弱。

引文影响力是表示一组文献中某一篇文献得到的均被引次数。其值越高，则表征该组文献整体质量较高。洛阳师范学院的引文影响力为9.18居于首位，郑大为9.03位列第二。河理工5.88和河科大5.02的引文影响力依旧垫底，和论文被引百分比排名相似。

类比学者h指数，程丽等将大学h指数定义为某所大学发表了至少被引用h次的h篇论文数[6]。大学h指数兼顾了论文数量和被引频次，因此在衡量大学学术成果影响力时具有较高的参考度。分析大学h指数排名，发现其与总被引排名接近，论文影响力最强的三所高校依旧是郑大、河师大和河大，h指数分别为71，56和53。影响力较弱的三所高校是河工大（h指数35）、河农大（h指数26）、新乡医学院（h指数9）。

同“被引频次排名前1%的论文”含义相似，被引频次排名前10%的论文是指如果一篇论文的被引频次位于同出版年、同学科、同文献类型论文中的前10%，该论文称为“被引频次排名前10%的论文”。这两个指标都可以用来反映高水平的科研。这两个指标的数值越大，表明这组文献的科研影响力越大。对这两个指标数值进行分析，发现郑大依然表现良好，河科大和新乡医学院排在最后，这两所高校的高被引比例论文相对缺乏。endprint

从总体上来看，各高校间的指标结果呈现不均衡的状态。郑大在各项指标上都表现出了绝对的领先优势，新乡医学院学术影响力相对较弱。河科大和河理工虽然在科学基金论文产出规模和总被引次数上排名靠前，但综合分析这些能够反映论文水平和影响力的指标，认为这两所高校在论文的科研影响力方面与其他高校相比仍有一定差距。

學科规范化的引文影响力CNCI（Category Normalized Citation Impact）是指按学科、出版年和文献类型统计的规范化的引文影响力，它克服了学科、出版年和文献类型对论文被引频次的影响。如果CNCI的值等于或者大于1，说明该组论文的引文影响力与全球平均水平相当或者高于全球平均水平，相反，小于1，则表示该组论文的被引表现不及全球平均水平。

科睿唯安在《常用科研指标辨析》里通过对世界一流大学2012年发表的SCI和SSCI论文CNCI值得对比分析，发现一流大学的论文产出规模以及CNCI值都比较高，因此提出拥有较高CNCI值是成为一流大学的必要非充分条件这一观点。观察河南省高校CNCI值（图2），除郑大一所高校CNCI值大于1，河南农业大学引文影响力与全球平均水平相当之外，其余7所高校CNCI值均小于1，表明这7所高校科学基金引文影响力还不及全球平均水平，在以后的学科发展中，要更加重视高质量论文的产出，提高科研成果的国际影响力。

4 结论和建议

通过以上研究，得到具体结论及相关建议如下：

第一，在NSFC的持续资助下，河南省高校科学基金论文和WOS论文的数目都有了明显的增长，产生了一批高水平论文，基础研究创新能力显著提升，同时提高了河南省高校学术研究的国际影响力。

第二，通过对河南省九所高校科学基金论文产出和影响力进行分析，发现郑州大学科研生产力和影响力均居于河南省首位。河南大学和河南师范大学水平相当，居于郑大之后，这两所高校应以郑大为榜样，继续加大经费投入，重视人才培养，提高科研产出和学术影响力。河南科技大学和河南理工大学在论文数量上占据优势，但论文影响力表现欠佳，基于此两所高校科研人员应注意增强创新意识，提高论文质量。洛阳师范学院和新乡医院学院在此次评估中排名虽相对靠后，但从论文增长速度和入围ESI学科数来看，发展潜力巨大，这两所高校应该在优势学科带动下形成学科竞争优势，促使论文产出和影响力更上一层台阶。

参考文献：

[1] 张诗乐，盖双双，刘雪立.国家自然科学基金资助的效果——基于论文产出的文献计量学评价[J].2015（4）：507-515.

[2] 孙金伟，刘迪，王贤文，等.科学基金资助与SCI论文产出：对10个国家的比较分析[J].科学学研究，2013（1）：36-42.

[3] 刘多，宋敏，谢亚南，等.2009—2015年国家自然科学基金资助产出ESI高被引论文分析[J].中国科学基金，2017（7）：353-358.

[4] 冯花朴.InCites数据库科研绩效评估的有效工具[J].现代情报，2014（1）：147-154.

[5] 张慧颖，张瑞.基于国家自然科学基金的各省市基础研究竞争力研究[J].河北工业科技，2015（5）：189-195.

[6] 程丽，方志伟，韩松涛，等.国际大学h指数与综合指标排名的比较研究[J].大学图书馆学报，2009（3）：71-75.endprint