如何建设企业法律风险防范控制体系

摘 要：在当前日渐复杂的经济环境之下，企业具有的法律风险逐渐突显出来，企业在法律方面的风险会对其未来发展造成重要影响。而企业如何构建法律风险有关的防控体系显得尤为重要。而本文就是论述企业怎样对法律风险相关防控体系加以构建，对构建的措施加以分析，进而对企业现有的法律方面风险防控的体系加以完善，以期促进企业长效发展。

关键词：过程控制；事先防范；企业法律风险；体系构建

在全球经济实现一体化的背景下，企业开展的经济活动日渐频繁以及复杂，并且市场竞争也变得更加激烈，国内企业全都面临着因市场环境出现的较大变化而带来的巨大风险，尤其是法律风险。企业由成立到运营、由决策再到管理，所有方面都是以法律作为依托开展的。假设企业不能对法律风险加以有效防范，必然会造成不可估量的损失，除了经济方面损失之外，企业还需承担着法律方面的严重后果。因此，企业针对现存的法律风险构建有效的防控体系意义重大。

一、企业需对“把过程为主及事先防范为主，事后救济作为辅助”的正确法律风险的防范体系相关理念加以树立

企业在法律风险有关防控体系加以构建期间，事先防范乃是其中的基础。如果企业能够对法律风险做到事先防范，能够有效规避风险，确保企业健康、持续以及正常运营。同时，在构建防控体系期间，过程控制十分关键，其实对法律风险进行防控的重要因素，只有做好过程控制，才能对法律风险加以有效控制，进而减少事后纠纷。尽管企业对法律风险加以防控的目标是把这种风险彻底消灭，但是实际当中企业是无法对法律纠纷的发生进行杜绝的。这就需要企业实施的事后救济必须有效并且及时。一旦企业产生法律风险，公司内部法律人员必须进行及时并且积极的应对，开展可行措施，同时提出相应解决方案。这样能够减小法律风险对企业造成的整体损失。

二、企业在构建法律风险相关防范体系之时要对可操作性、系统性和相融性进行体现

第一，相融性。企业构建的法律风险方面的防控体系和其自身管理机制必须是相融的，而且法律风险有关防控体系必须在管理当中任意环节进行渗透，变成企业管理当中一个重要部分。其和管理体系一样，具有对企业实现整体经营目的起到促进作用的终极目标。此外，企业构建的法律风险有关防控体系必须要依照成本和效益保持一致的原则，企业在对法律风险进行防控的同时，还要保证生产效率以及交易效率得以提升。第二，系统性。企业构建的法律风险方面的防控体系当中涉及到了企业拥有的工作流程以及管理制度，企业必须重视各项内容、实施部门以及各个环节的协调统一。只有构建系统的法律风险有关防控体系，才可对过程控制以及事先防范这一目标加以有效实现。第三，可操作性。企业在构建法律防线有关防控体系期间，需重视和自身固有管理模式、商业目标以及人员素质进行结合，进而对该体系的可操作性进行保证。此外，企业还应根据自身内部环境变化、业务范围具体变化，对法律风险有关防控体系进行相应调整，实现对法律风险的动态防控。

三、企业应按照程序构建法律风险相关防控体系

通常而言，企业需要按照以下流程对法律风险有关防控体系加以构建。

1.对组织构架进行健全，安排好人员

企业对法律风险有关防控体系进行构建是一个渐进并且漫长的过程。企业高层必须要对这一构建过程进行足够重视，而且还要设立法务机构，确保法律风险有关的防控体系进行顺利构建并且执行。不然，企业在对法律风险有关防控体系进行构建期间很难获取所有部门的执行以及配合。对于一些大企业来说，其可以成立一个风险控制委员会，由企业负责人担任会长，由法律顾问对具体方案进行制定，由法务人员进行具体办理，并且由各个部门的员工进行配合。当企业高层在决定对法律风险有关防控体系进行构建之后，必须对流程进行细化、构建风险预警机制、考评监督机制等。

2.展开充分调查

企业在对法律风险有关防控体系进行构建期间，通常包含的子项目有九个。第一，治理结构；第二，合同风险有关防控体系；第三，知识产权相关保护体系；第四，人力资源方面法律保护体系；第五，重大重组、并购项目的风险防控系统；第六，法律风险相关预警机制；第七，法律风险相关救济机制；第八，法律培训；第九，法律风险方面年度评估的报告。这些子项目相对来说是独立的。企业为确保这些子项目能够和自身现有管理体系进行融合，必须确保构建的这些子项目都具备可操作性，并且对其展开充分的调查。

3.构建相关体系

企业对法律风险有关防控体系包含的子项目进行构建，包含对子项目具有的模板、风险提示、操作指引以及流程管理的构建。例如，对合同风险有关防控体系的构建，需要做好五项工作。第一，对企业现有合同风险进行全面梳理。从对交易模式的具体分类、业务分类和客户分类出发，对政策法规具有的风险和产业链具有的风险进行综合考虑，确定从哪个角度出发对合同风险进行分类管理更加合适。第二，建设合同模板。企业在对不同类别的合同进行总结归纳的基础上，对合同模板加以构建。而且在建设合同模板时，必须符合主动性、操作性、合理性、确定性以及有效性的原则。第三，建设合同相關风险提示与操作指引。第四，对合同流程进行管理。第五，实施合同培训。

4.进行体系培训

企业对法律风险有关防控体系包含的子项目进行构建，必须在自身现有管理体系、管理层以及每个员工当中日常工作当中进行渗透。所以，培训对于法律风险具体防控体系的构建以及有效执行非常重要。

5.实施体系

企业在完成对法律风险有关防控体系的构建和培训后，就正式进入到了实施环节。而企业要想让所有员工都在自身运作这一过程当中，必须要对法律风险有关防控体系具体内容进行贯彻执行。

6.进行体系维护

企业在对法律风险有关防控体系进行实施期间，必然会出现各种问题，所以企业必须让内部的法务人员和外聘律师做好对该体系的维护工作。

7.调整及完善体系

企业遇到的法律风险通常会伴随其内外情况变化而发生转变。所以，企业必须应不断对自身法律风险方面的防控体系进行动态调整，进而对企业面对的具体形势进行适应以及满足。企业对于法律风险有关防控体系的健全也应进行制度化，同时对目标管理加以实行，只有这样才能确保这一体系长久的发挥作用。

四、企业让外部律师和内部法务进行协调配合

企业也可聘请一些专业背景加强的律师帮助自身共同对法律风险有关防控体系加以构建，并且对该体系在企业当中具体运行加以指导。但是，聘请的律师对企业运作情况和技术问题的了解程度不如内部人员，因此企业必须重视让外部律师和内部法务进行协调配合，让其将各自强项进行充分发挥。

五、结论

综上可知，企业对法律风险相关防控体系加以构建是一个专业性较强、复杂程度较高以及长时间的工程。在这期间，需要企业按照自身发展具体情况进行查缺补漏，对“把过程为主及事先防范为主，事后救济作为辅助”的正确法律风险的防范体系相关理念加以树立，在构建法律风险相关防范体系之时要对可操作性、系统性和相融性进行体现，按照程序构建法律风险相关防控体系，并且让外部律师和内部法务进行协调配合，进而对企业健康合法的运营加以保障，使企业在激烈竞争当中一直处在不败之地。

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作者简介：杨永利（1968.12- ），男，山东曲阜人，职称：讲师，研究方向：法律endprint