我国专利泡沫现象及其发展现状

廖树育

【摘要】对我国近年来出现的专利泡沫现象及其产生的原因、对经济社会可能产生的影响作了细致的梳理。经过梳理认为，现阶段对于专利泡沫现象对经济社会的影响研究仅停留在理论推导层面，鲜有实证经验方面的研究；对于专利泡沫现象的观察，尚缺乏科学可行的测量方法。

【关键词】专利泡沫；原因；影响

一、前言

近年来，国家大力实施创新驱动发展战略。知识产权，特别是发明专利，作为衡量创新活动产出的核心指标，受到了各级政府的重视。各级地方政府纷纷出台鼓励发明专利创造的资助奖励政策。在这种政策刺激下，中国的专利申请量和授权量均呈现出爆炸式增长，2015年，中国发明专利申请受理量突破100万件，连续五年居世界第一。实务界和学术界均有观点认为，我国的专利事业发展充斥着大量的泡沫。为了理清专利泡沫现象产生的原因以及其可能对经济社会产生的影响，本文在前人已有研究的基础上作细致的梳理和综述。

二、什么是专利泡沫

在梳理专利泡沫相关文献是发现存在以下几组概念是经常被学者们运用的：问题专利、垃圾专利与专利泡沫。许多学者较为容易将这些概念混用，因此在文章之前有必要对这几个概念进行辨识。

问题专利，英文名称为“questionabkpatent”，或者“probkm patent”，也有学者称之为“劣质专利”（bad patent）。美国联邦贸易委员会（FTC）的一份报告：《促进创新：竞争与专利法政策的适度平衡》最早对问题专利进行了界定，认为：“问题专利是指那些可能被无效或者其专利权利要求范围可能过大的专利”。黎运智（2009）认为，如果要维持划分标准的同一性，用“不合格专利，（sub stand ard patent）一词来表述问题专利似乎更为合适。并指出，问题专利市那些不符合专利授权标准而被错误授予或者不适当授予专利权的专利。

垃圾专利，最早出现这一现象是玩具生产厂商利用垃圾专利进行恶意竞争，一些玩具生产厂商意图垄断市场，对一些仿造动物或者花卉造型的玩具恶意地申请了专利，只要看到同样类型的玩具就投诉侵权。而这些所谓的“专利”，明显不属于知识产权保护的范畴。因此有学者认为这是知识产权制度的滥用，并称这些专利为垃圾专利。所谓垃圾专利，是指当事人将公用公知等技术恶意申请专利，在获得专利授权后用于不正当竞争或者直接赚取非法利益的技术和行为（陈峰，2006）。江宏慶（2007）认为，垃圾专利，指除了不具有明显新颖性的专利之外，有些企业、单位为了某种目的，例如吸引投资、评定奖项等声称自己有多少专利，申报了多少专利，这些申请的专利有些根本不可能获得授权的，此种专利也属于垃圾专利。吴红（2006）在对我国专利的构成、发明专利申请量、授权量、存活量、专利布局等指标进行比较分析后，认为我国专利中存在着大量垃圾专利，并提出我国的专利工作应从追求专利数量向调整结构和提高质量转变。樊耀峰（2011）认为，直接经济利益和创新技术公开是专利制度的两大特性，同时不满足这两大特性的专利，应该纳入垃圾专利的范畴。由于垃圾专利最早出现在实用新型和外观专利问题上，所以早期一般认为垃圾专利主要集中在实用新型和外观设计领域。

见诸新闻媒体的相关报道通常将问题专利和垃圾专利并列使用，对此，学术界也没有一个清晰有效的评判标准。按照前国家知识产权局局长田力普的观点，问题专利和垃圾专利的概念是有区别的：问题专利在一定程度上对技术的发展起到了不可或缺的作用。专利的授权要求具有一定的发明高度，但技术的发展总是渐进的，任何新技术的研发都离不开已有技术作为基础，绝大多数不具备创造性等的专利申请，都或多或少地公开了新的技术内容，这些技术内容构成了技术发展的阶梯，所以绝非垃圾。而垃圾专利实际上指的是那些没有任何创新内容的专利，这些所谓的垃圾专利主要集中在实用新型和外观设计两个领域。程晓枫（2011）认为垃圾专利不同于问题专利。原因在于，垃圾专利的产生存在一定的主观色彩，其是申请人将公知公用的东西或者他人的专利稍加改动而恶意申请专利，或者在获得专利授权后用于不正当竞争或者直接赚取非法利益的技术。问题专利的产生在一定程度上是由客观现象所造成的，比如审查员数量不足、对实用新型和外观设计采用形式审查等。它并非缺乏新颖性或实质性的进步，在某种程度上会促进技术的发展。

随后针对垃圾专利问题开展研究的文献越来越多，并延伸出“专利泡沫”的概念。马忠法（2008）认为，政府实施专利资助政策以来，不少地方出现了一个人或一个单位在短时间内申请上百件甚至数百件专利：有些企业、高校有关研发或研究人员为了充分利用企业、学校或政府部门资助申请专利政策，盲目申请专利，甚至将专利申请获得资助当做一种谋取不当财富的手段，由此产生了很多泡沫，制造了大量的垃圾专利。田艳丽（2015）认为，专利泡沫这一概念源于专利，专利申请量大幅增加的同时整体的专利质量却在下降，很多专利没有社会经济及技术价值，这种专利申请量虚增的现象称为专利泡沫。

问题专利、垃圾专利、专利泡沫是研究专利问题中经常出现，同时也是容易被混淆的一组概念，通过上述文献的梳理可以明确，垃圾专利与问题专利属于不同的概念，而垃圾专利与专利泡沫描述的是同一种问题现象，正是由于出现了大量的垃圾专利，导致了专利泡沫。可以初步将垃圾专利定义为，那些不是从专利制度设计的初衷为出发点，不是基于对技术创新成果进行保护而申请专利，而是为了获取其他利益而申请专利，导致专利申请和授权数量虚高的一种现象。垃圾专利与问题专利的区别在于专利申请的动机以及形成的原因。而专利泡沫和垃圾专利可以被认为是同一概念。

专利泡沫现象一开始被关注，主要集中在实用新型和外观专利。从图l可以看出，2000年三种类型专利申请量中，发明专利仅占18.06%，实用新型和外观专利占到了80%以上。2001～2015年，发明专利的申请量占比一直不断攀升，到2015年达到36.68%。由此可以看到，专利泡沫逐步从实用新型和外观专利向发明专利转变。也就是说，21世纪初期我国的专利泡沫主要是以实用新型和外观专利为主，而近几年，专利泡沫逐步向发明专利领域蔓延。

三、专利泡沫或者垃圾专利形成的原因

1、专利审查审批漏洞的存在和市场主体知识产权意识淡薄是早期专利泡沫产生的重要原因。早期出现的专利泡沫现象，即有些市场主体为了恶意竞争，将一些公用公知技术进行包装来申请实用新型和外观专利，从而扼制竞争对手产品的销售。之所以会产生这样的情况，本文认为有两个原因，第一是专利审查存在一定的漏洞。由于存在着专利权授予的不严谨，导致没有技术含量和创新水平的专利得到了授权。陈峰（2006），程晓枫（2011）等学者也认为，市场主体恶意竞争是造成垃圾专利产生的原因，但是我国专利制度存在问题也是较大的原因，我国专利制度在专利审批规定上，为了节省行政成本，对实用新型和外观设计专利只进行形式审查，而不对专利内容的新颖性进行实质审查，从而造成了垃圾专利的不正当授权。第二则是相关市场主体知识产权意识淡薄。不仅仅是保护自身知识产权的意识，还包括防范自身侵犯他人知识产权的意识。如果市场主体拥有较强的知识产权意识，企业在生产和销售自身产品（特别是参加展会销售）之前，应该做好相应的知识产权侵权防范工作。比如在生产某种产品之前检索相关的专利进行侵权风险分析，如果在做相关专利分析的过程中发现竞争对手为了恶意竞争而利用公用公知技术申请专利时，可向知识产权局申请无效处理。如此一来，申请垃圾专利的主体没有了获利的空间，此类行为可以得到一定程度的扼制，垃圾专利就得以减少。

2、政府实施的专利创造刺激政策是专利泡沫繁荣的主要推手。2000年以来，随着我国对技术创新的重视程度不断加强，各地地方政府纷纷出台了诸多促进本地区专利申请的专利创造刺激政策。以广西为例，广西2012年实施《广西发明专利倍增计划》以来，广西发明专利申请授权量均有较大的提升。至2014年末，广西每万人口发明专利拥有量是“十一五”期末的4.13倍。2016年，广西继续推行《广西实施发明专利双倍增计划（2016～2020年）》。计划中对于专利申请给予了比以往更丰厚的资金奖励。所谓重金之下必有勇夫，相当多的专利申请者为了谋得奖励资金，绞尽脑汁不惜一切办法申请专利。有些申请人为了获得政府资助或优惠政策，把两个专利拆成多个，把失效专利改名换姓重新包装再申请等。由此产生了诸多的垃圾专利问题。如江宏慶等发表的《垃圾专利问题的一些思考》一文中，认为这种鼓励性政策引导很多企业重视专利数量不重视质量，刺激了垃圾专利的产生。文家春（2008）也认为专利费用资助政策是诱生垃圾专利的成因。资助申请人可能会利用专利制度和政策漏洞，在本无技术创新成果的情况下申请没有创新内容垃圾专利。龙小宁（2015）研究发现专利激励政策是造成中国专利数量激增的重要原因。

3、其他的专利激励措施。除了上述的原因之外，其他的专利激励措施也是垃圾专利泛滥的重要原因。通过观察发现，科研项目的考核机制以及政府部门的绩效考核机制也是造成专利泡沫的原因。例如不少地方将专利创造指标纳入政府部门的绩效考核当中。以广西为例，广西近年来下达的科技计划项目中，大部分项目的验收都要求达到专利申请数量指标，但是却不对专利的质量进行要求，就有可能导致一些项目承担单位为了通过结题验收，编凑一些没有技术创新含量的专利来应付。袁真富在其《中国专利竞赛：理性指引与策略调整》一文中谈到，政府资助专利费用使得企业获取专利有时不是出于其本意，也不是因为有所需要，而是出于政绩工程的考虑，为了满足或超额完成上级下达的专利指标向人量中请专利，制造了一堆又一堆的“专利泡沫”。

四、垃圾专利或者专利泡沫对经济社会发展的影响

专利泡沫直接影响全社会的专利质量。而专利质量的降低影响经济社会其他各个方面的发展。Jean O.Lanjouw&M ark Schan ke m an（2004）研究发现专利局授予的专利质量越高，依赖于专利信息进行研发的企业投入产出效益越高；而专利局授予的专利质量越低，尤其是授予的垃圾专利越多，企业研发投入的产出效益会降低。程良友（2006）就我国专利数量增长背后的低质量专利进行了分析后认为，垃圾专利降低了我国技术创新的效率。唐要家（2006）分析认为是由于我国的科研体制还没有完全实现以市场需求为中心和以企业为主体，科研单位追求成果数量而不是质量，致使一些专利成果脱离市场需求和生产实际，产生许多没有多大市场价值的专利，造成专利数量迅速增加。江宏庆（2007）认为垃圾专利的危害有三点：阻碍公平的市场竞争，浪费大量社会资源和影响社会公信力。马忠法（2008）为这种异化专利扶持或资助政策的现象不仅导致政府或高校的费用损失，更严重的是使政策变形导致专利技术转化率进一步降低。同时对产业化或更为长远的价值实现缺乏考虑，不能及时进行产业化或产业化成本较高。文家春（2008）认为垃圾专利至少存在两个方面的害处。其一，阻碍了科技进步。其二，浪费了公共资源。中国各级政府竞相出台的政府资助扶持政策对专利质量以及专利产业运用活动及行为可能会产生逆向选择的负效应。会诱使企业通过低质量甚至没有价值的专利来主动申请的激励效应从而导致中国企业的专利质量特别是申请专利质量的整体下降（张杰等，2016）。

五、研究展望

现有文献对专利泡沫的产生原因有了较多的研究，多数学者均认同各级地方政府出台的专利资助政策是专利泡沫现象产生的原因，少部分学者认为专利审查形式存在漏洞也会导致专利泡沫现象。而对于专利泡沫对经济社会发展的影响作用，主要集中在理论推导层面。对于专利泡沫现象的研究，较为缺乏实证检验方面的研究。而且对于专利泡沫现象的观察，缺乏可行的度量专利泡沫的方法。专利泡沫的量化研究以及对经济社会其他方面，比如技术创新、技术转化等方面的实证研究将是专利泡沫研究的重点。