创新驱动发展的专利情报战略研究

储节旺　曹振祥

[摘要][目的]针对当前我国创新驱动发展大背景下专利情报领域出现的一些问题提出建议，引导我国专利情报战略良性发展，促进“大众创业，万众创新”。[方法]首先简要概述了创新驱动发展的专利情报战略，再通过国务院办公厅印发的《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中关于专利情报内容来分析国内专利情报战略实施。[结论]针对国内专利情报战略出现的一些问题，提出应从知识产权信息披露制度，专利情报公共服务平台与网络，企业的专利情报扶持力度以及深化与其他国家的专利情报合作这四个方面来分析，并且结合专利强国的相关政策分析得出我国的专利情报战略。

[关键词]创新驱动发展；专利情报战略；知识产权；信息披露；专利情报；公共服务平台

世界经济论坛创始人兼执行主席克劳斯·施瓦布指出“世界正处于第四次工业革命中，创新已成为全球发展的指向标”。当前，创新已成为引领发展的第一动力。创新主要是指科技创新，表现为科学知识量的增加和质的改变，更表现为知识转变成产品，进入市场，为消费者所接納。知识产权则是对创新进行激励的基础和保障，它的作用在知识经济社会日益显现出来。由于专利是知识产权中的关键内容，专利技术本身也代表了创新成果和创新能力，因而也可以认为：知识资本的重要性决定了专利战略对创新驱动发展战略实施的重要意义。而专利情报的获取能够有效地推动创新，专利情报战略也是专利战略的重中之重。这就要求我们重视专利情报，保护知识产权，促进创新，使经济增长从传统的物质、资源的投入转换为通过智力以及知识投入，从而驱动发展，实现经济增长从粗放型模式转变为集约型模式。

1创新驱动发展的专利情报战略概述

1.1专利对创新驱动发展战略实施的重要意义

习近平总书记在2014年APEC开幕式上首次系统地阐述了创新驱动发展“新常态”，其三个特征之一是从要素驱动、投资驱动转向创新驱动，提高创新能力，加快创新速度，用创新提高社会生产力和综合国力是实施“创新驱动发展战略”的主要目标。之后“十三五”规划纲要明确提出今后五年经济社会发展的主要目标之一是：创新驱动发展成效显著。在2016年5月中共中央、国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲要》指明创新驱动就是创新成为引领发展的第一动力，并提出到2020年要进入创新型国家行列，到2050年要建成世界科技创新强国。2017年知识产权日也将创新改变生活列为主题。

由于创新给国家或企业带来的创新压力以及创新产生的令人满意的经济回报使许多国家或企业重新去认知知识产权的权利，特别是专利的巨大作用，越来越多的国家或企业采用积极主动的知识产权战略，投入巨资建立一个正式的知识产权管理组织。专利以及知识产权是激励创新的保障，而专利情报又是企业、社会和高校技术创新、科学研究成果和新产品研发的知识来源和宝贵财富。专利情报战略能够为政府研究制定重大经济、科技文化政策提供依据，促进企业创新科技研发、制造、营销和预估潜在商业风险，避免知识产权，专利侵权行为。指引高校，科研机构确立正确研究方向。专利情报能够合理配置创新资源，调整创新产业布局，推动整个社会的创新活力，增强创新产品实用性，提高创新效益，从驱动社会发展。因此研究我国创新驱动发展的专利情报战略，加快创新进程，提高我国创新驱动发展水平，对我国创新驱动战略的顺利实施，提升国际竞争力，具有很强的应用价值。随着国家知识产权战略的深入发展，专利情报战略的制定与实施也日趋重要。

建立技术转移和加强创新管理能力是作为国家和企业战略发展的一部分，而专利情报是其核心。这一点在世界知识产权组织（WIPO）发展议程中已经明确的阐明了。专利情报可以改进和加速研究设计，识别潜在的合作者、用户，协助产品开发、分析信息政策和制定知识产权管理策略，并将产品交付给最需要的用户。专利信息的重要性在不断增强，并且在加速知识经济的全球化。

1.2我国专利申请对创新驱动发展的支撑作用有待提升

在2016年11月，WIPO发布的信息指出：在2015年，随着世界范围内对推动经济发展知识产权的需求的增加促使了中国的专利申请继续强劲增长，中国已经成为推动全球经济增长的主体之一。越来越多的国家重视对知识产权的利用，知识产权对全球化知识经济的作用越来越突出。

根据WIPO数据，中国2015年专利全球申请量超过110万件，又一次在全球专利申请数量排上第一位。而且在WIPO发布的2016年全球创新指数排名中，中国首次进入了全球创新指数第25位，标志着中等收入国家首次加入了高度发达经济体行列。WIPO总干事弗朗西斯·高锐认为：当美国保持其领先地位时，创新的地理区域在继续向亚洲偏移和推进，尤其是日本、中国和韩国，成为占据主导地位的地理聚集区。

但2015年中国专利申请大部分是在国内，而在国外申请的专利仅为133612项。其他专利强国如美国、日本和德国，海外专利的申请量几乎占到各自申请总量的一半。而创新指数排行前几位的国家如瑞士，瑞典，英国，荷兰等海外专利申请量更是占了总申请量的大部分。具有较大市场价值的发明才需要在国外申请专利保护，专利的海外申请数量是衡量经济和创新价值的重要指标，即专利全球性指标。而从创新质量看，位于高收入国家前三的是日本、美国和英国，位于中等收入国家前三的是中国、印度和巴西。中国创新质量位于全球17位。可见中国专利申请量固然大，但是创新驱动发展的能力，创新价值仍然不足，中国的创新驱动发展还有很长的路要走。

创新的主体是企业，创新型企业的数量和世界排名是衡量一个国家创新能力的重要指标。根据WIPO发布的2015年PCT（专利合作协定）专利申请数据，如图1所示。可发现全球专利申请量排名前十位的都是创新型科技企业，这说明了创新驱动发展的大环境离不开创新型企业的发展。中国有两家企业上榜，分别是华为和中兴，而且排名靠前，这都显示中国企业的创新意识在不断加强，中国的创新能力在不断进步。而其他企业都分别集中在韩国、美国、日本等发达国国家，这也显示了发达国家依然占据了世界创新的主导地位。endprint

2创新驱动发展的专利情报战略实施路径

2016年7月国务院办公厅印发《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》重点任务分工方案中明确了专利情报建设、开放以及利用的主要内容。本文依据其内容，提出创新驱动发展的专利情报战略应从建立知识产权信息披露制度，建设专利情报公共服务平台，加强企业专利情报扶持力度以及深化与其他国家的专利情报合作和共享这四方面去研究。

2.1加快建立知识产权信息披露制度

目前知识产权信息披露存在以下几方面问题。①知识产权信息披露内容不规范，内容反应不真实，披露时间存在滞后性。②存在多数公司不愿披露知识产权信息现象，虽然上市公司越来越多地进行知识产权披露，但是总比重仍然不高，然以适应创新驱动发展战略下对于知识产权的需求。③知识产权信息披露价值低，难以转化成实际资本效用。与发达国家的上市公司资本结构相比，我国上市公司知识产权比例较低。美国S&P500企业的知识产权资产能占到总资产50%，而我国知识产权占总资产的比重不到1%。这也显示了我国上市公司的科研创新能力不足。④知识产权信息披露缺乏系统性，缺少知识产权披露的规范体系来进行标准化监督。

上市公司信息披露的真实性原则要求对外披露的信息内容须与事实相符。2010年，苏州恒久在股票招股意向书上明确其拥有5项专利，且说明了专利信息，但实际上5项专利因未缴年费而被中止失效。因此证监会要求其对出现的问题进行核查，导致该企业未能如期上市“”。

在知识产权信息披露制度上，美国和日本的发展最为完善。而两者采取的知识产权信息披露制度也各有特色。美国的专利信息披露制度十分严格，采取强制性原则。信息披露范围广，手段先进，公开及时。采取强制性的法律手段构建了披露规范体系，从而最大程度上保护投资者利益。而日本的专利信息披露是在自愿的前提下进行的，知识产权信息披露必须通过隐含的假定和定量的数据来证实，知识产权信息披露是企业信息知识产权管理的证明。促进了知识产权披露的灵活性和操作性。

我国知识产权信息披露制度应该借鉴美国和日本的成功经验，加大财政扶持力度。①建立完善的知识产权信息披露制度，采取强制性的知识产权信息披露原则。明确信息披露义务方的法律责任，对于违反知识产权信息披露法制行为的公司应严格惩治。从而使得上市公司认识到知识产权信息披露的重要性，减少在信息披露时的随意性。②对知识产权信息披露行为进行引导，通过发布知识产权信息披露引导作为规范明确上市公司的信息披露标准，在这里可以采用强制性和自愿性相结合的方式。对于企业知识产权信息中能够促进知识产权进步，促进社会创新驱动发展的需要强制披露。但也要充分理解企业保护商业和研发机密信息，对于这些知识产权信息应自愿性披露。③不论是像华为这样的高技术，高专利密集型的企业还是普通的中小型企业，都应该对其知识产权信息披露工作进行规范化引导。可以通过由个别企业进行信息披露标准化试点，逐渐全面落实。在这里面最重要的是加快落实上市企业知识产权信息披露制度。

2.2加快建设互联互通的专利情报公共服务平台

2.2.1国内公共服务平台概况

建设专利情报公共服务平台，开放专利情报资源，可以使创新者及时了解全世界范围内科研创新走向，寻求创新机会，把握创新优势。可以推动专利信息与经济、法律、技术等相关信息的综合利用，也有利于企业避免知识产权侵权等行为。专利情报公共服务平台建设是技术创新和知识产权战略的重要支撑，也是创新驱动发展战略下社会发展的重要保障。目前我国专利情报公共服务平台的建设发展迅速。国家建成中外专利基础信息库、国家专利数据中心等信息平台。各地也积极加强专利基础建设，如山东省建立了专利信息公共服务体系，覆盖了全省范围；湖北省武汉东湖国家自主创新示范区率先建设了专利投融资一站式综合服务平台，为国内首家。

虽然我国专利情报服务平台发展迅速，但平台建设上存在诸多的问题。①专利情报资源平台重复建设，缺乏整体性。专利平台建设没有统一的制度和规范体系，高质量专利情报平台建设滞后。而各个平台之间的專利情报资源难以形成资源共享，信息检索手段落后，使得专利情报资源的收集和利用不够系统和深化。②大多数专利情报服务平台只能提供最基本的专利检索，导致专利情报价值不高。公共服务模式没有面向创新群体，难以适应全面化的专利信息需求。现有的专利情报平台建设和服务网络跟不上创新驱动发展活动的步调。③专利情报分析运用的服务队伍严重不足，我国的专利情报人才培训尚不完善，高端人才缺乏，制约了专利情报服务发展。

2.2.2专种情报公共服务平台架构分析

我国国家专利情报公共服务平台应该以公益性服务为主，因此专利情报公共服务平台要以企业、社会公共的整体利益为主，了解企业和公共的需要。专利情报公共服务平台架构以建立系统安全管理与维护以及专利标准和规范体系为依据，共分3层：基础设施层，业务层和用户界面层，如图2所示。

基础设施层是为了保护专利情报公共服务服务平台运转的硬件和软件设施，包括网络通信设施、存储系统，网络、计算机等设备。业务层是专利情报公共服务平台的业务应用，主要由专利情报库与专利情报服务两方面组成。专利情报库下属层面应包括专利数据库，专利情报检索、分析系统以及专利动态新闻等方面。而针对不同用户的专利情报服务又可以分为个性化专利情报服务、专利管理、专利情报培训和咨询以及专利运营和代理。而用户界面层，通过开辟综合门户平台，手机APP端以及微博、微信公众号等服务方式为专利情报需求者提供全方位、专业化的专利情报公共服务平台。

2.2.3完善专利情报公共服务平台建设途径

①专利情报公共服务平台的建立的目的是为了推动“大众创业，万众创新”，促进整个国家和社会的发展，所以平台的建设需要以国家的层面去思考，要与国家的发展政策紧密结合；②我国应加大对专利情报公共平台建设的资金投入，整合现有专利情报平台，对现有专利情报公共服务内容进行整合和优化，构建出符合创新驱动发展战略的综合性的国家专利信息公共服务平台。平台内的专利情报完善、准确，信息更新及时、专利检索手段先进、高效；③将专利情报与大数据相结合，推动专利情报的共享。大数据能够促进专利的深入分析和处理，挖掘出专利深层次的情报，从而为企业科研机构等以及传播，而且针对不同的用户给予差异化信息情报选择。大数据能够促进专利情报与经济、技术、文化，贸易等信息的综合利用。目前国内专利信息平台多样，但相互之间专利数据与信息不能共享，存在“信息孤岛”现象，严重阻碍了专利信息资源的有效利用以及专利产业化的发展。而通过将专利情报与大数据有机结合能够有效消除信息孤岛现象，将不同专利信息平台，不同专利数据库有效连接在一起，形成一个信息生态链，最后演化成一个统一的专利情报大数据平台。在这个平台里，专利情报是核心功能。除此之外，还应包括专利情报知识、专利法律法规、国家规章制度、专利情报服务、典型案例学习等等内容。可以通过关键词搜索到与其相对应的专利文献，情报以及衍生的专利拥有企业信息，专利法律法规等等，关键词就像是由中心向四周辐射的网状信息源。在这个平台里，不仅能够查询专利情报，还能利用专利情报，学习专利情报；④增加专利情报服务网点，在各省各市建立相同相连的专利信息服务平台，从而形成一个覆盖全国的专利信息网，而专利信息网的中心就是专利情报大数据平台。⑤实施专利情报高端人才培养计划，可将图书情报学科下设专利情报专业，增设专利情报课程培养经济、法律、科技复合式人才。建立专利情报职业技能体系，完善专利情报人员的专业技能评估。加大专利情报人才引进力度，为外国人才来华参与专利情报建设提供便利。endprint

2.3加强企业专利情报扶持力度

2.3.1企业建立专利情报战略的重要性

在企业的成长中将专利情报战略作为企业战略规划是非常重要的，这有利于促进企业的创新能力。充分利用专利情报是知识产权的创造、保护和开发以及知识循环创造的关键。华为公司连续几年为世界企业专利申请量第一位，这离不开对于技术创新的追求和对知识产权的重视。华为专利情报工作以专利为核心，以专利技术情报搜集、分析和专利保护为基础。华为早在1995年就成立了知识产权部门，每年都会投入大量的人力、物力对行业内专利进行情报挖掘分析，从而改进技术创新，形成新的专利。因此，华为的专利申请量一直都在快速增长，企业创新能力也在不断增强，最终奠定了今日华为的科技型企业的地位。据研究，我国科技型中小企业提供了国内66%的发明专利、74%的技术成果、82%的新产品开发。科技型中小企业具有高度的创新意识，通常生产和科学研究相结合，科研成果能快速转化为价值。

2.3.2企业专利情报管理与利用框架

专利情报与科技的创新、保护、利用以及企业的战略制定都戚戚相关，如图3所示。企业在科技研发时使用专利情报能够避免研发投入的浪费，防止重复投资，节约经费。不仅如此，通过专利情报还能有效促进技术创新。在科技成果研发出来以后通过专利情报可以防止科研成果的重复申请，并且保障自身的专利权，促进专利权战略研究。而在专利利用时通过专利情报可以为企业提供专利预警，有效减少、避免专利纷争。还可以通过专利情报围绕核心技术进行专利布局，通过专利许可获得利润，并且制定专利战略。因此企业专利情报的管理与利用对企业有着重大意义。

2.3.3社会专利情报服务流程

企业专利情报的管理与利用离不开社会的专利情报服务与专利情报服务提供商，社会的专利情报服务流程如图4所示。

企业对于专利情报的使用可以通过分析行业内研究趋势来确定企业的技术研发方向。在进行研究开发时应通过专利情报对技术的发展趋势以及技术参考研究。在专利应用以及发明制造前应对于已经发明出的技术要广泛地进行检索分析以及对相关企业专利权进行调查研究，避免研究成果造成侵权。而通过对著名侵权事例进行研究又可以提高企业专利侵权意识，有效保障专利成果不会侵犯其他企业的专利权保护。而企业获取专利情报离不开专利情报服务，专利情报获取可以通过专利情报检索工具，专利检索服务机构、专利研究、映射以及专利顾问等方式。专利情报服务主要来自专利情报服务提供商。而专利服务提供商则可分为由公益性和营利性组织。公益性组织如国家以及各省市的知识产权局。而营利性专利情报组织比如佰腾网，pantentics等。

2.4借鉴新加坡、日本等国家扶持措施

目前我国大多数企业的专利情报利用率大概只有35%，而日本企业专利情报利用率高达92%。出现这种情况的原因是我国企业，尤其是中小企业还没完全弄清楚如何建立专利情报战略，如何有效地利用专利情报，从而为他们的工作服务。他们多数存在知识的局限性和缺乏资金等情况。在这种情况下，利用专利情报总是不如预期那么完美。因此加强对中小企业的专利信息扶植力度就尤为重要。日本、新加坡、美国等国家都有针对中小型企业开展专利信息工作的政策。

新加坡知识产权局国际部（IPOS-I）专门制定了中小型企业知识产权管理计划，分为知识产权服务费用资助以及协助企业知识产权建设两方面。

从而帮助中小型企业提高专利情报利用能力，增强创新能力和意识等。日本专利局支持知识产权活动用户，包括企业、大学、科研机构等用户的知识产权活动。专利局为其提供情报支持，知识产权援助和咨询服务，并在价格上予以减免。日本专利局于2015年6月发布了专利情报支持方案。这些支持方案是针对中小企业每一个阶段的专利情报的需要提供综合分析，然后对企业进行专利情报培训，以促进在中小型企业的专利情报的有效利用。

我国可以借鉴新加坡、日本等国家的中小企业专利情报支持计划。①加强对中小企业的专利情报战略价值的宣传，引导企业了解专利情报对企业的专利布局、专利侵权以及促进创新的重要地位，可以通过一些典型案例加强宣传。②针对中小企业的专利需求帮助其构建和完善专利情报机构，这是中小企业利用专利情报的一个重要的支撑点。③为中小企业提供知识产权援助、专利情报获取、分析、咨询等服务，以提高其专利情报综合能力。对世界范围内科研走向进行分析，制作专利情报分析报告，根据不同企业的需要，定期向中小企业推送，协助中小企业把握创新机会。根据其自身發展情况，适当给予服务优惠或减免。

2.5深化与其他国家的专利情报合作和共享

当前，创新持续取得成功的关键因素是加强国际合作，并通过更为外向型的方式对内进行补充。中国的专利情报战略的发展离不开与其他国家的深化合作。近几年，中国加强了与其他国家的知识产权战略合作伙伴关系，促进了专利情报的合作与共享。中国与美国、欧洲、日本、韩国等知识产权强国都建立了知识产权合作机制。在2014年12月，国家知识产权局举办的专利信息资源开放新闻发布会，宣布将免费开放中美欧日韩五局专利数据信息的下载和更新，是全球首个免费向社会公众提供本国专利信息资源和国外专利基础数据平台的国家。当前国家大力推进“一带一路”建设，在创新驱动发展的大趋势下，其也为专利情报合作与发展带来了机遇。一带一路沿线的30多个国家大多数都是发展中国家，对专利情报有着共同的需求。中国在2016年7月的“一带一路”知识产权圆桌会议上，与沿线国家知识产权机构讨论了关于加强知识产权领域合作的愿景，并形成共同倡议㈣。在未来专利情报战略的发展中应以“一带一路”共同倡议为基础，本着互利互惠的原则，在专利情报共享和利用，专利情报人才培养，专利情报机构建设等方面加强交流与合作。

3结束语

当前我国正在不断推进创新驱动发展战略深入实施，而专利情报战略又是专利情报战略的重要环节，因此加强专利情报战略研究，促进大众创新应是一个研究重点。本文简要从四方面概述了专利情报战略实施方向。由于收集材料的局限性以及受个人主观因素影响，文章难免存在缺陷，其中有许多具有重要价值的问题未做深入研究，有待进一步深化。endprint