高校实验室安全管理关键点的选择和控制

2017-12-15李茂

实验室研究与探索 2017年11期

关键词：关节点关键点流程

李茂

(燕山大学实验室与资产管理处，河北秦皇岛 066000)

高校实验室安全管理关键点的选择和控制

李茂

(燕山大学实验室与资产管理处，河北秦皇岛 066000)

随着高校实验室建设与发展的不断进步，对实验室安全管理的要求也日益严峻，由于高校在管理水平上存在较大差异，故如何对自身正确定位，制定符合实际的安全管理工作目标尤为重要。从高校日常实验室安全管理工作入手，分析遴选出10个安全管理过程中的主要风险点，并从主要风险控制流程和核心工作流程遴选出23个主要关节点，建立了风险点和关节点的控制体系，在此基础上设计了基于风险点、关节点和核心工作流程3种方式的关键点的选择途径，并对关键点的控制方法进行了探讨。旨在为高校实验室安全管理工作目标的制定和开展提供理论参考。

高校实验室；安全管理；关键点

0 引言

为了实现“双一流”建设的目标，顺应学校发展建设需求，学校提出了“精细化管理和专业化服务”的新理念，要求各部门将管理工作做“精”做“细”的思想和作风贯穿到所有管理环节。实验室安全管理作为高校校园安全管理工作的重要组成部分，始终将“安全第一、预防为主”的理念贯穿到实验室精细化管理工作中。为了有效预防风险，提高风险控制效率，必须正确选择安全管理工作中的关键点，建立关键点的控制机制，才能杜绝安全事故发生，防患于未然。

从中国知网期刊论文产出情况分析，目前有关高校各项工作关键点方面的研究主要集中在内部会计控制、思想政治教育和其他等方面[1-3]，高校实验室安全管理的研究主要集中在管理现状分析、问题与对策、各类管理体系的构建等[4-7]，实验室安全精细化管理的研究成果并不多[8-11]，实验室安全管理关键点的研究尚未发现，相反企业安全管理关键点的研究已经非常成熟[12-16]。如何选择正确的关键点是实验室安全管理工作的重中之重，本研究首先从实验室安全管理工作中遴选出10个主要风险点和23个流程关节点，其次建立了相应的控制体系，为关键点的选择奠定了基础，最后探索了关键点的选择方式和控制方法。

1 风险点的选择和控制

1.1 主要风险点

实验室安全风险是指实验人员在实验室内从事教学、科研等活动时产生和客观存在的，很可能导致人身伤害、财产损失发生的不确定因素。实验室安全管理的风险点主要存在以下10个方面。

(1) 安全目标制定风险。①目标制定的科学性差、合理性差，重点抓不住、主次分不清；②目标制定过程与实际相悖，致使目标过低或过高，不利于具体实施；③没有对目标进行调整或调整频繁，致使安全管理过程混乱。

(2) 安全教育管理风险。①未建立安全教育体制，安全教育理念落后，安全文化缺失，经费得不到保障；②安全教育计划与实际需求脱离，教育内容与专业不符，达不到教育目的；③未对教育效果进行正确评估，得不到准确的反馈信息，无法对教育计划进行改进，教育效果不理想。

(3) 防护设备管理风险。①职能部门对防护设备采购源头脱管或把关不严，造成防护设备无法保证质量，防护设备台账不清楚；②所制定的采购计划不合理，导致采购数量与需求数量不符；③采购前未进行充分调研论证，导致防护设备不符合实验活动的规定或达不到实验的要求；④未按照有关规定对防护设备进行存放和管理，达不到防护效果。

(4) 安全预防管理风险。①未对实验活动中的安全隐患进行正确的辨识和控制，不能正确、全面分析安全隐患，致使安全事故的预防和预警困难；②不能对重大安全隐患进行及时、有效整改，起不到安全预防的作用；③安全隐患整改措施不当或实施不利，造成整改过程中产生新的安全隐患，增加事故风险；④安全培训力度不够，培训机制不完善，实验人员安全意识薄弱，不能有效预防事故发生。

(5) 实验活动管理风险。①校、院、室三级实验室安全相关规章制度和责任落实不完善，致使实验活动缺乏依据；②实验人员不能对有可能产生危险的各类因素进行有效防控和治理；③实验技术、防护措施和基础设施落后，不能对风险进行有效控制；④在日常实验活动中未开展安全检查，不能对技术安全、环境卫生等进行及时整改；⑤疏于对实验设备定期的维护和保养，未能及时发现设备安全隐患；⑥实验人员特别是学生没有养成良好的实验操作习惯，容易酿成安全事故；⑦实验过程中不能对有可能产生事故的关键环节进行有效把控。

(6) 安全检查管理风险。①安全检查小组成员配置不合理，影响安全检查的实施效果；②安全检查职责不清，实施细则不合理，可能造成安全检查的质量和效率下降；③检查标准制定过低或过高，致使实验人员的实验活动积极性降低，从而影响实验结果。

(7) 事故应急管理风险。①日常安全预防工作不到位，安全管理意识淡薄，致使事故发生的几率增大；②事故发生后未能及时制定合理的应急预案，致使损害程度不断增加；③应急救援措施采取不当，影响事故应急救援效率，加大事故造成的损失；④事故后未能及时进行总结和改进，未能吸取事故的经验教训。

(8) 环境保护管理风险。①环境保护检测机制未建立或建立不完善，对安全隐患的检查力度不够，容易造成环境保护安全事故的发生；②高校环境保护措施不到位，容易发生环境保护安全风险。

(9) 健康管理风险。①实验人员执业健康监控体系未建立或建立不完善，未对使用特殊设备的实验人员进行健康检查，致使实验人员职业健康情况得不到正确反馈和及时跟踪；②对实验环境未能及时、定期开展环评和控制，实验环境中存在危害性的气体、粉尘、雾、噪音、辐射等，危害实验人员身体健康。

(10) 文件档案管理风险。①高校各类安全证件不齐全或已超期，部分安全证件不符合国家有关部门规定；②高校在各类实验进行中与第三方签订的安全协议存在风险，或者教育培训、特殊作业人员的资质审查不到位，存在安全风险。

1.2 建立风险点控制体系

实验室安全管理风险点控制是指对各个风险点制定明确的控制目标，并将防控措施渗入到教学、科研实验活动中。高校在实验活动中，应从树立安全意识入手，开展安全风险评估、加强制度建设和规范流程、风险控制的实施和信息反馈等5个方面，建立实施有效的安全风险控制体系，提高工作效率(见图1)。

图1 实验室安全管理风险点控制体系

(1) 树立安全意识。学校从领导层到实验人员均应树立高度的安全意识，并将内部控制思想灌输到高校的领导意识和管理理念中，努力创造校园安全文化，将其为一项不可懈怠的工作来落实，形成自上而下、良好风气的控制体系。

(2) 安全风险评估。凡是实验活动或实验项目在进行前，均需通过深入的调研，利用科学的方法对实验风险进行分析和识别，列出风险等级、风险预警、风险监控和风险应对措施等。在风险出现之前评估量化，依据有效方法对风险进行测评，量化风险带来的危害级别和损失程度，并据此制定风险控制方法。

(3) 制度建设、规范流程。完善实验室安全管理制度建设，构建三级或四级安全责任体系，建立风险管理架构，创建良好的风险控制环境，进一步制定实验室安全管理风险控制制度和风险防范行为规范，推进各项工作的顺利进行。根据各类制度建设，梳理各级安全管理流程，对流程中的各个关键节点进行全程控制，实现流程内部互相监督，流程之间互相制约，做到“责任到人、时时预警”。

(4) 风险控制实施。①事前预防风险，将“安全第一、预防为主”的管理理念贯穿于整个实验活动，预防是实验活动的关键，高校应在日常的教学、科研过程中做好检查、预防等工作，防止安全风险出现；②事中追踪风险，安全风险在实验活动的各个阶段均有可能发生，实验人员应做好风险的追踪工作，一旦发现异常应立即预警；③事后规避风险，一旦发生风险，实验人员要保持头脑冷静并第一时间作出正确判断，对风险进行识别和分析，在事态萌芽阶段，主动面对风险，采取正确有效措施将风险转移或消除以减少损失。

(5) 信息反馈。控制体系要保持一种良性循环，定期对控制体系进行分析总结，确保该体系能够正常运行，同时，各部门各级各类人员要及时将内控工作中的不足予以及时反馈，并提出有效的解决办法，促使各岗位人员能够正确履行职责。

2 关节点的选择和控制

2.1 关节点的来源与分析

安全管理某一流程的执行效率乃至对高校整体实验室安全管理成效起着重要作用的某一环节或是节点即为该流程的“关键节点”，简称“关节点”。当对实验室安全管理风险点直接控制都无法有效地达到杜绝隐患目的时，需要将风险点分解并且流程化，找出风险点流程化中的关节点并对其进行控制。另外，对于实验室安全管理的其他核心工作，也可以通过控制流程化分解后的关节点来实现。所以，实验室安全管理关节点的来源主要有两种，一种是风险点流程化后遴选的关键节点，另一种是安全管理的其他核心工作流程化后遴选的关键节点，如图2所示。

图2 关节点来源

通过实验室安全管理流程的制定以及执行，在执行过程中及时反馈改进后，遴选出23个主要关节点，如表1所示。

表1 实验室安全管理主要关节点

2.2 关节点控制体系

对关节点的控制其实就是对管理流程中关键业务执行环节的控制，所以，高校在实验室安全管理中需要明确各个环节主要负责执行主体以及其职责分工，使执行主体之间协调合作，互相支持、互相监督，才能建立良好的关节点控制体系。这里所说的执行主体指依据高校发布的各项规章制度以及管理办法，成立具有一定权利、承担相应义务，并能够带动各项活动顺利开展、进行或结束的组织、部门或岗位，例如设立的各类委员会、行政服务部门以及各处、科级岗位。

(1) 执行主体明确。执行主体的确立以及其职责分工对一所高校的发展至关重要，实验室安全管理工作的落实和获得的成效直接取决于执行主体之间的合作协调，所以，高校在设置执行主体时需要注意。①清楚了解执行主体的专业分工，对执行主体的工作内容尽量细化；②职责明确，将不相容的职务进行分离，明确各执行主体的职责权限，确保不相容职务相互分离、制约和监督。如实验室建设的审批需要后勤保障部门、安全保卫部门、实验室管理部门等逐级审批；③根据关系密切程度降低执行主体间的合作成本。

(2) 职责分工明确。职责分工是将执行主体的具体权限和应尽的义务明确化，使执行主体清楚的了解自己在实验室安全管理流程中的职责和权利，以确保工作的顺利开展。高校在对执行主体进行职责分工时应该注意。①注意执行主体各个级别的职责分工需保持一致性和衔接性，上一级执行主体职责要包含下一级执行主体；②执行主体之间分工明确，划分清晰，全面详实，不留死角，避免因职责交叉或盲区出现互相扯皮的现象，执行主体明确自己应尽的义务和应付的责任；③执行主体的工作内容需尽量细化，工作内容应该具有可计划性、可操作性和可完成性；④执行主体的职责分工应切合实际，需要与高校的整体发展规划和目前管理水平相适应，避免不切实际、放空炮。

3 关键点的选择

在实验室安全管理过程中，如果对某一风险点或是流程进行控制后，可以有效防止和消除安全隐患，使得风险能够降低到可控制范围内，那么这些风险点亦或流程就可以称之为安全管理过程中的关键点。高校安全管理工作的好与坏，能否将风险得到有效控制，关键在于关键点如何选择上面。为了控制风险，高校可以从风险点、关键节点和核心流程3个角度来遴选关键点，遴选方式如图3所示。

图3 关键点的遴选方法

3.1 从风险点角度遴选关键点

从风险点角度遴选关键点主要是通过对实验室安全管理过程中潜在的风险进行有效识别和科学分析，从而选择出在高校目前管理当中需要严格控制的关键点，以便有效控制风险，及时消除安全隐患。关键点的选择原则为：①有效识别。实验室安全管理人员归纳分析管理过程中产生风险的原因，找出并有效识别出存在的风险；②科学分析。对找出的风险进行科学分析，分析风险可能会造成的严重程度及发生各种后果的概率，进而分析出造成各种后果的各类因素；③准确评估。高校应该制定统一的风险等级，例如A级为特大、B级为重大、C级为普通、D级为微小等，并对找出来的风险进行评估划分等级，为关键点的选择提供理论依据；④关键点的选择。高校对管理的风险点进行有效识别、科学分析和准确评估后，对风险点进行轻重缓急排序，对那些不重要且影响较低的风险排后或者暂时排除，将重要及影响较大的风险排在前面。

3.2 从关节点角度遴选关键点

当对风险点直接控制已经无法降低事故发生的概率或无法消除安全隐患，可将风险点进行流程化设计，进一步分解，转化成对流程中的节点进行控制，这些流程节点可作为关键点进行控制。实验室管理人员需要了解风险点流程化后的主要节点，并且对节点有可能带来后果的严重程度进行分析，以便于找出主要关节点，在从关节点选取关键点时，需要选择那些工作效率低下、关注度高、落实可行的关节点。关键点的选择原则为：①工作效率低。安全管理工作中那些绩效低、工作效率低的节点均是关键点的选择重点；②关注度高。关节点在高校的目前安全管理中处于重要的关注低位，也就是说解决此类关节点能够有效控制风险，降低事故发生的概率或消除安全隐患；③落实可行。解决关节点的工作是否能够很快落实赋予行动，解决后能够很快见到实效。

3.3 从核心工作流程遴选关键点

除了上述从风险点角度和关节点角度遴选关键点外，还可以通过选择核心工作的重要流程进行有效控制。由于各高校的组织机构和人员配置各不相同，管理职责也不尽相同，所以高校在安全管理过程中更要注重适合当前形势的核心工作的选择和开展，这样才能抓住重点、立竿见影，避免盲目开展工作，没有有效及时的消除安全隐患。

核心工作流程的关键点遴选，可以采用绩效-重要性矩阵法和成本-重要性矩阵法这两种方法进行选择，如图4、5所示。

图4 绩效-重要性矩阵法图5 成本-重要性矩阵法

(1) 绩效-重要性矩阵法。该方法首先是将需要完成某一核心工作分解成若干个流程，再对若干个流程进行初步筛选，利用绩效-重要性矩阵法来最后确定需要进行重点控制的核心流程。从图4可以分析，象限①是对绩效的影响和重要性均是最低的，所以可以将该部分流程暂时排除，象限③对绩效的影响和重要性均是最高的，所以需将其设定为核心流程实施控制，象限②和④可根据实际高校自身安全管理发展需要来确定先后，再逐步实施有效控制。

(2) 成本-重要性矩阵法。该方法是将对安全管理过程中的控制成本和重要性进行综合评价后，将流程进行先后排序，遴选出核心流程作为关键点加以控制。从图5可以分析，象限①虽然实施成本低，但其重要性最低，可以先不进行优先考虑，象限②不仅实施成本高，且重要性低，可以优先排除不考虑，象限③对安全管理的重要性高，但其实施成本也相比较高，所以不应该有限考虑其作为核心历程，象限④对安全的重要性高，且实施成本较低，是最容易出现控制效果的流程，所以应把这部分核心流程作为关键点进行优先控制。

4 关键点的控制方法

高校实验室安全管理机构或负责人在遴选出适合自身需要的关键点之后，需要设计相应的控制机制，控制机制是实现关键点控制的实施依据和具体要求。高校在设计控制机制时需主要把握以下几个方面：①树立安全意识。高校应高度重视实验室安全管理工作，把实验室安全管理作为校园安全的重要组成部分，狠抓落实，落到实处，并将控制关键点作为“安全第一、预防为主”的主要任务深入到高校各个管理层面，并将坚持不懈持之以恒的对待；②正确识别关键点。高校应充分进行前期调研和论证，利用科学、信息化手段对各类风险点、关节点或核心流程进行合理分析，遴选出所需的关键点；③控制策略制定。在目前内控制度的研究和执行都比较完善的阶段，关键点的控制可以参考内控制度要求，做到内控制度化、制度流程化、流程表单化的基本思路，进而对关键点进行有效控制；④权限分离。高校应将职能部门岗位职责合理分离，并将权限进行合理分配，实行有效的分级管理，做到“横向到边，纵向到底”的职责分工，避免职责不清、互相推诿的现象发生；⑤控制落实。要将关键点的控制落实到位，重落实见成效，将风险管理的各项任务及控制策略落实到每个执行主体，做到“人人参与，处处预警”；⑥加强监督。高校应建立关键点控制体系的监管部门，实时对关键点的控制过程进行监督，及时发现问题，制定解决办法并实施，督查各岗位认真履行职责。

5 结语

安全管理关键点的合理选择和有效控制是贯彻高校实验室“安全第一、预防为主”管理方针的具体体现，是实现高校精细化管理理念的主要方法，安全管理关键点的选择不仅符合内部控制的原则，而且符合实验室安全管理各项业务的执行要求，使各项实验室安全管理工作的执行达到事半功倍的效果。

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ResearchonCheckingandControlMethodofKeyPointsofUniversityLaboratorySafetyManagement

LIMao

(Office of Laboratory and Assets Management, Yanshan University, Qinhuangdao 066000, Hebei, China)

With the continuous progress of the construction and development of university laboratory, the laboratory safety management requirements are also seriously increasing. Because there exists a big difference in the level of management among universities, correctly positioning and making safety management work depending on the actual target is particularly important. Based on the daily laboratory safety management work, the paper analyzes and checks out 10 main risk points from the whole safety management process, and 23 main key nodes from risk controlling process and main workflow, control system of risk points and key nodes are found. Three methods for the key point checking are designed based on risk points, key nodes and main workflows. At last, the control method of key points is investigated. The purpose of this paper is to provide theoretical reference for the establishment and development of the laboratory safety management.

university laboratories; safety management; key points