北卡三角研究园产学研协同创新平台治理模式案例研究——基于利益相关者理论

张橙

（河海大学商学院，南京211100）

北卡三角研究园产学研协同创新平台治理模式案例研究
——基于利益相关者理论

张橙

（河海大学商学院，南京211100）

运用利益相关者理论，界定了北卡三角研究基金会的利益相关者，从内部利益相关者和外部利益相关者两个方面探究北卡三角研究园的基金会治理模式，得出北卡三角研究园的内外部治理结构和内外部治理机制，并对我国产学研协同创新平台的治理提出相关建议。

北卡三角研究园；产学研协同创新平台；治理模式；利益相关者

引言

当今时代，协同创新已是创新型国家和地区建设的有效途径，而治理模式对协同创新平台的运行发展来说至关重要。我国教育部和财政部在“2011计划”中提出建设以地方政府为主导、面向区域发展的协同创新中心，协同创新中心通过平台的形式汇聚并整合创新资源。

北卡三角研究园（RTP）采用了先进的管理模式，即通过第三方组织——三角研究基金会（RTF）实现联合管理。RTF由企业、学校、研究机构等各方代表组成理事会，主要负责园区的建设、维护与管理。RTF作为三角研究园的管理机构，是一个非营利组织，它的治理效率是影响三角研究园成长发展的重要因素。Abzug等人研究发现，当非营利组织的治理设法满足每个利益相关者群体多样化的需求和期望时，组织运行就会更加地高效，因此统筹不同利益相关者之间的关系影响着RTF的良好运行。笔者运用利益相关者理论探究RTF的治理结构和治理机制，从中找出适合我国在产学研协同创新区域平台治理上可以借鉴的良好经验。

一、利益相关者理论和三角研究基金会的治理

（一）利益相关者理论

Ansoff将利益相关者论点作为一个独立的理论分支提出，他认为合理的企业目标必须考虑企业诸多利益相关者的利益冲突。随着理论的不断发展，Freeman提出，利益相关者是可以影响企业目标实现或者受企业目标影响的个人或群体，将当地社区、政府等都纳入利益相关者的范围。后来随着研究的深化，Carroll根据利益相关者与企业的关系将其划分为内部利益相关者和外部利益相关者。Christos经过调查研究提出，当不同利益相关者或利益相关者内部存在分歧时，可使用解决分歧冲突的控制权制衡制度。

研究表明，利益相关者理论适用于非营利组织的治理[1，2]，但与企业在治理机制方面存在差异[3]。利益相关者理论强调非营利组织多样化的公共责任[4]，认为通过良好的治理措施来管理协调不同利益相关者群体的需求和期望可以使组织行为变得更加有效。

（二）三角研究基金会的治理结构

北卡三角研究园的管理机构RTF作为一个非营利组织，它的利益相关者群体主要包括政府、受益者、私人捐助者、当地社区、理事会成员、管理团队、基层志愿者以及非管理工作人员。其中，受益者、私人捐助者、理事会成员、管理团队、基层志愿者以及非管理工作人员是RTF内部治理的主要参与者，北卡州政府和当地社区是RTF外部治理的主要参与者。

1.三角研究基金会的内部治理结构

RTF的内部治理的主要目标是优化产学研协同创新平台内的配置，调节协同创新平台中的成员行为。RTF的受益者主要是企业、学校和研究机构三方。企业希望能通过产学研合作获得先进技术和优质人才。大学和研究机构希望通过园区得到资金支持，并且有平台让他们更好更快进行技术转移和成果转化。RTF中包括理事会成员、管理团队、基层志愿者以及非管理工作人员四个利益相关者。RTF的理事会成员由来自企业、大学、研究机构和服务机构的28名代表组成。理事会成员在治理中发挥的主要功能是进行战略性的决策、选拔管理层、评估管理层效率和财务决策监督，CEO和管理团队在RTF的治理中处于较为重要的地位，负责RTF常务运作，包括园区日常事务处理、各项产业规划发展、财务运营等方面。基层志愿者和非管理工作人员则在三角研究园的组织活动等诸多方面发挥着巨大的作用，他们的工作可以优化园区的运行，提高其他利益相关者群体的满意程度。

2.三角研究基金会的外部治理结构

RTF受到政府、私人捐助者和当地社区等外部利益相关者的影响，他们对RTF的社会行为起到外部规范作用。政府主要是通过提供优惠的政策支持、导向性投资和贷款等金融服务以及技术支持等手段参与RTF的外部治理。私人捐助者对于RTF的实际帮助主要集中在资金的支持上，因此在治理中扮演的是监督人的角色，监督RTF建立有效的内部控制。当地社区主要是通过参与RTF的政策制定发挥监督的作用，来满足自身拥有优越的环境、优质的生活服务、更多的就业机会和更高的报酬等期望，他们有权对其日常生活的相关决定产生影响，因此当地社区也成为外部治理的参与者。

二、三角研究基金会的治理机制

（一）三角研究基金会的内部治理机制

1.控制权制衡机制

控制权制衡机制是治理机制的内在基础。构建治理结构的根本目的是试图通过各种机构的配置和部署，来达到相关利益主体之间的权力、责任和利益的相互制衡。RTF的控制权制衡机制包括理事会成员之间和理事会与管理团队之间的权力制衡。RTF的理事会主席团由非产学研三方的人员组成，很好平衡了理事会其他成员来自企业、大学和研究机构三方的权力和利益。在理事会和管理团队权力的制衡方面，RTF建立了一套完善的管理者选拔制度，对于管理者尤其是CEO的各方面情况都要求有第三方的人才服务机构进行分析，经过董事会讨论以及充分吸纳外部意见后进行任命。

2.信息披露机制

信息披露机制是治理信息的有效传播途径，也是RTF治理机制中必不可少的环节。信息披露机制能够将理事会的法律信托责任进一步深化和细致化，明晰和强化理事会及理事的治理责任，社会效益和经济效率信息的公开透明也是良好治理的驱动力。RTF建立有效的信息披露机制，聘请高质量的审计机构为其评估，并且严格遵循审计要求，确保审计质量和可信度；此外，还建立文件保留政策以及举报人政策等。

3.利益协调机制

利益协调是三角研究园内受益者协同合作的基础，其目的在于基本保证不同受益者之间利益的平衡。基金会的受益者是独立的经济实体，多元化的利益使得RTF有必要考虑受益者的利益均衡。只有事先达成基本一致的利益共识，各主体的行动才能有效地达到共同合作目标。

（二）三角研究基金会的外部治理机制

1.沟通协调机制

外部利益相关者与三角研究基金会内部往往存在信息不对称现象，因此需要建立沟通协调机制。RTF建立专门的工作部门负责与外界沟通，做好宣传工作；理事会成员也在各自领域内加强与外界的联系，减弱由于信息不对称而产生的信息扭曲和道德风险。

2.监督机制

外部监督主要是指外部利益相关者为了各自的利益，通过不同途径对RTF进行监督，减少其机会主义行为。政府、私人捐助者和当地社区作为具有独立性和公正性的第三方可以有效地对基金会实施监督。政府主要通过年收益、稽查财务和经营账目等方式，要求RTF接受财务监督和审计；当地社区和捐赠者主要通过一些政府部门、评估机构和非营利组织自身设有的投诉热线和网站对RTF进行监督。这些监督举措能够提高RTF的财务透明度，增加政府、私人捐助者、当地社区及其他外部监督者对RTF的信任，同时也能够提高RTF的治理效率。

三、政策建议

对于我国的产学研协同创新平台而言，为了更好管理平台成员之间的合作关系，控制平台内的机会主义行为，提高合作效率，我国产学研协同创新平台应该采取如下对策措施。

第一，我国应设立基金会对产学研协同创新平台进行统一管理。基金会作为非营利组织是独立于营利机构与政府机构之外的组织，是以满足公众需求、不以营利为最终目标、自治性和志愿性的组织。产学研协同创新平台应由基金会管理。基金会的理事会成员由企业、大学和研究机构的各方代表组成，相互协调、共同商议、联合管理；理事会主席团由非产学研的外部人员组成，有效平衡三方的利益和冲突。产学研协同创新平台具有外在资源依赖性，需要吸收政府和私人捐助者的投资，基金会作为管理机构可以有效与外部沟通协调，平衡各方利益，实现共同发展。

第二，我国产学研协同创新平台的治理应设计恰当的治理结构来确保产学研三方的利益。平台治理结构应该是由基金会、受益者、政府、当地社区和私人捐助者等利益相关者群体参与的多主体共同治理结构，该治理结构能抑制平台内各方的各种机会主义行为，减少平台内部的矛盾和冲突，增强利益相关者的信任，提高创新平台的效率。基金会应该制订科学、合理和公平公正的协作方案，在平等的基础上明确平台内成员的责任、权利和义务，平衡基金会利益相关者的相互依赖性程度，解决各方的利益冲突，以保证平台的合作具有持续性。

第三，我国产学研协同创新平台的治理应选择合适的治理模式，发挥基金会治理的优越性。要想提高平台内资源的配置效率，发挥产学研协同创新平台的独特功能，就必须建立健全治理体系，包括建立能够调节协同创新平台中的成员行为的控制权制衡机制、信息披露机制、利益协调机制；同时，还应建立良好的外部治理机制，包括沟通协调机制和监督机制为平台行为提供外部规范。这些机制和制度能够使产学研协同创新平台内各个利益相关者群体互相促进，保证彼此之间的有效合作以及产学研协同创新平台的高效率运行。

[1]周美芳.论非营利组织治理理论与我国非营利组织治理的方向[J].经济纵横，2005，（8）：58-61.

[2]胡建锋.基于利益相关者理论的我国非营利组织治理机制的构建[J].湖北社会科学，2012，（4）：39-42.

[3]张明.政府，企业和非营利组织治理机制的比较分析[J].科技管理研究，2008，28（5）：1-2.

[4]徐 ，叶民强.从公司治理到非营利组织法人治理：基于理论基础比较研究[J].生产力研究，2008，（22）：138-141.

[责任编辑 柯 黎]

G649.712

A

1673-291X（2017）20-0161-02

2017-05-31

张橙（1992-），女，硕士研究生，从事技术创新及战略管理研究。