基于钻石理论的我国服务贸易出口竞争力研究

李桂香，赵 亮，张莹田

（江西外语外贸学院，江西南昌330099）

基于钻石理论的我国服务贸易出口竞争力研究

李桂香，赵 亮，张莹田

（江西外语外贸学院，江西南昌330099）

采用战略管理学中的“钻石理论”和计量经济学中的协整、VAR模型相结合的方法，对我国服务贸易出口竞争力的影响因素进行实证研究。研究结果表明：实际使用外资额、第三产业就业人员数、总人口数量、居民家庭人均纯收入、货物贸易出口总额和服务贸易的开放度在影响服务贸易出口竞争力的长期稳定性、冲击响应以及波动解释方面不尽相同；除服务贸易的开放度外，其余五个因素都与服务贸易出口竞争力存在长期稳定的均衡关系；第三产业就业人员数对服务贸易出口竞争力的正向冲击和贡献率最大，居民家庭人均纯收入和实际使用外资额的影响次之，总人口数量的影响最小。

服务贸易；竞争力；钻石理论；协整；向量自回归模型

我国服务贸易出口竞争力是学术界关注的热点课题，相关研究成果并不鲜见，大多采用以下三种研究方法：一是将一段时间内国内服务贸易进出口数据与同时期的另一个或几个国家（地区），或与某个经济集团的相关数据进行对比，根据对比的结果得出结论；二是采用市场占有率、优势变差指数、贸易竞争优势指数、显示性比较优势指数以及显示性竞争优势指数等显示性指标，或者贸易开放度、外资依存度和劳动生产率等分析性指标进行分析[1]；三是将前两种方法结合起来，这种方法在目前的研究中最为普遍。

在借鉴前人研究方法的基础上，本文将战略管理学中的“钻石理论”与计量经济学中的协整、VAR模型（向量自回归模型）相结合，用以分析我国服务贸易出口竞争力的影响因素。具体来看，主要是将“钻石理论”中的生产要素、需求状况、相关和支持产业，以及企业策略四大要素融合到计量经济学模型中，用实际使用外资额、第三产业就业人员数、总人口数量、居民家庭人均可支配收入、货物贸易出口总额、第一产业生产总值、工业生产总值和服务贸易的开放度八个指标来代表“钻石模型”的四大要素并作为经济计量模型中的解释变量，试图通过实证方法进行研究，以得出相应的研究结论，进而提出增强我国服务贸易竞争力的政策建议。

一、服务贸易研究现状

（一）国外研究现状

最先研究服务贸易发展状况的是国外的一些学者。他们在20世纪70年代前后就开始了服务贸易理论探索。“服务贸易”的概念在1972年由经济合作与发展组织首次正式提出，之后就引起了国外学术界的不断关注。当时国外学者主要探讨的是比较优势理论在服务贸易中的运用问题，并进行了相关学术辩论。以Dick&Dicke为代表的学者们通过研究没有发现基于比较优势理论而存在的服务贸易，不支持将比较优势理论运用于服务贸易研究，因为他们认为服务贸易和货物贸易是有较大区别的，适用货物贸易的比较优势并不适用于服务贸易[2]。而以Hindley&Smith为代表的学者们则持截然相反的观点。他们认为，虽然货物贸易和服务贸易之间存在较大差异，但比较优势的缜密逻辑性同样适用于分析服务贸易的相关知识。目前，后者的观点逐渐占据上风，流行于对服务贸易领域的学术研究中[3]。国外学者还将研究注意力集中在对不同国家或地区服务贸易发展的研究上。Hoekman&Karsenry的研究成果较为突出，他运用基于显示性比较优势的方法，研究了收入水平不同的经济体之间服务贸易的发展情况[4]，为后来的研究树立了典范。

还有很多国外学者将注意力放在采用实证分析研究服务贸易的竞争力方面。Yang基于Kano模型研究了服务业的竞争力状况，认为增强服务业竞争力的有效途径是提升服务质量[5]；Srivastav以印度的服务贸易作为研究对象，利用1980—1996年的数据对其服务贸易的竞争力状况进行了研究[6]；Hsieh以东盟为例分析了法律服务贸易自由化问题，并对在多边贸易体系下提高东盟法律服务的竞争力提出了建议[7]。

（二）国内研究现状

国内学者们对服务贸易发展的关注主要是从20世纪80年代的乌拉圭回合谈判开始的。在此之前虽然有少数国内学者对服务贸易有过论述，但未能引起国内学术界的集体关注和研究兴趣，因此这个阶段研究关注的焦点多是服务贸易的发展与谈判问题。姜英研究了关贸总协定和服务贸易的发展情况[8]；汪尧田讨论了关贸总协定制订服务贸易规则的情况[9]；谢鲁涛分析了“乌拉圭回合”中的有关服务贸易谈判的情况[10]。20世纪90年代中期，国内学术界展开了对服务贸易相关理论的梳理和探讨。王勤淮对西方服务贸易的一些理论进行了评述；谢康和乌剑军[11]对服务贸易中的比较优势理论进行了探讨[12]。

国内学者大多采用实证法研究贸易竞争力问题。康承东研究了我国服务贸易出口总额在全球的排名情况和我国服务贸易的行业构成情况，认为要增强我国服务贸易的竞争力，需要在加强服务贸易战略研究、扩大对外贸易交流等方面多下功夫[13]；王小平对我国服务贸易的特征与竞争力进行了探讨，认为现阶段国内服务贸易的竞争力水平低于国外发达国家[14]；丁平通过构建模型实证研究了影响我国服务贸易国际竞争力的多种因素，并计算出了服务业就业人数、服务市场开放度等影响因素对中国服务贸易竞争力作用的影响程度[15]；黄健青和张娇兰认为我国四个直辖市服务贸易竞争力的大小与FDI、GDP及服务贸易出口开放度等七大因素具有长期和短期的一般均衡关系[16]；庄惠明和包婷以服务贸易开放度为主要指标研究我国服务贸易的竞争力情况，得出服务贸易开放度能够有效提高我国服务贸易竞争力的结论[17]；喻春娇和李家荣通过构建一系列指标体系比较了金砖国家的服务贸易竞争力[18]。

综合国内外学者们的研究可以看出，国内对服务贸易的研究比国外起步晚，理论研究少有创新，更多的是实证研究。总体来说，国内在服务贸易发展的研究方面还有很大的提升空间。

二、研究方法概述

（一）钻石理论

“钻石理论”是战略管理学中分析国际竞争优势的一种重要工具，可以用来分析一个国家或地区的某种产业或者行业在世界上存在较强竞争力的原因。这种理论认为决定竞争力的因素主要有生产要素、需求状况、相关和支持产业，以及企业策略四大因素。此外，在四大要素之外还存在两大变数：机遇和政府因素，其中机遇是无法控制的，而政府的影响是不可漠视的。这四大要素和两大变数之间相互产生作用，形成了一个钻石体系图（详见图1）。

图1 钻石模型体系图

（二）EG协整检验

EG协整检验是由学者Engle和Granger提出的方法，主要用来检验两个变量之间是否存在协整关系，即是否存在长期稳定的均衡关系。此方法的原理简述如下：存在同阶单整的两个时间序列变量mt、nt，先用OLS法进行回归，即

（三）VAR模型

VAR模型，即向量自回归模型，是用来对多变量时间序列系统进行预测和描述随机扰动对变量系统的动态影响的[19]。VAR模型的常见形式为

其中，yt是m维内生变量向量；xt是n维外生变量向量；δ1……δp和 η1……ηk是待估计的参数矩阵，外生和内生变量各有k阶和p阶滞后期；εt是随机扰动项。

三、实证研究

（一）变量的选取

考虑到数据的可获得性和数据的平稳性，本文实证研究采用以下被解释变量和解释变量。

1.被解释变量

我国服务贸易出口总额（SX）。

2.解释变量

生产要素：用实际使用外资额（FDI）、第三产业就业人员数（TIP）表示。

需求状况：用总人口数量（PQ）、居民家庭人均可支配收入（INC）表示。

相关和支持产业：用货物贸易出口总额（MX）、第一产业生产总值（PI）和工业生产总值（IND）表示。

企业策略：用服务贸易的开放度（OD）表示，OD的计算方法为我国服务贸易的进出口总额除以相应年度的国内生产总值[20-21]。

（二）数据内容

1.数据来源

SX来源于WTO国际贸易统计数据库和中国商务部网站，FDI、MX和TIP来源于《中国统计年鉴》，PQ来源于世界银行网站，INC根据《中国统计年鉴》提供的城镇居民家庭人均可支配收入、农村居民家庭人均纯收入（单位：元人民币）以及人民币汇率（年平均价，直接标价法下换算成美元）换算而得，PI、IND分别根据《中国统计年鉴》提供的第一产业总值、工业总值（单位：亿元人民币）和人民币汇率（年平均价，直接标价法下换算成美元）换算而得，OD根据WTO国际贸易统计数据库和中国商务部网站提供的服务贸易进出口总额除以世界银行提供的中国GDP数据计算而得。

2.数据处理

为降低数据的异方差等问题，首先对所有变量取自然对数，取自然对数后的变量SX、FDI、TIP、PQ、INC、MX、PI、IND 和 OD 分 别 用 lnSX、lnFDI、lnTIP、lnPQ、lnINC、lnMX、lnPI、lnIND 和 lnOD 表示。EViewews7.0是本文计量研究所使用的分析工具。

表1 ADF单位根检验结果

（三）计量操作

1.EG协整检验

EG协整检验要求被检验的两个时间序列变量mt、nt，只有在 mt、nt是同阶单整 I（d）的情况下，mt、nt之间才有存在协整的可能，因此在进行EG协整检验之前，首先要进行单位根检验[22]11-12。本文采用的单位根检验方法为ADF法，检验结果见表1。

根据表1中ADF单位根检验结果可知，原序列lnSX、LnFDI、lnTIP、lnPQ、lnINC、lnMX、lnPI、lnIND 和lnOD均是非平稳序列，一阶差分序列DlnSX、DlnFDI、DlnTIP、DlnPQ、DlnINC、DlnMX 和 DlnOD 是平稳序列，符合一阶单整I（1）的要求，可以进行协整检验，而一阶差分序列DlnPI和DlnIND仍是非平稳序列，不能与其他序列进行协整检验，故舍去。

采用EG协整检验的方法将序列lnFDI、lnTIP、lnPQ、lnINC、lnMX、lnOD 分别和 lnSX 进行检验，检验过程及结果如下。

（1）lnSX和lnFDI的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-7.132520+2.101071×lnFDI

（-9.229698）（17.40672）

调整后

R2=0.949685，F值 =302.9940，DW=0.671427

残差e1的平稳性检验结果见表2。在10%的显著性水平下，e1通过了平稳性检验，因此可以判断lnSX和lnFDI之间存在协整关系，即表明lnSX和lnFDI之间存在着长期稳定的均衡关系。

（2）lnSX和LnTIP的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-46.88539+5.325665×lnTIP

（-20.78205）（23.57598）

调整后

R2=0.971970，F 值 =555.8268，DW=0.958737

残差e2的平稳性检验见表2。在10%的显著性水平下，e2通过了平稳性检验，因此可以判断lnSX和lnTIP之间也存在着长期稳定的均衡关系。

（3）lnSX和lnPQ的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-270.4657+23.52371×lnPQ

（-14.16012）（14.48989）

调整后

R2=0.928875，F 值 =209.9568，DW=0.369021

残差e3的平稳性检验见表2。在1%的显著性水平下，e3通过了平稳性检验，因此可以判断lnSX和lnPQ之间也存在着长期稳定的均衡关系。

（4）lnSX和lnINC的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-3.746382+1.368578×lnINC

（-8.228766）（22.12511）

调整后

R2=0.968287，F值=489.5207，DW=0.612881

残差e4的平稳性检验见表2。在1%的显著性水平下，e4通过了平稳性检验，因此可以判断lnSX和lnINC之间也存在着长期稳定的均衡关系。

（5）lnSX和lnMX的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-1.115112+0.874501×lnMX

（-7.931414）（53.01094）

调整后

R2=0.994337，F 值 =2810.160，DW=0.952554

残差e5的平稳性检验见表2。在1%的显著性水平下，e5通过了平稳性检验，因此可以判断lnSX和lnMX之间也存在着长期稳定的均衡关系。

（6）lnSX和lnOD的EG协整检验。OLS回归结果如下：

lnSX=-1.055619+4.118361×lnOD

（-0.438308）（3.059733）

调整后

R2=0.343239，F 值 =9.361968，DW=0.256347

残差e6的平稳性检验见表2。即使在10%的显著性水平下，e6也不能通过平稳性检验。因此可以判断lnSX和lnOD之间不存在长期稳定的均衡关系。

2.VAR模型检验

利用被解释变量序列lnSX和解释变量序列lnFDI、lnTIP、lnPQ、lnINC、lnMX、lnOD 建 立 VAR 模型，首要问题是判断VAR模型的滞后阶数，判断的标准有LR、FPE、AIC、SC和HQ五大准则。

（1）滞后阶数判断。判断结果见表3。根据表3，五大准则中的AIC、SC和HQ准则均判断滞后阶数为2阶（“*”标出），按照多数原则，因此本文所用的VAR模型的最优滞后阶数为2阶。

表2 残差 e1、e2、e3、e4、e5和 e6的 ADF 平稳性检验结果

表3 滞后阶数的判断

（2）单位圆检验。VAR模型要求时间序列必须平稳，故要检验序列的平稳性。采用的方法为单位圆检验方法。检验结果见图2。

图2 VAR模型单位圆稳定性检验（特征方程的根的倒数值）

由图2可知，没有特征根落在单位圆之外，VAR模型满足稳定性条件，与表1的检验结果一致，这表明可以进行脉冲响应函数和方差分解的分析。

（3）脉冲响应函数。脉冲响应函数（impulse response function，简称IRF）是用来衡量每个内生变量的冲击或者变动对其自身和其他各个内生变量带来的影响情况的，反映的是系统的动态情况。

图3 lnSX对lnFDI的一个标准差变化的响应

图4 lnSX对lnTIP的一个标准差变化的响应

图5 lnSX对lnPQ的一个标准差变化的响应

图6 lnSX对ln INC的一个标准差变化的响应

图7 lnSX对lnMX的一个标准差变化的响应

图8 lnSX对lnOD的一个标准差变化的响应

图3、图4、图6、图7和图8的共同特点是从整体上表现出对lnSX的正向冲击，且都呈现总体下降的趋势，这表明 lnSX 对 lnFDI、lnTIP、lnINC、lnMX 和lnOD的一个标准差变化的响应都是正响应，但这种正响应从总体上看是不断减弱的，说明服务贸易的出口与实际使用外资额、第三产业就业人员数、居民家庭人均可支配收入、货物贸易出口总额和服务贸易的开放度之间呈正相关，这五大影响因素的增加能够带来服务贸易出口的增加，但随着滞后时期数的增加，这种正向作用呈现不断减弱的趋势。

此外，由图5可知，lnPQ对lnSX表现出来的首先是负向冲击，表明lnSX对lnPQ的一个标准差变化的响应是负响应，且在第三期时达到最大。而在接近第5期时变为对lnSX的正向冲击，正向冲击在到达第7期前一直缓慢增强，在第7期后呈现出较平稳的正向冲击，但无论是负向冲击还是正向冲击，冲击力度都很弱。这说明总人口数量的增加首先会对服务贸易出口总额产生消极作用，只有经过一段时间后，人口数量的上升才会带来服务贸易出口总额的微弱提高。但无论是何种作用，其对服务贸易出口总额的影响力度都不大。

（4）方差分解。基于VAR模型的方差分解可以判断出随机信息中相对重要的信息，即能够通过研究每个结构冲击对内生变量变动的贡献程度来判断不同的结构冲击的重要性。

表4 lnSX方差分解结果

根据表4，在影响我国服务贸易竞争力的诸多因素中，lnSX自身就有51.61%－100%的波动解释能力。除此之外，lnTIP对lnSX具有24.64%－34.96%的波动解释能力，相较其他影响因素而言，贡献度最高，表明第三产业就业人员数越多就越能增加服务贸易的出口，提高服务贸易的竞争力；lnINC、lnFDI对lnSX分别有4.16%－6.57%、1.19%－6.21%的波动解释能力，贡献率大小居中，远低于lnTIP的贡献率，但高于 lnMX、lnOD和 lnPQ的贡献率；lnMX、lnOD和lnPQ对lnSX的波动解释能力最低，其中lnPQ的波动解释能力在三者中又最小，表明我国总人口数量对服务贸易出口的贡献率很小，甚至可以忽略不计。这可能与我国长期保持拥有全世界最多的总人口数量有关。

四、研究结论及政策建议

运用战略管理学中的“钻石理论”和计量经济学中的协整检验、VAR模型相结合的研究方法，实证研究了我国服务贸易的出口状况。研究结果表明，我国服务贸易出口的竞争力的确与“钻石理论”的四大因素之间存在一定的关系。这四大要素分别为生产要素（文中用实际使用外资额、第三产业就业人员数来表示）、需求状况（文中用总人口数量、居民家庭人均纯收入来表示）、相关和支持产业（文中用货物贸易出口总额来表示）、企业策略（文中用服务贸易的开放度来表示）。

首先根据平稳性检验，第一产业生产总值、工业总值因为通不过稳定性检验，因此无法进行接下来的协整和VAR模型检验，故在文中未做较多探讨。通过协整检验发现，实际使用外资额、第三产业就业人员数、总人口数量、居民家庭人均纯收入、货物贸易出口总额与服务贸易的出口之间存在长期稳定的均衡关系，这说明以上五个影响因素的发展是促进我国服务贸易出口长期增长的重要因素。

通过基于VAR模型的脉冲响应函数可以发现，实际使用外资额、第三产业就业人员数、居民家庭人均纯收入、货物贸易出口总额和服务贸易开放度长期对我国服务贸易的发展产生正向冲击，服务贸易出口对它们的变动的响应都是正响应。这表明此五大影响因素短期内的增加可以较快地提高服务贸易的出口，增强服务贸易的竞争力，但它们在长时间内的变动对服务贸易竞争力的影响是逐渐减弱的。总人口数量在短期对我国服务贸易的发展带来的是负向冲击，前者是正向冲击，但冲击力度都较弱小。通过方差分解可以发现，服务贸易自身的发展对促进自身的出口竞争力贡献最大，是一个良性的循环。除此之外，其余六大影响因素中，第三产业就业人员数对服务贸易出口的贡献率最大，表明第三产业就业人员数越多就越能推动服务贸易出口的增加并提高服务贸易的竞争力。而总人口数量对服务贸易出口的贡献率最小，这与脉冲响应函数中对总人口数量的判断结果相符，两者都反映总人口数量对促进服务贸易的出口、增强其竞争力作用不大。

综上，要想不断增加我国服务贸易的出口，提高服务贸易的竞争力，相关决策部门首先要不断创造良好的服务业工作环境以吸引劳动力从事服务业，满足服务业对劳动力的需求，不断提高服务业从业人员的服务水平和技能。同时又要在不断引进外资、提高居民可支配收入、增加货物贸易出口上下功夫，增强生产要素、服务需求、相关和支持产业对服务贸易竞争力的促进作用。此外，在提高服务贸易的开放度方面也要稳步推进，扩大对外贸易交流，切实加强与服务贸易发达国家的交流和合作，学习其先进的服务理念和经验。

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On the Export Com petitiveness of Service Trade of China Based on Diamond Model

LI Guixiang，ZHAO Liang，ZHANG Yingtian
（Jiangxi College of Foreign Studies，Nanchang 330099，China）

The thesis studies empirically the effect factors of export competitiveness of service trade of China，by using the method of diamond model in strategic management theory and EG cointegration test，VAR in econometrics，based on the data of the foreign capital actually utilized，employed persons in the tertiary industry，the total population，the pure income of urban and rural residents，the total volume of the goods trade，and service trade openness.The results show that the six factors play different roles in export competitiveness of service trade in the aspects of the long-term stability，the impulse response and explanation of fluctuations.Except service trade openness，there is the long-term stable equilibrium relationship between each five factors and export competitiveness of service trade；the largest positive impact and contribution to export competitiveness of service trade is employed persons in the tertiary industry；the secondary ones are the pure income of urban and rural residents，the foreign capital actually utilized；the impact of the total population isminimal.

service trade；competitiveness；diamond theory；cointegration test；vectorauto-regressionmodel

F752.68；F224

A

1009-7740（2017）03-0101-08

2017-07-21

李桂香（1971－），男，山东日照人，教授，硕士生导师，主要从事国民经济增长研究。