二元经济结构下常州市“奥肯定律”再检验

熊锋

【摘 要】二战后主要国家的发展实践表明，高增长未必会带来高就业，这对传统的“奥肯定律”提出了挑战。论文以常州市的相关统计数据为基础，对可能存在的“奥肯悖论”及“无就业增长”问题进行了实证研究，并给出了相关政策建议。

【Abstract】The development practice of major countries after World War II shows that high growth may not bring high employment， which challenges the traditional "Okun's law". Based on the relevant statistics of changzhou city， this paper makes an empirical study on the possible "Okun Paradox" and "No Employment Growth"， and gives some relevant policy suggestions.

【关键词】奥肯定律；奥肯悖论；无就业增长

【Keywords】 Okun's law； Okun paradox； non employment growth

【中图分类号】F244 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）10-0057-02

1 引言

经济增长和充分就业是宏观经济的两大目标，直接关系到各国经济的稳定、健康和持续发展。以往研究认为，在存在失业时，经济增长率与就业率之间呈正相关，并采用“奥肯定律”加以总结。然而，从二战后主要国家的发展经验来看，经济增长率高的年份就业率未必会高，甚至还会下降，即呈现出与以往“高增长、高就业”不同的“高增长、低就业”态势，学术界将其定义为“奥肯悖论”，而联合国开发计划署将其定义为“无就业增长”。这一复杂问题的存在表明，以往理论研究的分析框架尚不足以对日益复杂的就业问题进行合理的解释和预测，其政策实用性有待进一步改进。

2 发展现状

1978年常州市就业人口为149.35万人，到2016年就业人数达281.4万人，累计增加就业132.05万人，年平均增加就业人口3.48万人。尽管如此，就业增长与经济增长之间仍出现不匹配现象。1978～2016年，这38年间，按1978年的可比价格计算，常州市的GDP增长了94.1倍，年平均GDP增长率达到12.7%，而同期的年平均就业人口增长率仅为1.7%，更令人担忧的是，“十二五”期间常州市年平均就业人口增长率更低至0.2%。1978—2015年，常州市经济增长虽存在较大的波动但一直维持在高位，而就业增长较为平稳且一直处于低位。改革开放38年来，就业增长率的最高值出现在2004年，为8.9%，自2008年金融危机后，尤其是自2011年以后，就业增长呈现持续下降趋势，2013—2015年就业增长几乎停滞。从经济增长的就业弹性来看，1979年常州市GDP增长率为8.6%，就业增长率为1.5%，经济增长的就业弹性为0.17，而2016年这一弹性下降为0.02，整体下降趋势明显。常州市经济增长在“六五”——“十二五”绝大部分时间内对第一产业的就业弹性为负，未能有效拉动农业就业人口的增长。而对第二产业及第三产业的就业弹性为正，即有效拉动了制造业和服务业就业人口的增长。整体来看，经济增长对就业增长的拉动作用在减弱，“十二五”期间经济增长的整体就业弹性为0.75，仅为“六五”期间的61%，且经济增长对非农产业的就业弹性为-0.05，大幅落后于“六五”期间的就业弹性1.56，这一趋势在2016年得到了延续。

3 实证检验

3.1 初步验算

对于“奥肯定律”的测算，存在差分版本、缺口版本、动态版本、生产函数版本及不对称版本五种不同的方法[1]。考虑到缺口版本是奥肯本人进行测算所使用的经典版本，该版本也较为适用于我国经济快速增长的现状，所以选用该版本进行初步验算。缺口版本的基本模型如下：

yt-yt*=α1（ut-ut*）+εt，α1<0 （1）

其中，yt、yt*分别为实际产出增长率和潜在产出增长率，ut、ut*分别为实际失业率和自然失业率。对于潜在产出增长率及自然失业率的测算可以采用菲利普斯曲线法、生产函数法及滤波法等三类方法[2]，其中滤波法因其较为客观而得到广泛应用，所以这里选用该法进行测算。具体应用时，参考张连城、韩蓓（2009）[3]的研究成果，选用平滑系数为100的HP滤波器，最终确定数据的时间范围为1996—2016年。从HP滤波的结果来看，在1996—2016年考察区间内，经济增长与就业增长总计有三分之一时间段遵循“奥肯定律”，而其余三分之二时间段与“奥肯定律”不符，整体而言“奥肯定律”是失效的。而且随着时间的推进，“十一五”、“十二五”绝大部分期间内“奥肯悖论”及“无就业增长”是存在的，这一趋势表现得比“九五”、“十五”期间更为显著。

3.2 二元经济结构下的再检验

经过HP滤波的初步验算，标准的奥肯模型与常州市的实际情况之间并不能得到相互印证。参考卢锋等（2015）[4]的研究成果，建立广义的“奥肯定律”缺口模型如下：

yt-yt*=α1Δut+α2m+εt，α1<0 （2）

其中，m被定义为劳动转移率，是每年从农业部门转移到非农业部门的人数占上一年社会总就业量之比。对于农业部门转移到非农业部门人数的测算，具体实践中有两种不同的做法：第一种做法是以农民工的数量作为劳动力转移的指标（张兴华，2006）[5]，还有一种是用城镇新增就业人口减去城镇人口增加及失业减少计算而得（卢锋等，2015；黎德福，2005[6]）。由于《常州市统计年鉴》及《江苏省统计年鉴》中均未提供农民工的数量，所以采用第二种方法对劳动转移率进行计算。对于計算劳动转移率的分母，卢锋等（2015）认为是上一年社会就业总量，而黎德福（2005）认为是非农产业的就业总量，所以实际验算时分别进行考量。再加之yt*实际为一常数，进一步简化公式（2）为：yt=α1Δut+α2m+εt，α1<0 （3）endprint

此外，考虑到2003—2006年我国密集出台了多项文件，为农民工外出务工的合法权益提供了制度保障，因此增加虚拟变量D1，D1在2003—2006年为1，其余年份为0（检验结果略）。从检验结果来看，加入时间虚拟变量D1后，回归方程的拟合度得到了较大提高，DW检验值及F统计值的变化也进一步验证了加入时间虚拟变量D1的合理性。然后从模型2和模型4的对比来看，两者在各统计量上的差距极小，但综合考虑下最后选用模型4的结果作为最终分析的依据。根据计算结果，常州市广义“奥肯定律”是成立的，失业率每下降1%，实际产出增长率会提高2.81%；同时劳动转移率每提高1%，实际产出增长率会提高0.15%，以上结论在统计学意义上显著。

4 研究结论及政策建议

4.1 研究小结

第一，在所考察区间的后半段，虽然经济的实际产出保持了高速增长，但依然没有达到潜在产出增长水平，所以可以认定常州市经济没有出现过热现象。同时实际失业率也保持在自然失业率水平之下，也可以认定常州市就业增长状况良好。第二，基于HP滤波的实证验算表明，经典的“奥肯定律”在常州市是不成立的。这一论断在“十一五”及“十二五”期间表现得比“九五”及“十五”期间更为显著。第三，在加入劳动转移率后，广义“奥肯定律”在常州市是成立的。失业率每下降1%，实际产出增长率会提高2.81%；同时劳动转移率每提高1%，实际产出增长率会提高0.15%。

4.2 政策建议

第一，经济的持续稳定增长是保障就业的前提和基础。根据测算结果，“十三五”期间内若想把城镇登记失业率降低1%，在劳动转移率保持2015年水平不变的情况下，常州市实际产出水平增长率的下限为8.22%。而常州市2016年实际产出水平增长率仅为8.5%，因而有必要创造条件进一步刺激实际产出水平的增长以保障就业。第二，提高劳动力转移速度是加快经济增长的关键。根据测算结果，劳动转移率每提高6.67%，实际产出增长率会提高1%。当农业剩余劳动力尚未能全部转移完毕之前，经济结构的二元化趋势越严重，劳动力转移速度对实际产出的增长影响越大。第三，当前宏观经济的稳定需要兼顾城镇失业率和劳动转移率。随着工业化和城镇化水平的不断提升，劳动转移率对实际产出增长率的影响将会越来越小，而城镇失业率对实际产出增长率的影响将会越来越大，因此如何兼顾两者的变动就成了政府宏观经济管理的重要任务。具体而言，政府短期应加大对劳动力转移的支持力度，如实施制定有针对性的社保体系和培训计划，加快推进户籍改革等措施；长期来看，政府应加大对城镇失业问题的关注，如实施鼓励创业和促进就业的政策、提高人力资本的投资及完善社保和养老来增加劳动参与率等措施，这样才有利于经济的持续稳定健康发展。

【参考文献】

【1】方福前，孙永君.奥肯定律在我国的适用性检验[J].经济学动态，2010（12）：20-25.

【2】杨旭，李隽，王哲昊.對我国潜在经济增长率的测算——基于二元结构奥肯定律的实证分析[J].数量经济技术经济研究，2007（10）：14-23.

【3】张连城，韩蓓.中国潜在经济增长率分析——HP滤波平滑参数的选择及应用[J].经济与管理研究，2009（03）：22-28+86.

【4】张兴华.农村劳动力转移的波动研究[J].当代经济，2006（09）：4-7.

【5】卢锋，刘晓光，姜志霄，等.劳动力市场与中国宏观经济周期：兼谈奥肯定律在中国[J].中国社会科学，2015（12）：69-89+206.

【6】黎德福.二元经济条件下中国的菲利普斯曲线和奥肯法则[J].世界经济，2005（08）：53-61.endprint