基于DEA的上海港物流绩效评价研究

奚 雷，李赛花，郝世绵

(安徽科技学院 管理学院， 滁州 233100)

基于DEA的上海港物流绩效评价研究

奚 雷，李赛花，郝世绵

(安徽科技学院 管理学院， 滁州 233100)

本文通过对上海港2009-2015年7年相关数据的搜集，运用数据包络分析方法(DEA)，通过对搜集到的指标的筛选，选择泊位个数和泊位长度作为输入指标，将港口的货物吞吐量和集装箱吞吐量作为输出指标，然后进行包络分析。结果表明上海港的物流绩效处在规模报酬递增上，上海港的投入量和产出量处在比较理想的状态下，还有优化的空间。本文从临港物流产业、资源配置、国家政策和智能化的等方面给出建议。

港口物流；绩效评价 ；DEA；上海

世界贸易与经济的往来，历经了从孤立的经济圈到越来越紧密的世界市场。港口成为各国商品交换和贸易往来的集中地。港口作为多种运输方式的交汇地，在经济发展中的地位不断提高，港口对腹地内的经济、就业有很好的促进作用。港口已成为衡量一个国家和地区经济发展水平和物流发达程度的重要要素[1]。加大对港口建设的投入，将会推动港口又好又快的发展。

上海港虽然处于世界领先水平，但是依然面临着很大的挑战。近几年处于全球经济周期中的低谷期，上海港的发展也陷入了低迷，如上海港的货物吞吐量就出现了负增长，2010以9.388%在增长，2011更是达到了惊人的10.197%，但是2012年货物吞吐量的增速开始下降，到2014年竟然出现了负增长-2.708%，2015年更是低至-5.282%，这说明上海港的发展面临挑战。本文运用DEA数据包络分析法对上海港2009-2015年7年的相关数据进行分析。采用数据包络分析方法，能够克服其他分析方法的主观性，从微观角度上看，上海港可以合理配置物流资源，提高物流信息和物流智能水平，更好地促进上海港对经济腹地的辐射能力，推动经济腹地的物流绩效；从宏观上看，上海港可以立足国家“一带一路”和“丝绸之路”等经济政策和国际经济形式的转变，借助政策优势，做好上海港未来的物流发展战略和规划，抓住时代飞速的机遇，面对未来无限的挑战。

1 上海港物流绩效指标选取

数据包络方法利用运筹学、线性规划等数学分析方法，将研究的目标数据分为输入数据和输出数据，做一个数据包络，对研究目标数据的相对有效性进行评价[2]。输入输出指标选取参考戴金山的研究[3]。在指标选取和数据采集上遇到了较多的困难：如信息多且乱，使得从众多数据中找到自己想要的信息成本较大。最后经过筛选和比较权威来源，选择了政府的官方数据，如中国港口统计年鉴、上海市统计年鉴。在港口输入指标上，作者选择的是2009-2015年上海港口的泊位个数和泊位长度，因为这两个指标，决定了上海港的水平，这是港口物质前提；在港口的输出指标上，选择货物吞吐量和集装箱吞吐量，这能反映上海港的运营能力和水平，指标选择见表1。

表1 指标体系选择

1.1 输入指标

泊位个数。就像停车场能提供给车主泊车的的车位一样，港口的泊位个数就是能泊船的个数。因此，港口的泊位个数决定港口的级别。港口的级别决定了建设这样级别的港口所要的资金，所需要配备多少人员等，港口的泊位个数要影响这船舶在运输和装卸的费用。因此，合理的港口泊位个数，能够使港口得到很好的经济效益，故选择泊位长度为输入指标。

泊位长度。就像停车的时候，所需车位的长度除了车身还需要留出与其他停靠在这里车子的一段近距离，船舶停泊也如此。因此，港口的泊位长度决定着停靠船舶的级别，是衡量港口或码头大小的重要标志，故将泊位长度作为输入指标。

1.2 输出指标

货物吞吐量。是港口所能接纳货物在这里装卸和转运的数量。能容纳的越多，港口的经济收入就越高，这是衡量港口物流效益重要的经济指标。

集装箱吞吐量。集装箱运输是物流迈向现代化的见证，集装箱的吞吐量是港口现代化的产物。

2 上海港物流绩效评价实证分析

2.1 DEA模型求解结果

通过本文构建的DEA模型和MAXDEA分析软件，分别对所采集的指标数进行处理。见表2。

2.2 DEA有效分析

根据DMU0为DEA有效，则必须满足θ0=1，s0-=0，s0+=0。根据计算结果，表3中的DEA效率值θ值为1.0000的年份，满足θ0=1，s0-=0，s0+=0。所以其所表示的年份2013，2014，2015年的DEA有效。由上表可以DEA的有效个数为3个。

由表3可知，在所选取的年份中，综合技术效率DEA有效的年为2013，2014，2015年，在这些年份，上海港的物流绩效已经很高，规模也达到了整体最优。纯技术有效的年份为2009，2011，2013，2014，2015，上海港在这些年份中集装箱吞吐量和货物吞吐量得到最大的满足，港口的泊位数量和泊位长度DEA有效，但是在规模上并非都是有效，上海港的货物吞吐量从2012年增长速度开始下降，并且出现负增长佐证了这一点。从上述分析中，可以得出上海港的物流绩效一直在提高，从2013年开始上海港的物流绩效一直处在合理的水平上。

表2 上海港输入和输出数据

表3 上海港数据包络分析表

2.3 DEA样本规模效率分析

判断DMU的规模效率是基于CCR和BCC模型中λ的最优值。见表4。

表4 DMU的规模效率判断表

由表3可知，2013、2014、2015年规模效率为1.0000即规模报酬不变，效率评价也都是DEA有效。上海港在这几年里规模已经达到了比较合理的范围，其物流绩效已经是相对理想的状态。此时上海港应该保持在港口泊位个数、泊位长度等方面的管理和资源的有效配置，不要盲目地扩大或缩小规模，应该谨慎保持现有规模。

2.4 DEA综合技术效率投影分析

综合技术非DEA有效的决策单元松弛变量求解结果，本文利用DEA-SOLVER PTO5.0对2009-2015年综合技术非DEA有效的松弛变量进行求解。见表5

由表6可知，如对于非DEA有效的上海港物流绩效表现在输入冗杂上泊位个数和泊位长度均有显示，而产出不足主要表现在集装箱吞吐量上。

利用非DEA有效的输入指标冗余量和输出指标不足量，可以计算出上海港达到DEA有效时输入最佳值或输出最佳值。比如，上海港以2009年为例，根据上章DEA的相关定义可知，DEA有效时的最佳输入量X=+,Y=+;利用数据和公式计算的到，2009年要想达到综合技术DEA有效，在投入指标方面，必须减少港口的泊位长度0.2913万米，港口的最佳泊位长度为11.3886万米，在输出指标方面，港口的集装箱吞吐量要增加65.4380万TEU，但是在现实情况下是不太可能的，因为到港的集装箱的数量是有限的。

利用DEA-SOLVER PTO5.0软件可以得到2009-2015年上海港输入产出效率非DEA有效的输入冗余量和输出不足量。为了更加直观的看出各项指标差异，本文将结果变成百分比的形式。

由表6可知，2009-2012年，上海港的综合效率非DEA有效，上海港的港口泊位个数和泊位长度的建设投入一直存在冗余。好在上海港一直在调整物流绩效中的输入量和输出量，从2013开始，其DEA有效值一直为1，上海港的物流绩效达到了比较理想的程度。

表5 上海港DEA综合技术效率松弛变量表

表6 上海港综合技术效率松弛变量

3 研究结论及对策建议

3.1 研究结论

本文理论结合实证来评价上海港的物流绩效。利用数据包络分析方法(DEA)，借助MAXDEA和DEA-SOLVER PTO5.0软件,对上海港四项指标七年(2009-2015)的数据进行DEA求解分析，可以看出上海港的物流绩效不断提高，现在处于较为理想的水平。2009、2010、2011、2012年的综合技术效率值θ<1，非DEA有效，这是上海港的输入量冗余和输出量不足。上海港不断调整自己的输入量和输入量，从自身投入产出效率问题出发，不断提高整体效率，不断提高规模报酬效率，追求更好的规模经济。上海港作为我国最大的综合性港口枢纽，其港口的经济地位毋庸置疑，但近些年上海港的货物吞吐量增速放慢且出现了负增长，集装箱吞吐量增速也比较缓慢，上海港要从资源配置、经济辐射能力、提高港口的信息化和智能化等方面进行分别定位，立足国家政策，充分利用“一带一路”和“丝绸之路”上海港的优势；进行合理的港口物流规划，降低物流成本，提高物流绩效，巩固第一大港的位置。

3.2 政策建议

本文通过数据包络技术对上海港的物流绩效进行了评价，上海港作为我国乃至世界最重要的港口之一，依托上海强劲的发展劲头和我国不断强大的经济实力，其经济效益和社会效益将不断上升。经济全球和信息全球化的今天，上海港将面对许多挑战，为了不断提高上海港的物流绩效，给出如下建议：

3.2.1 发挥强大的经济辐射能力

上海港倚靠长江三角洲，包括上海、江苏南部和浙江北部，这里经济发达，贸易活跃。港口其经济可以辐射浙江南部、江苏北部、安徽、江西，以及湖北、湖南、四川等省。上海是我国有名的交通枢纽和重要的物资集中地。上海港应该发挥其强大的经济辐射能力，让经济腹地内的资金流、物流、信息流和商流能够充分流通，发挥其强大的经济辐射能力，共同促进上海港经济辐射地带的经济发展。

3.2.2 合理优化资源配置

港口由水域和陆域构成，但是这些资源都是一定量的。为经济发展，港口的建设规模越来越大。建设港口所需的土地成本不断攀升，满足大型船舶停靠的深水水域愈来愈少。港口的资源难以满足港口发展的需要。上海港物流成本的增加，影响了上海港物流的规模效益增加。因此，上海港要立足资源优化配置，优化泊位结构、优化停靠点，使用公共码头等措施，使之更好的满足港口物流绩效提高的需要。

3.2.3 立足国家政策形势

“一带一路”战略、“丝绸之路”经济战略正在全面推进。各个省份都坐上这两辆经济发展的列车，努力追上国家脚步，让自己腾飞。上海港是东西内陆和南北海洋航道的结合点，使之成为“丝绸之路”经济带上重要的物流枢纽地。上海应该利用自己资金、技术、人才的优势，借助国家重点投资项目，积极参与区域大合作，发挥经济龙头作用；上海港也利用自己强大的货物吞吐能力、集装箱吞吐能力，高效的物流货物中转能力来吸引各种业务增加经济效益，以巩固上海港的枢纽港地位。这需要上海港合理规划港口泊位个数和泊位长度等输入，来提高货物吞吐量和集装箱吞吐量的能力，使上海港的物流绩效不断提高。

3.2.4 建设信息化、智能型港口

大数据、云计算和人工智能的发展，挑战了传统港口发展模式。上海港应利用高科技技术，促进港口信息化建设，促进港口转型。要成立专门的港口信息化和人工智能的部门，要依托上海高校和研究院云集的智力条件，为上海港的信息化和智能化提供智力支持。利用信息化和人工智能技术武装港口，降低成本、提高效率，提高物流绩效。

3.2.5 建设绿色物流型港口

建设绿色物流性港口符合现在绿色经济的潮流。绿色物流型港口的建设，可以缓解港口的资源短缺的压力，节约港口建设的资源，提高港口的物流绩效。建设绿色物流型港口要制定绿色物流的建设总纲领；要引入信息化技术，运用科技对港口的资源和运营进行精准化运作；提高物流的效率。

3.2.6 与舟山-宁波港进行合作

上海港与舟山-宁波港都地处长江三角洲和东部沿海，港口资源丰富。近些年来，随着舟山宁波港的崛起，上海港的地位受到了威胁。两个港口之间为了各自的利益，展开了激烈的竞争，给双方都带来了损失，也造成了资源的浪费。上海港因为上海港的不断发展，造成了上海港资源的短缺(如深水港资源),而舟山-宁波港作为少有的深水港资源丰富的港口，拥有不可比拟的优势，为了避免这种竞争，上海港和舟山-宁波港应该进行一定的整合，进行各自的港口定位，相互合作，减少竞争，达到共赢。

[1]谢淑琼.福建港口物流的发展障碍和对策分析[J]. 经济师,2007，(2).

[2]刘敬波.基于信息熵的区域公路交通发展水平评价方法研究[D]. 广州：华南理工大学，2011.

[3]戴金山.港口物流能力与绩效相关性的实证研究——基于我国主要集装箱港口的实证分析[D].武汉理工大学，2012.

On Shanghai Port Logistics Performance Evaluation Based on DEA

XI Lei, LI Sai-hua, HAO Shi-mian
(School of Management, Anhui Science and Technology University, Chuzhou Anhui 231000, China)

This paper uses data envelopment analysis (DEA) method to analyze collected relevant data of Shanghai Harbor from 2009 to 2015 with the number of berths and berth length as the input index, port’s cargo throughput and container throughput as the output index. The result shows that Shanghai Port’s logistics performance of returns to scale is on the rise, and the input and output is in an ideal state. However, there is still room for improvement. This paper presents suggestions from the perspectives of port logistic industry, resource allocation, national policy and intellectualization.

port logistics; performance evaluation; DEA; Shanghai

F252

A

1674-344X(2017)8-0056-04

2017-06-08

安徽省教育厅人文社科重点项目(SK2015A312，SK2015A206)；安徽科技学院科研处(SRC2016418)；“农业经济管理”重点建设学科(AKZDXK2015B05);安徽省社会科学创新发展研究课题攻关研究项目(2016CX029)

奚 雷(1980-)，男，江苏盐城人，安徽科技学院管理学院讲师，南京航空航天大学经济与管理学院博士研究生在读，研究方向为物流与供应链管理。