社会资本对企业合作创新的提升作用研究———基于齐鲁软件园内中小企业的案例分析

张 鹏 王长峰

(山东建筑大学 马克思主义学院，山东 济南 250101；复旦大学 管理学院，上海 200433)

社会资本对企业合作创新的提升作用研究
———基于齐鲁软件园内中小企业的案例分析

张 鹏 王长峰

(山东建筑大学 马克思主义学院，山东 济南 250101；复旦大学 管理学院，上海 200433)

社会资本是促进知识共享的驱动力。由于合作创新强调合作的理念，所以存在于创新网络中的社会资本就成为合作创新战略实施的重要因素。社会资本的关系维度、结构维度和认知维度都会对企业的创新活动产生影响。通过齐鲁软件园内中小企业的案例研究发现，社会资本可以在一定程度上促进企业的合作创新，尤其是社会资本三个维度综合发挥作用时，更有利于参与其中的中小企业降低合作成本，促进信息有效流动以及提升风险规避的能力；也更有利于网络内各企业创新潜力的释放，以及并由此改善和提高网络内各中小企业的创新绩效。就关系维度而言，信任、互惠和共同承诺提供了合作创新所需的安全环境；就结构维度而言，中小企业知识共享的能力，使企业能够在一个更广阔的范围内进行创新合作，并给创新网络内的众多中小企业的持续创新带来持久的动力；就认知维度而言，合作创新需要各参与方具有相似的研发基础以促使创新项目顺利完成。

社会资本；合作创新；关系维度；结构维度；认知维度

一、社会资本对中小企业合作创新的作用

相对于中小企业而言，大型企业具有正式的规章制度、充裕的创新资金和庞大的创新队伍，而这些特点也一直被认为是促进企业技术创新的有利因素。不过，有研究表明，中小企业在技术创新过程中的重要作用正日益明显。尽管中小企业占有资源较少，但其技术创新的转换成本较低，而且中小企业一般专注于某一专业领域的技术创新，所以能够在技术创新时具有其独特的优势。①张鹏：《科技型中小企业技术创新的优劣势比较及启示》，《贵州社会科学》2008年第10期。但是，中小企业在创新资金、创新人力资源等方面也存在不容置疑的局限，这在一定程度上限制了中小企业的创新行为。因为，中小企业技术创新上的资源劣势，使得它们只能在特定的产品和服务领域进行创新，而很难从事大型的创新活动。

对于中小企业而言，合作风险是影响其生存和发展的重要问题，而且创新网络内各个企业的管理与协调比单个企业内部的管理更加复杂而且更加难以协调，这需要企业付出更大的管理成本。如果创新网络内各个成员能够建立足够的信任，通过建立创新网络促进企业的技术创新就会变得容易可行。所以，合作创新方法作为一个视角，关注于各个经济组织之间资源和能力的共享，目标是为企业和社会创造价值。这一方法在一定程度上解决了创新网络的风险和成本，平衡了网络所有企业之间的信任和心理距离，并且可以促进他们自由地分享新的想法。我们的研究目的是弄清楚创新网络内各经济体的合作动力如何促进中小企业的创新。从这个角度看，通过研究合作创新来分析创新网络内的中小企业是一个比较合适的方法。作为一种创新的形式，合作创新试图将具有创新潜力的企业联合起来，系统地建立一个能够给企业和社会带来持续价值的联合体。

为了能够给中小企业带来持续的竞争优势，中小企业必须寻求与其他利益相关者的合作。社会资本是促进知识共享的驱动力。由于合作创新强调合作的理念，所以存在于创新网络中的社会资本就成为合作创新战略实施的重要因素。因此，本文引入社会资本这个概念，研究社会资本的三个维度对创新网络内中小企业创新的影响。

Putnam(2000)认为，社会资本是社会网络、社会规范或者互惠以及由于社会网络、社会规范和互惠带来的互信。*Putnam, R. D. (2000) Bowling Alone. Simon & Schuster, New York.Burt(1992)则将社会资本看作结构洞，他认为结构洞能够提高信息传播的效率。*Burt, R. S. (1992) Structural Holes: The Social Structure of Competition. Harvard University Press, Cambridge, MA.所以，社会资本减少了交易成本和由于加强监控带来的成本，并凸显了基于创新和价值创造而进行的合作行为的必要性。Nahapiet和Ghoshal(1998)把社会资本从关系维度、结构维度、认知维度等三个方面进行了划分。*Nahapiet, J., & Ghoshal, S. (1998) Social capital, intellectual capital and the organizational advantage. Academy of Management Review 22(2).

关系维度是指促进合作创新战略的发展所需要的一组包括信任、互惠和承诺的价值观。信任对于促进社会结构的改善具有十分关键的作用，它是促进经济交流与合作的润滑剂。为了使信任关系能够长期有效地存在并能够逐步扩大，互惠关系变得格外的重要。互惠关系可以定义为彼此独立又相互联系的双方一系列的相互交换。互惠可以使独立的寻求外部合作的个人转变为利益共享团体中的一员，并能促进合作创新战略的相互承诺。这样一组价值观为中小企业提供了一个相对安全的环境，如此一来，中小企业就可以接触到它们需要的信息，从而促进它们所期望的技术创新。

结构维度是指参与者之间建立联系的结构模式。具体到中小企业而言，它们与其它经济组织在原来或者现在的关系与合作状态会在很大程度上影响合作创新的效果。网络的结构特征也是影响企业技术创新的重要因素。这一维度最重要的要素是各参与者之间的网络连接是否存在以及连接的具体形式。Granovetter和Uzzi将网络的具体形式用网络的密度、可连接性和层次性进行了管理学意义的分析。

认知维度是指各参与者共享的信念，信念的共享可以让各参与者认清共同的需要，从而更有效地促进创新过程中的合作。在影响认知维度的诸要素中，与不同的利益相关者在目标和创新进程上接近的程度是非常重要的，因为它表明各参与者认识和分享共同目标的意愿和能力。同时，各参与者共享与创新相关的共同愿景也是非常重要的。与共同愿景相关联的是，各参与者的期望对于他们建立更加紧密的关系起着重要的影响，因为，参与者是被一定的目的驱使来培育社会资本的，加入社会资本可以使他们获得竞争优势。通过合作提高创新效率和竞争力的期望可以明显地促进网络内成员的相互交流。

上述三个维度都会对企业的创新活动产生积极的影响。首先，通过提升社会资本的关系维度，可以增进各参与者之间的信任，从而提高网络内各成员规避风险的能力和降低合作创新的成本，更好地促进他们彼此的创新合作。其次，通过提升社会资本的结构维度，网络内成员之间通过建立务实而富有建设性的联系可以降低合作成本，促进创新交流，增进知识的共享与转移。再次，通过提升社会资本的认知维度，也就是发现网络内各成员共同的价值观和发展愿景，可以促进潜在合作创新意愿的实现。如果上述三种维度都能够充分发挥作用，社会资本就可以更好地促进网络内成员的创新合作，这样，参与其中的中小企业的风险规避能力可以得到极大的提升，也更有利于各企业创新潜力的释放，并由此改善网络内各中小企业的创新效果。

二、研究设计

(一)研究方法与研究对象

本文的研究目的是分析创新网络内企业的合作是如何促进创新的。由于合作创新战略是包括众多参与者的复杂社会活动，所以用质性研究方法分析社会资本对于企业创新的影响比较合适。相对于定量研究方法，质性研究方法在探索隐含假设及抽象概念方面更有优势和可行性，它对于建构新的理论也更恰当。本文采用质性研究中的案例研究方法。案例研究对于理解当代复杂的社会现象更合适。*Yin, R. K. (1994) Case Study Research: Design and Methods (2nd ed.). Sage, Thousand Oaks.Yin, R. K.本文的案例是一个探索性案例，这种类型的案例研究主要用于探索影响因素不清晰的情况。由于齐鲁软件园的主导产业方向为各行业的应用软件、信息安全技术、新一代信息技术、集成电路设计、智慧制造研发等，园区内的中小企业发展潜力大，绝大多数都从事创新活动。*齐鲁软件园为全国首批“国家火炬计划软件产业基地”和被国家发展与改革委员会、国家信息产业部认定的“国家软件产业基地”、“国家信息通信国际创新园”、“国家软件出口(创新)基地”、“国家集成电路设计产业化基地”、“国家新型工业化产业示范基地(软件和信息服务业)”。所以，本文选取了齐鲁软件园内的中小企业作为研究对象。

(二)研究过程设计

本案例研究收集了来自齐鲁软件园内7家企业的7个受访对象的相关信息。相关数据见表1。从表1可以看出，7个受访对象行业分布比较广泛、在企业的职位比较高、对企业与外部的联系比较熟悉，具有较好的代表性。除了访谈之外，本案例研究所用到的数据还包括各企业的年报、网页和其他内部文件。7家企业具有不同的规模，2家企业是小企业(员工人数低于40人)，5家企业属于相对比较大的企业(员工人数在100人以上)。

为了确保调查数据的真实性，我们进行的是半结构式访谈(见表2)。7个受访对象的访谈时间控制在80-100分钟。为了避免访谈过程中可能会错误理解受访对象的意思，我们采集到的数据最后还要经过受访对象的确认。

表1 受访对象的信息

表2 结构访谈的主要问题

三、案例分析

齐鲁软件园在其发展过程中，始终坚持“注重环境创新，引领产业发展，促进协同发展，确保全面提高”的指导思想，以“引领产业发展，专心服务企业”作为其重要目标，精心创造“强化技术核心作用、优化人才进退机制、促进企业协同合作、改善融资投资渠道”的工作平台，通过各种途径促进企业健康发展。齐鲁软件园内的技术创新服务平台，为进驻园区的各行业企业在软件的开发与模拟、企业运行的过程监控和质量保证等环节提供技术支持。园区适时地创造了促进各个企业协作创新的合作发展平台，尽可能地促进各个行业在功能上的互补，促进技术上的相互补充与支持，促进产品与服务上的相互支撑，尽可能促进各个企业在资源与人才上的共享发展。2015年底，齐鲁软件园有入园企业1750家，从业人员达10万人。如我们预期的一样，齐鲁软件园内的企业一直致力于促进共享过程并积极发展可持续的合作战略，积极寻求合作伙伴。

命题1：社会资本的关系维度可以降低风险规避行为与合作的成本，由此可以促进中小企业网络内的合作创新。

在齐鲁软件园，社会资本的关系维度主要体现为共同的价值观。以齐鲁软件园国际合作联盟为例，银行、财务、电子政务、公共软件、证券、医疗、保险、金融等行业软件和嵌入式软件的委托开发以及金融数据、地理信息、法律、医疗等专业数据处理、游戏、动漫美术加工等在该联盟都有所体现。齐鲁软件园国际合作联盟内的软件企业以及其他研究机构和个人能够本着互惠互利的宗旨，尽可能地共同实现市场的开发和联盟内人力资源的共享，从而促进联盟的高效发展。联盟自成立以来，得到了济南市高新区管委会和济南市各相关部门的鼎力支持。齐鲁软件园国际合作联盟以软件园这个良好的合作平台作为依托，积极为企业和政府提供信息服务、促进服务部门和企业所需人才的引进、教育与培养，并逐步完善政策；齐鲁软件园发展中心为软件园内的企业在美化产品形象、促进宣传、各类人才的引进培训、产品和服务的推介等方面提供比较完善的指导和服务。

为加强齐鲁软件园内通信企业之间的交流与合作，促进园区内通信企业规模化，开拓通信市场，促进通信产业的发展，2007年齐鲁软件园成立CIIIC通信企业联盟。*CIIIC企业联盟，即国家信息通信国际创新园企业联盟，在该联盟内，各会员企业间通过产品互补、技术互补、密切合作，致力于共同打造CIIIC通信企业联盟新的品牌，并发扬开拓创新精神，抓住机遇，抵御风险，推动地域经济健康、快速地发展。目前该联盟有会员企业二十多家，从业人员3600余人，总资产约为110500万元。联盟内企业努力发挥联盟的联合优势，以联盟的高速成长促进山东省“以信息技术改造提升传统产业”的战略实施。

齐鲁软件园内的企业基于对技术创新的关注而形成了共享的价值观。促使合作顺利进行而逐步产生的互信成了促进他们顺利开展业务和共同战胜困难的重要条件。

“我和企业的总经理原来是大学同学，正是由于我们认识的时间非常长，所以我们能够相互信任。这更加有利于我们共担风险，不会因为创新活动的高风险而拒绝非常有价值的创新项目。信任对于我们从事创新性的项目是非常重要的。”(受访对象4)

当然，在长时间的合作过程中，也会出现合作上的分歧，如有的企业会因为自己业绩突出而错误地认为自己的发展可以不需要齐鲁软件园这个网络的支持。但是，离开创新网络形成的共享合作理念，在未来的发展过程中也会面对意想不到的困难，如更有效地面向市场需求、更方便地获取企业日常运营需要的各种资源等。

“在齐鲁软件园这个创新网络里面，企业之间相互信任会在一定程度上促进相互学习，促进各个企业知识的积累和创新活动。如果网络内的企业相互不沟通，加入齐鲁软件园这个创新网络的好处就会打折扣，不会实现自身利益的提高。即使企业短期内没有通过建立相互信任促进相互交流的实际行动，长期看则会感到相互信任的缺乏对企业发展是个瓶颈。”(受访对象6)

“在齐鲁软件园，通过与其他企业进行合作提高了创新的可能性和创新效率。而对于一个网络内的企业来说，企业员工合作创新的价值观非常重要，因为通过这一共同的价值观，在完成一个创新项目的时候，大家的行动就会比较一致，齐心协力致力于创新，促进创新合作，提高技术创新效率。”(受访对象1)

“当你告诫园区内的其他企业在未来可能面对的威胁，并告诉他们要进行创新时，可你和这些企业关系还不紧密而且信任度不高的话，可能就不会产生合作创新的情况。如果不能合作创新，成功应对挑战就几乎是不可能的。”(受访对象5)

园区内企业的合作可以促进信任和互惠以及促进共同的承诺，而这种共同的承诺又会进一步促进园区内企业的创新精神。不用过多担心企业之间的合作可能带来的风险，企业之间进行信息交流时便能更少一点顾虑，更有益于获取其他企业有价值的信息，从而更有效地实现创新。所以，社会资本的关系维度可以促进合作创新战略的发展。

命题2：社会资本的结构维度可以降低风险规避行为与合作的成本，由此可以促进中小企业网络内的合作创新。

社会资本的结构维度在齐鲁软件园内就是体现为各个企业在面对挑战、战略目标实现困难时的共同合作模式。齐鲁软件园合作创新模式给我们的启示：企业与利益相关者加强联系与合作，可以促进战略目标的实现和共同应对技术创新难题带来的挑战。企业所有者、企业员工和其他利益相关者具有共同的利益，他们共同面对困难，有利于各自目标的实现。企业各利益相关者的紧密合作是促进创新、提升经营效率的重要措施。齐鲁软件园内的企业还有一个共识，即创新是事关自己生存与发展的重要活动。每一个企业都把创新作为自己的重要计划之一，而且把寻求与外部的合作放在至关重要的位置。当然，在企业规模较小的时候，它们关注的是产品创新，只有当企业发展到一定规模时，它们才会把服务创新放在更重要的位置。

促进合作创新战略实施需要有与之相对应的计划安排、组织结构和知识结构。齐鲁软件园内的企业和政府相关部门不仅在改善基础设施方面投入了很多资金，而且在促进企业联合方面也倾注了许多心血。由此，园区内企业管理者也体会到了与其他企业合作创新的重要性。

“企业的创新活动应该是全方位的创新，而不仅仅是工艺流程创新或者产品创新、品牌创新。将企业的创新活动理解为企业纷繁复杂活动中的一小部分，肯定是大错特错的。面对瞬息万变的外部市场环境尤其是竞争对手的行为变化，企业自身必须要通过系统的、全方位的创新活动来促进竞争力的提升，甚至需要进入一个全新的领域。”(受访对象7)

“现实条件下，企业所处的环境越来越难以预测，这使得企业做决策越来越困难。瞬息万变的市场环境造成单个企业穷于应对市场带来的冲击，而与同行的合作可能会使企业转危为安，起死回生——因为同行企业可能会提供给你促使企业创新、获得生机的机会。在齐鲁软件园这个创新网络里面，企业合作创新尤为必要。”(受访对象2)

“现在科技进步日新月异，所以任何一个企业想在各个领域都保持领先是不可能的，所以企业为了赶上创新的步伐、紧跟技术前沿，促进与其他企业的合作就很有必要，在合作的过程中相互学习较先进的技术，实现合作创新，就有可能产生意想不到的创新成果。所以，在技术飞速发展、市场竞争日趋复杂、国际交流日渐增多的今天，企业只有积极地寻求外部合作才能使自己立于不败之地。”(受访对象5)

“创新没有止境，企业需要日复一日的努力，并把创新当作自己生存和发展的基本手段。只有坚持不懈地创新，企业才有可能保持竞争力；否则竞争力会不断减弱，甚至会很快面对灭亡。”(受访对象3)

企业面临外部环境的不断变化使得企业需要跟外部组织保持紧密的联系。所以，企业与外部经济组织可能会因为某种机缘而乐意以开放的态度在一起工作，促进创新的实现。知识背景和经历不同的人聚在一起，通过相互激发、建立互信，会增进彼此的信任与合作。在这一过程中，人们除了分享各自的经历之外，通过头脑风暴，还会生发出一些令人耳目一新的新主张、新思路、新创意。可见，社会资本的结构维度可以促进合作创新战略的发展。

命题3：社会资本的认知维度可以降低风险规避行为与合作的成本，由此可以促进中小企业网络内的合作创新。

本案例中有关社会资本的认知维度可以通过齐鲁软件园内众多企业共享的信念、共同面对挑战的合作意识以及相似的发展目标体现出来。为了能够更好地融入这个网络，齐鲁软件园内的企业都有意识地去适应其他企业的价值观、行为方式和处事规则，以便能够和其他企业进行更有效的合作。

“尽管从短期来看，企业积极地做一些对社会有益的工作，积极地承担社会责任，企业的利润会造成一定程度的降低，因为承担社会责任的过程就是企业的投入过程。但是，企业的发展应该有长远眼光，应该意识到自己承担社会责任是有积极意义的，对企业的发展很有帮助，而且随着社会的发展这一点会越来越重要。所以，企业要时时刻刻装着社会责任。”(受访对象7)

企业积极承担社会责任，总需要一定的经济投入。短期看，这些投入除了会给企业增加成本以外，并不能即刻给企业带来什么实际的收益。但是，长期来看企业积极承担社会责任可以造就社会公众对企业的好感，这种“美誉”还会放大社会公众对于企业的良好印象，从而有利于企业的经营和持续发展。因此，积极承担社会责任所带来的回报是不可低估的。

“企业的目标肯定应该是多元化的。一个单纯看中经济目标的企业可能会走入歧途。企业应该确立多元化的经营目标，其中一个能够促使企业持续发展的经营目标就是承担社会责任。从某种意义上说，企业多元化的经营目标会使企业发展得更健康，发展得更长远。”(受访对象1)

高度关注技术创新，源于齐鲁软件园的发展定位。齐鲁软件园自建园以来，持续健康发展，诞生了一批很有影响的高新技术企业，这些成绩的取得与园区内企业高度关注技术创新并时刻捕捉最前沿的科学技术信息有着密切的关系。齐鲁软件园内的企业对于创新的重视，还体现在它们的创新计划、组织结构、基础设施及其他相关活动必须适应创新发展的要求。

“作为我们企业来说，我们时常面临艰巨的挑战，应对挑战的最好答案就是进行创新。这是我们解决难题、方便社会大众负责任的行为，也是我们在所属行业获得生存的根本手段。当然，应对挑战、解决难题还是需要跟外部企业合作的，只有如此才可以完成便利社会公众、方便人民生活的使命。”(受访对象3)

五、讨论与启示

通过齐鲁软件园内中小企业的案例研究发现，社会资本可以在一定程度上促进企业的合作创新，尤其是社会资本三个维度综合发挥作用时，有利于参与其中的中小企业降低合作成本，促进信息有效流动以及提升风险规避的能力；也有利于网络内各企业创新潜力的释放，以及改善和提高网络内各中小企业的创新绩效。

第一，就关系维度而言，信任、互惠和共同承诺提供了合作创新所需的安全环境。信任、互惠和共同承诺是合作的重要原则，也是加入到创新网络中的中小企业应该恪守的条件。然而，这些价值观并不能强加于每个中小企业。因为，这些价值观非常脆弱而且从长期看也是很难持续的。比如，在经济危机时期，互惠的原则有时就很难实施，网络内的一些成员出于某种考虑可能就放弃了创新，背离了信任和共同承诺的原则。由于创新是一个不确定的活动，所以提升合作创新的动力需要企业具有恪守共同承诺的执着，并具有可持续发展的理念。

第二，就结构维度而言，中小企业知识共享的能力，使企业能够在一个更广阔的范围内进行创新合作，这个过程有助于激发每一个企业的创新行为，并给创新网络内的众多中小企业的持续创新带来持久的动力。创新的高度复杂性和高度不确定性，决定了企业需要具有较高的抗风险能力，所以与其他企业进行创新过程上的分工协作很有必要。目前，科技型中小企业的发展所面临的挑战越来越大，遇到的发展中的问题也越来越新颖，因此，企业的合作与分工就格外有意义。对此，政府应该为中小企业的创新合作提供必要的政策支持，在人才引进和教育培训方面提供服务，通过加大人力资源投入，提高中小企业的创新能力。

第三，就认知维度而言，合作创新需要各参与方具有相似的研发基础以促使创新项目顺利完成。齐鲁软件园的案例表明：为了更好地促进中小企业创新，各服务部门应主动适应创新环境的变化设立相应的服务机构，如创立行业联盟，设立培训机构。园区内的企业之所以高度关注技术创新，目的在于高效率的创新活动可以提升园区内企业的竞争力。当然，在经济危机时期，可能会出现企业之间不信任的情况，这会阻碍各方的合作，减少彼此信息交流和促进创新的可能。所以，为了防止这种情况的出现，需要不断强化合作理念的宣传教育，尤其是对中小企业高层管理者进行合作理念的宣传教育更有意义，让企业高层管理者进行自上而下的推动，会使合作理念更容易被广大员工所接受。

(责任编辑：栾晓平)

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1003-4145[2017]10-0152-06

2017-06-27

张 鹏，男，山东建筑大学马克思主义学院副院长、副教授。 王长峰，男，复旦大学管理学院博士后。

本文系山东省社会科学规划研究重点项目“创新网络内知识流动对企业技术创新的影响机制研究——兼论山东省企业自主技术创新能力提升的路径选择”(项目编号：12DGLZ05)、山东省软科学研究计划项目“‘政产学研用’协同创新模式及其实现机制研究”(项目编号：2015RKB01232)、山东省教育厅课题“社会资本对企业间知识流动与技术创新的影响研究”(项目编号：J10WC52)、山东建筑大学博士基金项目“社会资本对企业技术创新绩效的影响研究”(项目编号：XNBS0928)、国家自然科学基金项目“供应链网络知识转移与合作创新机制研究”(项目编号：71371110)的部分成果。