基于资格后审方式下新船建造的招标投标工作

徐鸿书,寻正来

(上海佳船工程监理发展有限公司，上海 201199)

基于资格后审方式下新船建造的招标投标工作

徐鸿书,寻正来

(上海佳船工程监理发展有限公司，上海 201199)

介绍了以国家有关招标与投标的法律法规为依据，就船东采用资格后审方式、公开自主进行新船建造招标的流程；从承建船厂的角度就投标流程进行了阐述,并就招标与投标工作的一些注意事项进行描述，为船东、船厂在具体实践中提供参考。

新船建造；资格后审；招标；投标； 评标；中标

0 引言

随着船舶建造市场的规范化，建造新船时采用招标投标方式确定船舶建造厂已经得到广泛运用。船厂凭借综合实力通过招投标方式获取船舶订单的局面日趋增多；而船东筛选有实力参与竞争的投标人，通常采用资格审查的方式进行。资格审查是招投标工作的一个重要环节，其工作质量的优劣直接影响到整个招投标的工作效率与公正性，甚至影响到其工作的成败。

根据国家现行法律法规，对投标人的资格审查通常有两种方式：一是资格预审，即在投标前对所有潜在投标人进行的资格审查；二是资格后审，即在开标后对所有投标人进行的资格审查。船东招标人可根据项目的特点选择不同的方式进行资格审查。本文就采用资格后审方式下新船建造的招投标工作流程及注意事项等进行描述。

1 招投标资格后审的内涵与主要工作流程图

资格后审是指根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》(以下简称“实施条例”)第二十条中的相关规定,船东招标人采用资格后审办法对船厂投标人进行的资格审查，就是在投标截止开标之后，由评标委员会按照招标文件规定的标准、条件和方法对投标人的资格进行审查; 经资格审查合格的投标文件才能进入后续评审，最终依据招标文件中的评标办法确定中标候选人的一种招标方式；资格评审不合格的投标文件将不得参与后续评审。

在实施招标投标资格后审的过程中，取消报名环节，招标公告、招标文件(含资格审查文件)、技术资料等全部由网上下载，并在网上进行无记名方式答疑，不组织现场踏勘；再由投标人根据自身的经济实力等综合因素按照招标文件要求直接编制投标文件进行投标。由于船舶行业的特殊性，新船建造招标投标采用资格后审方式，可以缩减招标与投标的工作环节，缩短整个过程周期，同时也节省了费用，增强投标的竞争性；避免投标人与招标人、投标人之间的串通，防范与抑制了整个流程中不良或者违法行为的发生。

采用资格后审方式下新船建造招标投标主要工作流程图如图1所示。

2 船东招标工作的主要内容及注意事项

船东根据企业自身的经济实力、发展需要及市场行情，收集相关资料，在有针对性地进行市场调研的基础上，通过周密细致论证，确定需要建造的船型和数量等，并形成书面报告向上级主管部门(或者董事会)报批，获准后再展开后续招标工作。

船东招标人根据招标的总体进程，首先要建立健全自身的招标领导小组与工作机构，并分工明确、职责清晰，编制合理可行的招标工作具体实施方案，并报上级主管部门审核批准。

船东招标工作需要编制完成的相关文件主要包括：船舶建造招标公告、招标文件(含资格审查文件)合同文本及评标标准等。其内容应当保证真实、准确与完整。

2.1招标公告的要求

根据《中华人民共和国招标投标法》(以下简称“招投标法”)要求，招标公告应当载明船东所要进行招标船舶项目名称和类型、招标人的名称、地址、数量、资金来源、招标方式、招标范围以及获取招标文件的方式方法等相关信息。投标人应具有全面履行合同的能力，并满足船舶的主要规格与性能、航速、耗油量、续航力以及特殊要求等相关要求。招标公告内容既要简明扼要，又能概括性说明招标人的所有要求。

2.2招标文件的主要内容

根据“招标投标法”第十九条对招标文件的主要内容的相关规定, 招标文件必须表达出船东招标人的所有要求，尤其是特殊要求的条款更应清晰描述。这是船东向船厂提出建造任务、各种硬件与软件条件与要求的综合性文件，主要包含了投标人须知及具体要求前附表、投标文件的组成与格式、投标人的资格条件、规范与规定、合同条款、船舶技术规格书、主要图纸等内容。

2.3对船厂资格审查的主要内容

采用资格后审方式的资格审查工作，是在开标后由评标委员会对投标人(船厂)进行的资格审查工作，一般涉及技术、管理、经济、财务甚至法律等方面的专业问题。其内容主要包括：经营资格、技术能力、生产能力、质量保证体系、财务状况、以往业绩、同类型船舶的建造经验、船厂的信誉、安全措施、有无遭投诉的情况等。

2.4招标文件的澄清或修改及招标投标答疑

根据“招标投标法”第二十三条规定，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。

在实际投标过程中，有意向的投标人(船厂)对招标相关工作有疑义的，可以通过网络无记名方式向招标人提出；招标人在法律规定时间内汇总网上发布，对有分歧的重大事项形成答疑纪要，并且向上级部门备案后作为招标文件的补充进行网上公布，让所有的投标人知晓。

2.5招标工作的注意事项

(1)船东招标人编制的招标公告与招标文件必须以法律为依据，要真实严谨、准确无误、简洁完整。

(2)发布前须获得上级主管部门的审核批准并且备案完毕，应当同时在不同指定媒体上发布相同的内容，其内容要把船东招标人的所有要求尽可能列出来，全面地反映船东需求。

(3)对投标人资格要求及技术条款的设计应当依据充分、科学合理，保证潜在投标人能够形成竞争又不得有歧视性和排他性。

(4)招标文件要求过高会导致投标人少，缺乏竞争性，甚至于少于3家造成招标工作无效；要求过低导致招标人过多，造成招标工作量、时间倍增，也增加了相关费用等。

(5)对投标文件要求的设计应有详细的规定，使得投标人按照统一要求与格式进行投标文件的编写，这样也有利于评标工作;同时招标人应当将法定时限和关键工作时间写入招标文件中，以便于各个投标船厂按照统一时间要求进行相关工作。

3 船厂投标工作的主要内容及注意事项

投标文件必须按照公开发布的招标文件中的条件与要求作出实质性响应，也就是按照招标文件要求的格式条款进行投标文件编制，不得有漏项或者提出附加条件；对船舶价格、技术规范、交船时间、主要合同条款等，投标人都应作出响应。

作为投标人的船厂，首先在收集到诸多招标信息后要成立投标工作机构，对所收集到的信息进行筛选，对决定参加与自身能力相适应的项目进行投标；其次组织相关人员逐项阅读、反复仔细研究、准确理解招标文件的全部内容，摸清招标人的要求与意图，找出难点，按照文件中对组成与格式的要求编制投标文件，切忌出现理解上的错误。编制完成后应当由主管领导组织审查、修改与完善，最终形成一致意见后，再定稿。

投标文件包括：资格审查文件、商务投标书、技术投标书等。

3.1投标文件的主要内容

(1)资格审查文件是用来让船东了解船厂的商业资信合法性和证明船厂已经履行了合法手续的文件，是船东对船厂进行评价的主要依据。资格审查文件必须按照招标文件的格式、要求与顺序逐项进行一一对应如实编制，缺一不可，尤其是证明资质、船厂能力、经验等相关证明文件更要齐全。

(2)商务投标书有两项工作必须仔细斟酌，即船舶报价与建造合同条款的研究。投标报价是核心，决定着投标的成败，需要船厂投入较多的人力物力，经营、生产、采购、财务等多个部门要通力合作，将船舶报价做到合理、适中；合同条款牵涉到各方利益，必须高度重视，逐条仔细研究。

(3)技术投标书是完成船舶建造后应当到达的目标以及相关技术指标，是船厂能否准确领会招标意图与目标的关键。技术投标书的内容主要是详细描述船厂如何去建造标的船舶，即在投标阶段已经将相关工作落实到位，包括：质量保证体系与质量控制措施及如何落实；进度控制措施，如何保证在合同规定的期限内交船；成本控制措施，如何保证标的船舶在满足招标文件所要求的同时，不另外增加费用；安全保证措施，船厂的安全管理体系的完整性，安全措施的落实；标的船舶建造所配备的主要管理人员的简历与业绩等；同时技术标书应当突出自己的优势与特色，这样才有可能提高中标率。

3.2投标工作注意事项

(1)船厂作为投标人应遵守国家法律法规与招标人要求的纪律，特别要关注招标文件中的法定时限和要求的关键工作时间。

(2)所编制的投标文件应按照招标文件的要求与格式、顺序逐项完成编制工作。其内容要真实、完整，不能有漏项，描述要清晰易于理解，对招标文件的条款(要求与条件)作出实质性响应，并且不能提出任何附加条件，如船舶性能指标、质量要求、交船期、船价等。

(3)对招标人的特殊要求应予以特别关注，尤其是对招标条件中有可能成为废标、无效标等条款，务必要认真梳理，列出重点，逐条逐项研究对策。

(4)同时应当突出与展现自身企业的特色与优势，例如：本船厂具有大跨度的厂房，可以室内进行船舶建造等。

(5)投标文件编制完成后须仔细核对，如签注与盖章等细节问题，并按照招标文件要求的版本、份数装订成册，密封标识好，在招标文件规定的时间内送达指定地点。

(6)同时在开标前应当准备好对评标委员会的答疑人选。该人选应当具备一定的决定权(或者特别授权)，对评标委员会提出的质疑能够及时准确予以澄清。

(7)招标文件中要求提供投标保证金的，必须按照要求如数、如期缴纳。

(8)为了增加评委对投标人的良好印象，可以在投标文件中适当提供一些优惠条款，如在保证船舶质量的前提下，缩短建造周期，提前交船；免费组织设备厂家对船员进行专业业务培训；延长质保期；售后服务措施；免费提供一定数量的船舶备品备件和船员生活用品等。

4 开标与资格审查

船东组织的评标委员会应当严格按照“招标投标法”第三十四条、第三十五条、第三十六条的规定进行开标与资格审查工作。

为了更好有序开展和完成开标工作，招标人(船东)应该组织召开一次开标前预备会，全面了解、检查并通报各项工作的准备情况，这既是对前期准备工作的阶段性小结，也为后续开标工作做好具体部署安排。预备会主要任务是落实安排好开标、资格审查、评标等过程中的一系列事务性工作，明确并重申开标纪律，对工作人员的分工与各自职责要清晰；充分考虑各种因素，查漏补缺，确保开标前各项工作准备充分，万无一失。同时，所有参与人员也要根据以往的经验教训预估一些可能出现的特殊情况，要提高预测能力与防范应变能力，在进行讨论的基础上准备好预案，以便于适时应对。

在预备会上对评标委员会成员进行确认，推选负责人，并由其在开标后组织实施按照招标文件规定对投标人进行的资格审查与评标、定标等工作。招标监管人员负责全过程监督。在资格审查过程中要特别注意资格资料的时效性；招标文件中要求提交投标保证金的一并缴纳招标人。

开标后，评标委员会将依据招标投标的法律法规和招标文件的规定，对投标文件中的资格证明进行审查，以确定船厂投标人是否具备投标资格，合格的船厂将进入后续评标程序，不合格的将作为废标。其主要内容包括：审查投标人是否有能力和条件(生产、技术、质量等方面)有效地履行招标文件中的义务的资质证明，机构是否健全，财务状况及周转资金是否满足标的船舶建造的需要，信誉、近年来建造船舶业绩与相类似船舶建造经验与经历，配备人员是否适用，船台等机械设备是否满足建造需要等。

5 评标与定标工作

船东招标人应当按照“招标投标法”第三十七条、第三十八条的相关规定组织、安排好评标与定标工作。

5.1评标的基本原则和方法

对所有资格审查合格的船厂投标人，评标应当遵循“公平、公正、科学、择优”的原则，有效地开展评审工作。评标委员会将依据招标文件的规定，确定投标文件是否对招标文件的实质性内容、要求作出响应。评标委员会应当在严格的保密的状态下独立开展评标工作。由公开开标后，至向中标方授予合同为止，凡与对投标文件的所有审查与澄清、评价和比较等有关的资料以及授标意见，均不得向任何投标人以及与评标无关的其他人透露，同时整个评标过程及当事人应当接受依法实施的监督。

对投标文件有疑义之处，评标委员会可以向投标人提出质疑。投标人有责任指派人员进行必要的澄清或说明，但是任何澄清或者说明均不得超出投标文件的范围或者改变已经递交投标文件的实质性内容。

评标委员会应当以招标文件作为评标的依据，按照招标文件中规定的评分标准和方式方法分别对投标人的商务文件与技术文件进行系统评审和比较；招标文件中没有明确规定的不得作为评标依据；技术和商务一般采用评分的方式进行。评分采用百分制，再综合评价的方式。由评标的技术组和商务组分别根据相应的评分标准对各投标人进行打分，小组打分后，再按一定比例折算出每一个投标人的综合评分。

5.2定标工作

评标委员会在严格按照招标文件规定的标准和要求进行评标的基础上，从合格的投标人中择优选定拟推荐的中标候选人，并且由评标委员会将评标情况和结果向招标人提交书面的评标报告，评标委员会全体成员应在评标报告上签字确认；监督人员公正监督评标与定标全过程；完成定标工作后，其结果需要向上级主管部门备案。

6 中标公示与中标通知书

根据评标委员会推荐的中标候选人，招标人应在指定媒体上进行公示。法律规定的公示期满(不少于3日)无异议与投诉，招标人向中标人发出中标通知书，并且通知所有投标人。

7 商务谈判与签订合同

船东与中标船厂进行商务细节谈判，其中付款方式、条件与交船期是谈判的重点；招标文件中没有出现的条款要单独进行商讨、谈判，如果会引出新费用的，双方均要特别注意；经过双方的谈判形成一致意见后，船东和中标船厂应当在法定时间内，按照招标文件要求订立书面合同；完成书面建造合同的签订，这标志着船舶招标投标工作的基本完成，后续将围绕新船现场建造工作而展开。

8 资料归档与总结

作为招标人在招标工作完成后应当将整个过程的一系列文件资料整理归档保存，以便于后期查阅与审计，也为今后的招标工作节省时间与建立良好的基础。

每次投标工作完成后，船厂作为投标人无论是否中标，均应认真总结，积累经验，吸取教训，以便于以后投标借鉴；所有投标文件资料均应归档。

9 结语

新船建造的招标与投标是参与的各方为了实现自身的目标而通过竞争寻求择优合作的一个过程，具有竞争性强、时间紧、工作量大而又集中的特点，双赢是最好的结果。船东希望通过招标的竞争形式获取高质、价格合理的船舶，船厂希望通过投标参与竞争展现自身的实力而创造良好的经济效益，因此，如何在较短的时间内完成招投标的相关工作，需要各方不断积累实践经验、共同努力。

[1] 徐鸿书.新船建造流程与监造管理[J].江苏船舶，2012，29(5)：37-41.

U673.2

A

2017-04-19

徐鸿书(1968—)，男，工程师，高级设备监理师，从事新船建造及监造管理工作；寻正来(1970—)，男，教授级高级工程师，国家注册设备监理师，从事经营及技术管理等工作。