互联网环境下图书馆可持续发展的开放获取资源研究

姜广强

（天津师范大学图书馆天津300387）

互联网环境下图书馆可持续发展的开放获取资源研究

姜广强

（天津师范大学图书馆天津300387）

互联网环境下图书馆文献资源建设来源需要拓展，而图书馆目前面临资源价格连年上涨和采购经费有限的冲突，其可持续发展遇到前所未有的挑战和阻碍，开放获取凭借其独特的优势可以化解这一冲突和阻碍，成为图书馆可持续发展的必由之路。

图书馆可持续发展开放获取资源

随着互联网和计算机技术科学的发展，图书馆的可持续发展遇到了前所未有的挑战。电子资源逐渐代替纸本资源是大势所趋，电子资源的优势在于存储方便，读者借阅使用简便易行，不受时空限制，但缺点是采购成本居高不下，尤其是数据库连年涨价，数据库商对优势电子资源的聚集和垄断，反映在市场上形成了对图书馆的垄断价格，况且每年涨价，并且附加许多霸王条款，以至于程焕文发出了《十问数据库商》的檄文，但不争的事实是资源越来越贵，图书馆没有足够的财力来应付数据库商的涨价，而图书馆经费的捉襟见肘和传统的资源配置方式，已不能保证正常的学术研究和交流，图书馆的可持续发展遇到的前所未有的阻碍和挑战。

如何消除这一阻碍，是摆在图书馆界面前的现实问题。为了解决这一难题，就必须另辟蹊径，因此开放获取资源的出现恰逢其时，是化解这一难题的有力武器。开放获取资源是通过互联网在线访问、永久免费阅读、下载、复制、发布、打印、检索，且不受版权限定的学术文献和信息资源。开放获取资源一般以适当的标准存储格式存储在学术机构、图书馆、政府或其他组织，以确保科研成果能够长期持续地开放获取。

一

开放获取相对于其他资源有自己独特的优势，对图书馆的可持续发展起着重要的推动和保证作用，主要体现在以下几个方面。

1.开放获取优化了图书馆的信息资源结构，是图书馆可持续发展的重要保证。合理配置图书馆资源结构，满足读者多元化的需求，是图书馆资源配置工作的本质。图书馆除了要为读者提供纸本的图书、期刊报纸之外，还要采购一定的数字资源保证读者用户的需求。但由于受资金的制约，特别是许多数字资源连年涨价，经费上图书馆已不堪重负，而开放获取出现在网络上的免费资源数量越来越大，质量越来越高，有的还是学术科研的重要资源，已经成为图书馆资源的重要补充。图书馆没有理由不充分利用好开放获取资源，并把它纳入到图书馆的资源建设中，因此开放获取资源成为图书馆整合资源的重要途径之一。随着开放获取资源的不断丰富和发展，开放资源的表现形式也多种多样，概括起来主要有四种表现形式，即开放期刊、开放数据、开放仓储和科研博客。这些资源无论哪种形式都是对图书馆信息资源的有益补充，都能起到优化图书馆资源结构的作用。有了开放获取资源，图书馆信息资源结构就变得更加合理，同时图书馆可以腾出有限的资金投入到最重要和最核心的资源，保证大多数读者的需求。

目前，开放获取资源主要以开放期刊为主。开放期刊是依靠互联网采用集资的模式出版，不向作者或其机构收取使用费的在线出版物，并免费提供给任何用户使用。开放期刊从2002年起在美国摩尔基金会和汉森基金会的赞助下，开始出版科学及医学类的开放获取期刊。随着开放获取期刊的影响越来越大，传统的出版社也开始重视开放获取期刊的出版，并把开放期刊纳入到文摘索引服务体系内，客观上也促进了开放获取的发展。

当今的科学研究进入大数据时代，依靠数据密集型的第四范式研究离不开数据的支撑。在开放获取资源中，开放数据也占了很大的比重。开放数据以数字形式呈现，主要有各种实验数据、观测统计数据，也包括原始数据、分析数据和仿真数据等。2004年国际上通过了《OECD获取公共资助科学数据的原则和指南》，明确要求开放、灵活、透明、负责任提供公共数据，并坚持安全有效、互操作、可计量和可持续的原则获取和使用数据。事实上各个国家每年的巨额研发投入，换来的是海量科研数据，如果这些数据只是被保密或者封闭出版，不仅受众面小，而且其中很多数据还没等被获取使用就有可能失效，其实这也是巨大的资源浪费。为了帮助科研人员能够快速找到所需要的数据，互联网还提供了数据仓储目录系统，如Datacite、OAD、re3data.org、Databib等，它们可以帮助人们迅速识别和查找科研数据的在线信息库，起到事半功倍的效用。

2.开放获取的免费政策节约了图书馆采购经费，为图书馆可持续发展找到了一条新的出路。从目前全国高校图书馆经费支出情况来看，普遍存在着资源采购经费紧张的情况。数据库商的高昂垄断报价，破坏了图书馆可持续发展进程，即使图书馆花重金买来的数据库也不是保存在本地服务器，一旦图书馆不交使用费就无法查询下载使用。面对这一困境，开放获取中的开放仓储可以有效地解决。开放存储可以提供许多可在线获取的免费学术资源。开放仓储（OPEN ACCESS REPOSITORIES）是一种基于网络的可免费获取的学术知识信息资源库。开放仓储的形式多样，如期刊论文、学位论文、会议论文、预印本、教学资源、开放数据、多媒体资源等，这些资源保存在一定的学术机构，不仅节省了图书馆的数字存储空间，也节省了图书馆采购经费。在互联网环境下，机构仓储已经发展成为开放仓储的主流。创立于1991年的物理学领域开放仓储arxiv，开启了开放仓储的繁荣时代。2005年，著名的网络存档项目“Internet Archive”及其合作伙伴发起成立开放内容联盟。2006年OPENDOAR启动。2011年全球开放获取门户“GOAP”启动，该门户展示了联合国教科文组织成员国148个国家的项目。我国许多高校图书馆和科研机构图书馆都开辟了机构仓储，应该说，机构仓储促进了学术研究和科学发展，降低了图书馆采购成本，为图书馆未来的可持续发展开辟了一条新路。

开放获取的出版方式也可以为图书馆节省大量的经费。目前开放获取的出版方式主要有两种，即“金色之路”和“绿色之路”。金色之路是指图书馆可以免费获取发表在开放获取期刊上的文章，发表在开放获取期刊上的文章，一般都是经过同行评议鉴定的学术含量很高的文章，可以部分替代传统出版的期刊。绿色之路是指由作者本人或第三方把经过审核的文章存储在学科机构仓储或个人网页上，供他人免费浏览下载使用。无论是金色资源还是绿色资源，对图书馆来说都是免费的，大大节省了采购成本，把这些资源加以有序化，提供给读者和用户，可以腾出更多的资金采购未开放获取的资源，解决图书馆经费紧张的矛盾。

3.及时、有效、开放的资源获取模式，大大促进了学术交流。开放获取在交流方面完全依赖于互联网，相对于传统资源，具有较大的先天优势。与过去传统的正式出版相比较，它发表周期短，更新速度快，免费使用使浏览量和下载量剧增，因此能更快地促进学术交流。特别是活跃在互联网上的科研博客，类似于学术沙龙研讨问题，尽管讨论的问题没有经过同行评议，但其表达形式灵活，交互性强，即时发布，更新速度快，更能启发引领科学探索和讨论切磋。相对于图书馆来说，科研博客也是一种不可忽视的重要资源。科研博客（Academic Blog）一般由科学研究人员或科研机构撰写，以交互的形式呈现，其内容都是与科学相关的文本、图像、视频等，一般情况下，只有注册用户才能进行评价。这些资源一旦公开就可以供公众阅读、使用。科研博客目前已经渗入到科研工作的各个环节，其类型主要有图书馆服务博客、科学活动博客、出版教育博客、个人或机构博客等。许多读者和用户可以通过科研博客探讨学术问题，更快地获取OA资源，掌握学术研究动态。

4.开放获取顺应和契合了图书馆资源共享的大趋势。从长远看，资源共享是大势所趋，但受到局部利益和产权的限制，资源共享一时还难以全面推开。应该看到信息资源本身是一种特殊商品，对信息资源的收集加工序化和存储，需要投入大量的人力、物力和财力，作为商品必然要用来交换，信息资源产权也要受到市场价值规律和交换规律的制约。但是资源共享是未来发展的大趋势，也是图书馆发展的终极目标，如何促进资源共享对全世界来说都是一个难题，但是开放获取可以是人类走向资源共享的有益尝试，可以为资源共享探索出宝贵的经验。

二

开放获取作为一种新生事物，在其发展过程中还有许多有待完善的地方，为了做好开放获取的工作，充分利用好开放获取资源，更好地促进图书馆可持续发展，必须从以下方面加大工作力度。

1.做好开放获取的资源质量控制和科研评价工作。开放获取的发展速度很快，但如果不对开放获取的资源质量加以重视，未来的开放获取发展就会受到影响。如果我们把开放获取资源的三大类型即出版类资源、仓储类资源和交互类资源进行比较分析，如下表列出的情况，就会发现，开放获取的资源质量控制和评价的关键在这些资源是否经过同行评议或专家审查。

从下表中不难发现，只有出版类资源是经过同行评议，资源质量是经过控制的，仓储类资源和交互类资源都是没有完全经过同行或第三方评议的。目前发现已有不法之徒在钻开放获取出版的漏洞，有一些黑心出版商把收取作者开放获取费作为生财之道，完全不顾及论文的质量。他们依靠互联网向你的邮箱投递各类开放获取期刊的约稿邮件，向你承诺出版发表，这些期刊大多是新创建的，有的是山寨著名期刊浑水摸鱼，他们共同的特征都是以盈利为目的而不经过严格的同行评审，甚至有的瞒天过海，打着开放获取的幌子，不提前明示收费政策，而是将论文直接发表后，才告诉作者要收取高额费用。这些唯利是图的做法违犯了开放获取的初衷，败坏了开放获取的声誉。出版类开放获取资源尚且如此，更何况未完全同行评议的仓储类资源和交互类资源了。因此，开放获取的质量评价和控制标准有待于进一步完善，只有做好开放资源的评价工作，开放获取才能走得更远更好[1]49-54。

开放资源质量控制情况一览表

2.转变思想观念，拥抱开放获取。目前还有很多人在思想观念上并不接受开放获取，甚至是拒绝和抵触。原因一方面是受传统思想影响，认为开放获取的资源是免费的，抱着一种“便宜没好货，好货不便宜”、“世上没有免费的午餐”的观念，认为免费的开放获取资源是没有参考价值的，是无法促进科研的。事实证明，近几年开放获取的发展突飞猛进，不仅在发达国家进展迅速，而且在发展中国家也得到了快速发展。由于免费获取，开放资源的下载量连年攀升，远远大于人们的预料，促使开放获取期刊的影响因子逐年提高，引用率和参考价值日益凸显，以至于吸引了许多传统的出版巨头纷纷加入开放获取出版。特别是超级开放获取出版模式正逐渐形成共识，它将完全改变人类的出版思维模式和行为，代表着一种新的理念。超级开放获取出版模式就是把图书馆的订阅经费转化成图书馆和出版社管理的共同出版经费，依靠这笔经费资助研究者开放获取出版，这一模式解决了过去开放获取出版完全依靠政府拨款专项资助或基金会出版赞助经费不足的难题，为开放获取的持续健康发展提供了保证，是图书馆和出版社合作共赢的最佳模式。因此无论是科研工作者，还是图书馆都要解放思想，转变观念，积极拥抱开放获取，勇于尝试开放获取这一新生事物[2]59-63。

另一方面，还要完善开放获取的科研评价机制。有人说目前在开放获取期刊发表文章的，要么是初生牛犊不怕虎的无名小辈，要么是大名鼎鼎的专家和学术权威，而大多数的科研人员还是把眼光盯在SCI、EI等等核心期刊上，不敢把学术含量高的文章发表在开放获取期刊上，原因就是我们僵化的科研评价体制造成的，特别是目前我国高校的科研绩效评价机制还没有真正把开放获取纳入考察范围。随着开放获取资源的日益成熟，再加上许多传统出版社的加盟，一大批诸如BMC、PLoS、Wiley、Nature等知名出版商旗下的期刊，以及eLife、PeerJ等开放获取期刊获得了科学界的认可，开放获取正日益成为图书馆和科研人员的“主流资源”，再也不是可有可无的边缘资源。超级开放获取出版和科研绩效评价政策的不断调整，对不断壮大发展开放获取资源，摆脱传统的出版模式带给图书馆的困境，冲破传统出版商垄断地位对图书馆的封锁和压榨，还原科学研究的本真，实现科学研究造福人类，促进社会发展的宏伟目标都具有十分重要的意义。

3.开放获取需要国家政策推动和全民共进，才能真正得到实效。开放获取的成功首先取决于国家政策的强力支持和推动。从国外开放获取政策看，世界各国都非常重视开放获取政策的制定和执行，尤以欧美发达国家最为积极主动。目前，美国、英国、加拿大、瑞士、德国、瑞典、日本、印度、澳大利亚等国都相继制定了开放获取政策，开放获取得到了政府的积极推动。2003年6月美国国会通过了《公共获取科学法案》，表明了政府对公共资金资助产生的科学研究成果实行开放获取的态度；美国国立卫生研究院NIH（National InstitutesofHealth）是世界上最大的科研资助机构，其制定的《NIH提高对科研信息开放获取政策草案》由美国布什总统签署后从2008年4月7日起正式生效，该草案要求凡是受到NIH资助的成果都要无条件地实行开放获取。英国是执行强制性开放获取政策机构最多的国家，英国研究理事会（RCUK）在2006年发布了《RCUK关于研究成果开放获取的最新立场声明》，要求所有由公共资助的研究成果必须广泛、快速、有效地提供给公众开放获取。作为发展中国家的印度，在2006年发布了《国家最优开放获取政策》和《发展中国家开放获取的国家政策》，要求获得基金资助产生的科研成果和论文必须实行开放获取，免费供读者获取使用[3]23-27[4]5-9。在国际上，联合国教科文组织始终是开放获取运动的倡导者和支持者，在2013年5月宣布联合国教科文组织的资源实现对外开放获取。联合国教科文组织的亲力亲为，必将带动全世界各国政府制定开放获取政策[5]92-96。应该说，国家政策是一个导向，更是一个保证，只有国家制定开放获取政策并强制执行，才能有力推动开放获取的发展，目前我国在开放获取的立法和政策制定方面还相对滞后，从长期看非常不利于科学研究的发展。

另一方面随着我国的科研实力逐渐增强，客观上也有开放获取的需求，从研发经费上看，目前全球研发经费已达2万亿美元，我国研发经费已居世界第二位，但由于未彻底实行开放获取，科研成果得不到有效传播，特别是一些具有前沿价值的科研成果和论文，非常适合在开放获取期刊上发表，但由于我们的开放获取发展得不好，阻碍了我们的研究成果和高品质的文章得到广泛的关注和引用，最后变得过时无效。开放获取的迟滞发展，也使我们的学术地位和话语权在世界上遭遇了不平等的待遇。因此只有破除封闭保守的小农意识，大胆改革，全民形成开放获取的意识，才能建设开放、包容、共享的科研生态，坚持全球协作、联合研发、共同发展的理念，才能收获科学上的国际影响。开放获取同时还能帮助我们进一步克服语言不是英语的交流障碍，使我们的成果尽快发表在开放获取的英语刊物上，引起世界其他地区关注和引用，取得与我们巨额研发经费相称的学术地位[6]。

开放获取对于图书馆来讲，是拓展资源来源的重要渠道，是取之不尽用之不竭的绿色资源，是可以为图书馆省下大笔资金的资源，是促进图书馆资源共享的重要助手，也是促进图书馆可持续发展必不可少的重要一环和必由之路。

[1]顾立平，张晓林，初景利，李麟，曾燕.开放获取期刊的评价与遴选：质量水平、开放程度和服务能力[J].图书情报工作，2013，57（1）:49-54.

[2]张晓林，李麟，刘细文，曾燕.开放获取学术信息资源：逼近“主流化”转折点[J].图书情报工作，2012，56（9）:59-63.

[3]付晚花，肖冬梅.国际开放获取政策及其研究进展综述[J].图书馆杂志，2010（3）:23-27.

[4]刘细文，熊瑞.国外科学数据开放获取政策特点分析[J].理论与探索，2009，32（9）:5-9

[5]孟辉.国外开放获取政策最新动态述评[J].科技与出版，2014（9）:92-96.

[6]http://news.bioon.com/article/6693117.htm l.通过开放获取期刊打破全球科学领域中的“霸权”-美通社专区-生物谷

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.18.21

天津市社科规划后期资助项目（TJTQHQ 1402）。

姜广强，天津师范大学图书馆副研究馆员，研究方向为图书馆信息资源配置及评价研究。

G255.76

A

2017-03-29