三十多年来中国人事档案研究述评

2017-09-25叶文玲

兰台世界 2017年18期

关键词：流动人员研究

叶文玲

（广东工程职业技术学院广州510520）

三十多年来中国人事档案研究述评

叶文玲

（广东工程职业技术学院广州510520）

人事档案作为人们最熟悉、各单位管理必不可少的专门档案，一直是档案学、企业管理、人力资源管理等专业研究的重点对象。中国对人事档案的研究从20世纪80年代至今已有30多年，发表了大量的期刊论文和学位论文。通过中国知网数据库对这些论文的年发文量、研究问题的变化、专门人事档案管理的分析，得出近30年来中国人事档案研究的变化以及推测出未来的研究方向，为未来的研究提出一些建议。

人事档案研究变化数据管理

一、引言

人事档案是档案管理工作的重要组成部分，自古至今人事档案在选拔人才上发挥着重要的作用。新中国成立以来，中国档案学者和工作者对人事档案的研究热情一直高涨，从发文时间和发文数量上，相比其他档案问题，一直是较早和较多的，笔者通过对人事档案研究的相关文献调查发现，对人事档案研究变化的文章主要集中在2000年以后，并且调研的时间多为10年[1]46-49[2]72-75[3]64-66，而在中国知网数据库中调查发现在1983年就有两篇有关人事档案的文章，从1983年到2000年中国档案学者研究发表了上千篇文章，本文期望通过调查1983年第一篇研究人事档案的文章到目前为止发表的7000多篇文章，发现中国人事档案研究变化的特点，为以后的人事档案研究提供科学的借鉴。

二、数据来源

笔者于2017年6月1日，以“中国知网CNKI”数据库为检索平台，以“人事档案”+“人员档案”为检索词在篇名中进行检索，检索的数据来源包括中国知网“中国期刊全文数据库”和“硕博学位论文库”，检索的时间范围为从研究人事档案文章出现到2016年，共检索到7236篇期刊论文和102篇硕士学位论文。其中期刊论文主要发表在档案学专业期刊上，少部分发表在人力资源管理类期刊和大学学报上。期刊论文最早发表于1983年，硕士学位论文最早出现于2003年，具体的时间分布请见表1和表2。

三、研究数据的分析

1.论文发表年度分布的分析。根据上述检索到的数据绘制年度发文量变化趋势图，如图1和图2所示。图1期刊文献年发文量变化图可以明显地看出，从1983年到2015年人事档案研究的论文呈稳步增长的趋势，2016年有所下降。图2硕士论文篇数从2003年第一篇出现到2016年总体上呈波动式增长的趋势，由于档案学专业硕士起步较晚，并且在档案学专业硕士教育初期主要是对档案理论的研究，对于这种专门性的人事档案研究较少，因此从2003年才开始出现硕士论文。研究人事档案的硕士论文的数量与每年全国毕业的档案学专业的硕士研究生及其他与人事档案有关的如人力资源管理、行政管理等专业的硕士研究生数量相比，可以说是微乎其微，因此人事档案研究在硕士、博士研究生中并没有受到很大的关注。

2.对研究主题的分析。

（1）人事档案的作用。最开始对人事档案的研究主要是对人事档案作用的研究，新中国成立以来，最早出现在期刊上的人事档案文章是1983年的《银行应当建立企业人事档案》，文章中认为：“银行必须在建立企业经济档案的同时，建立起企业人事档案。只有这样，才能使信贷工作人员对企业有全面的了解，贷款才能发放准确，有的放矢，达到提高信贷资金使用效益的目的。”[4]48在最初的研究中，人事档案的作用主要是确定和澄清有关个人的记录和证据，用以组织培养、选拔、考察和使用人员的文件材料。随着改革开放对中国政治体制和经济的影响，改革在社会各个方面已经铺展开来。一些学者将人事档案的作用与人才开发联系起来，将人事档案看做“社会及时发现新人，避免压抑人才，埋没人才，促使各种人才扬长避短，最大限度发挥人才效益、优化人才结构”[5]9的重要手段。随着时间的推移，到了20世纪90年代，人们又将人事档案的作用与历史、社会教育联系在一起，认为“人事档案是研究历史、撰写传记、进行革命传统教育的宝贵资料”[6]34[7]105。

表1.刊文献发表年份统计表

表2.士论文年份统计表

图1.期刊论文年发文量变化趋势

图2.硕士论文篇数变化趋势图

（2）人事档案管理存在的问题研究。从20世纪80年代到21世纪，人事档案管理一直存在着问题，但是每个时期人事档案管理存在的问题是不同的。在20世纪80年代，人事档案管理存在的问题，主要集中在管理工作不重视、丢失和遗漏现象时有发生、人事档案的保密和使用没有严格的制度和手续、人事档案内容不全面等[8]23[9]15[10]25。20世纪90年代，人事档案管理问题主要集中在流动人员的人事档案管理问题和高校人事档案的管理问题上。如流动人员人事档案管理问题主要有：“流动人员人事档案传递混乱、移交不及时或者不移交，任意涂改档案，材料收集、补充、续写难等”[11]24[12]24；高校人事档案内容陈旧、老化、失真，内容简单雷同、空泛抽象等[13]85[14]55。在人员流动已经成为常态，流动人员档案初具规模，人事档案的作用更宽泛的21世纪，人事档案管理存在的问题主要为知情权的问题，如“当事人合法拥有对人事管理部门保管的有关自己的档案材料状况及其利用等知晓的权利，用人单位合法拥有对其员工人事档案记录内容的客观真实程度的知晓的权利”[15]736[16]44-46。

（3）专门人事档案管理的研究。

①对流动人员人事档案管理的研究。对流动人员人事档案管理研究源于20世纪80年代的改革开放，20世纪90年代人员流动逐渐呈现常态化，流动人员人事档案管理的研究逐渐成为人们的研究热点。对流动人员人事档案管理的研究主要集中在流动人员人事档案组成、存在的问题、问题产生的原因以及对策上。如朱玉媛将流动人员人事档案管理的难点归结为“归档齐全完整难、实行规范化管理难、查找利用难”[12]24；其提出的管理对策为“改分散多头管理为集中统一管理，改管理分级过细为管理适度分级或不分级，改单一管理为分类管理”[17]7-8。

②对高校人事档案管理的研究。高校人事档案管理一直是高校档案工作者的研究热点，研究内容主要集中在高校人事档案存在的问题、问题产生的原因以及对策措施方面。高校人事档案存在的问题主要有“伪造档案、擅自建档、扣档弃档现象日渐增多、未曾建档”[18]37，内容陈旧、老化、失真，内容简单雷同、空泛抽象等[13]85-86[14]55-56；产生这些问题的原因主要有“档案法制意识淡薄，人事档案管理制度不健全，服务观念传统，缺乏创新意识”，而对应的措施为“转变观念、增强意识，规范管理、加强建设，由分散管理过渡为统一管理”[18]38。

③对医院人事档案管理的研究。医院人事档案管理的研究是专门人事档案管理的另一个研究热点，医院同高校性质一样，医院的人事档案是提升医疗服务水平的关键，也是医院重要的资源，但是医院人事档案管理的重视程度与管理水平要比高校人事档案管理低，主要表现为“缺乏人事档案管理的基础条件，档案管理人员不专业，人事档案内容不完善，真实性不强，人事档案管理信息化水平不高”[19]112-113，因此针对这些问题，医院应完善人事档案管理设备，建立健全人事档案管理工作的规章制度，提高人事档案管理信息化的水平，并且在选拔和培养人员方面注重档案专业人员的任用。

④对干部人事档案管理的研究。人事档案最初的作用主要是用于干部的选拔、考察，因此干部人事档案管理一直是人事档案管理的重中之重。干部人事档案管理的研究主要集中在干部人事档案的一般研究上，如存在的问题、对策和建议；对干部人事档案管理体制的分析；对干部人事档案收集、整理、鉴定、利用等方面的研究。“当前存在的问题有：档案意识不强、管理不够完善、立卷不够规范、人档分离增多。原因为对人事档案的严肃性、重要性认识不足，管理工作缺乏约束机制和督查机制，工作规范性不强造成档案缺项，管理手段落后，管理水平低等。”[2]72-75[20]172

（4）对人事档案信息化的研究。硕士论文对人事档案信息化管理相对来说是研究比较多的，并且许多硕士论文都进行了案例研究，如海淀人才人事档案系统的分析与设计[21]。对于人事档案信息化的研究主要分为两类，一类是从概念上优化人事档案信息化管理，如数字化背景下高校人事档案管理研究——以N大学为例，“建立统一的网上人事档案信息库，通过网络化建立母子体系的人事档案管理系统，在人事档案数字化进程中不断开发和运用先进的技术手段，切实有效地管理好各类人事档案”[22]。另一类是通过技术实现人事档案管理系统的设计，如新疆工程学院的人事档案管理系统设计，“实现了人事档案管理、人事资料管理、借阅流程管理、文件FTP上传和下载等功能，同时满足多种不同权限用户的使用需求，最终实现了一个满足新疆工程学院人事档案管理需要的系统”[23]。