医药工程EPC模式风险综合评价

肖 普

(中国医药集团联合工程有限公司 工艺装备室,湖北 武汉 430077)

医药工程EPC模式风险综合评价

肖 普

(中国医药集团联合工程有限公司 工艺装备室,湖北 武汉 430077)

随着国内工程建设市场的不断成长,EPC工程总包模式逐步的被业主和工程公司所接受.对承包商来说,尽管得到了较高的合同价格,但工程建设风险却大部分的转嫁过来了,所以分析清楚总包项目下的风险因素是很有必要的.从风险管理的角度首先构建了EPC模式下承包商的风险评价指标体系,然后利用熵值法确定权重并进行综合评价,对项目决策者把控整个项目的风险起到一定的积极作用.

熵值法；EPC；风险；综合评价

EPC是英文Engineering(设计),Procurement(采购),Construction(施工)的缩写形式.EPC总承包,是指建设单位作为业主将建设工程打包发给总承包单位,总承包单位承揽整个建设工程的设计、施工、采购及试运行的全过程、全方位的工程承包模式[1].EPC模式基本涵盖了工程实施的全过程,相对其它承包模式而言,EPC模式下承包商的风险无疑是最大的.从医药工程建设特点来看,由于投资主体包括国资、外资、民营等多元化的态势,投资类型包括原料药、合成药、制剂等多样性的情况,工程市场竞争异样激烈[2-3].在如此激烈的竞争环境下,以EPC方式承揽业务的工程公司要想有利可图,就不得不提升自己的项目管理能力,而项目管理的一个非常重要的方面就是对项目实施过程中的风险管理,即如何在项目建设过程中有效的防止或规避风险,在工程建设初期阶段就明确风险,以达到对风险进行标准化管理的目的.因此本文利用综合评价法对EPC模式下承包方风险进行了评估初探.

1 风险评价指标体系的建立

EPC工程总承包项目按照实施阶段,一般可以分为投标、设计、采购、施工、试运行等几个大的阶段.按照文献[4]的研究,相较于其他工程承包形式,EPC工程总承包项目风险除了具有客观性、随机性、相对性、突变性、可变性、阶段性等外,还具有如下特征：①利益体众多,对总承包商的综合环境处理能力是极大考验.②工期相对较长.时间越长,不确定因素(原材料、劳动力和自然灾害等)增多,项目风险的发生概率则大大增加.③合同总额较高.按现在EPC工程项目付款进度的特点,承包商必须为工程实施和设备采购垫付大量资金,一旦出现风险事件,损失将非常大.国内也有很多学者对EPC模式进行了一定的研究,例如张崇涛等人对EPC总承包商的主要风险进行了深入透彻的分析,指出了总包商的6大风险[5].综合以上风险特征,本文构建了包含以下风险分析因素的评价指标体系：投标报价风险、合同、设计、采购、施工和业主风险,再进一步将以上风险进行分解,构建如图1所示风险评价指标体系.

图1 总包工程风险评价指标体系Fig.1 Risk evaluation index system of EPC project

2 医药工程总承包风险评估模型

EPC模式下承包商风险评估是一个多层次、多指标的综合评价问题,熵值法是一种客观赋值法,可以根据各指标值的离散程度来确定各指标的权重,具有一定的条理性和科学性.因此本文将该风险评估模型分层次,运用熵值法确定评价指标的权重,最后得出综合评估结果.

2.1 确定评价因素集

将图1所示的指标体系看成总系统U,则该指标体系下有4个子系统,U={U1,U2,U3,U4,U5},指标层的因素集U1={U11,U12,U13,U14},U2={U21,U22,U23,U24},U3={U31,U32,U33},U4={U41,U42,U43,U44},U5={U51,U52}.

2.2 初始数据矩阵

表1 风险评估取值表

评价指标测评值可通过主观估计、客观估计和主客观相结合的方式获得.由于风险评价的客观数据较难搜集或者搜集的成本较高,本模型采用客观估计的方法——使用专家打分的办法,得出不同风险因素评估值.根据风险发生的可能性和可能造成的损失后果,具体的评分原则如表1.

选取m位专家依据自己行业经验或历史项目的具体情况进行打分(可以为区间内的某个值),得到评价系统的初始数据矩阵X.

2.3 权重确定

风险评估问题在本质上其实也是综合评价问题,而此类评价问题的核心是权重的确定.权重是某一指标在总评估指标体系中所起作用大小和相对重要程度的变量.权重系数的确定方法可分为两大类：一是根据评价指标的相对重要程度来确定权重——主观赋权法；二是基于“差异驱动”原理的客观赋权法[6].在本文中,笔者运用熵值法来确定评估指标的权重,它的依据是在信息论中,熵是对不确定性的一种度量.信息量越大,不确定性就越小,熵也就越小；信息量越小,不确定性越大,熵也越大.根据熵的特性,可以通过计算熵值来判断一个事件的随机性及无序程度,也可以用熵值来判断某个指标的离散程度,指标的离散程度越大,该指标对综合评价的影响越大[7].若风险评价指标体系由m个风险模块(系统)构成,共有n项单因素评价指标,xij(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)为第i个系统中第j项指标的观测数值.熵值法评价模型如下[8]：

3)计算指标的差异性系数,定义差异系数gj=1-ej,gj越大,该指标对系统的比较作用越大.

2.4 综合评价

通过上述风险评估值的计算,可对各评价指标进行排序或分类,在本文中选用4个等级来对总包风险进行划分,即可忽略风险(0～25]、低风险(25～50]、中等风险(50～75]、高风险(75～100].同时对风险因素的评估值设定门槛值(由决策者根据企业的风险承受能力设定),确定风险因素评估值划分风险因素的风险等级,即可明确高风险指标和中等风险指标,对于高风险指标应引起企业决策者关注或采取相应的措施规避该风险.

3 算例应用

为方便说明该模型在EPC模式下承包商风险评价中的应用,现假定以某EPC总包项目为例进行模拟应用.经过项目情况调查,选取8名行业专家按上文提出的风险评价指标体系对风险因素进行打分,得如下初始数据矩阵如下(注：数据不具有实际意义,仅供方法说明).

1)根据第2节描述的熵值法的计算原理可得各指标层的权重集分别为：A1=(0.235,0.322,0.245,0.197),A2=(0.349,0.112,0.218,0.322),A3=(0.356,0.289,0.356),A4=(0.273,0.187,0.258,0.282),A5=(0.632,0.368);系统层的权重为W=(0.221,0.217,0.217,0.241,0.104).

2)然后按综合评价的过程进行综合评价,最后评价结果如表2.

表2 项目风险综合评价表

按综合评价模型对该评价结果进行分析可知,该项目的总体风险评价值为58.545,处于中等风险水平,需要引起项目决策者注意项目建设过程中的风险因素.其中,若根据该企业的风险承受能力选取风险门槛值为：中等风险因素为15%,高风险因素为20%.则处于高风险的因素有：工程变更、报价漏项、标书理解有误、设计管理混乱、采购质量缺陷、设计采购脱节、市场变动、安全事故、施工成本畸高、工期延误、条款责任不清、合同管理混乱.总的来说,在该EPC总包项目中,高风险因素集中于招投标、采购和合同风险上,尽管合同风险的权重在总的指标体系中相对较低,但影响合同风险的两个指标均为高风险因素,且超出门槛值较多.通常在EPC项目中,大大小小的合同可能有上百个,这也说明若合同出现风险,结果往往是很严重的.

4 结语

EPC总承包模式的项目风险是错综复杂的,在项目建设的不同阶段风险也是在不断变化的,工程项目的风险管理者应当具有较强的风险意识,站在风险预警的角度把控整个项目.由于EPC项目风险分析是一个比较复杂的系统工程,涉及到风险因素和评价指标非常多,为了方便数学处理,本文在其他学者已做研究的基础上构建了简化后的EPC模式下总包方风险评价体系,为风险管理者制定更加准确的风险应对策略提供一定的依据,至于体系建立中的具体问题,例如评分细则的制定还需进一步的研究.

[1] 中国工程咨询协会.设计-采购-施工(EPC)交钥匙工程合同条件[M].北京:机械工业出版社,2002.

[2] 王永鹏,杜为,张艳.设计单位开展海外工程总承包投资风险分析与对策研究[J].水利水电工程造价,2012(4):29-34.

[3] 缪德骅.我国医药工程项目建设亟需规范管理[J].医药工程设计,2006,27(3):57-64.

[4] 陈林.EPC总承包模式项目风险分配研究[D].南京:南京工业大学,2010.

[5] 张崇涛.EPC总承包模式的风险管理[J].建筑管理现代化,2004(3):12-14.

[6] 张明武.援外工程项目风险定量评估方法研究[D].天津:天津大学,2004.

[7] 杰里米里夫金,特德霍华德.熵,一种新的世界观[M].上海:上海译文出版社,1987.

[8] 王晓蓉,于晓虹.熵值法及其在商业银行绩效评价中的应用[J].商业研究,2005(17):70-72.

责任编辑：高 山

Comprehensive Evaluation of Pharmaceutical Engineering EPC Mode Risk

XIAO Pu

(Sino Pharmengin Corporation,Wuhan 430077,China)

With the growing of the domestic construction market,the EPC mode has gradually been accepted by proprietors and engineering companies.For the contractors,the higher contract price means more construction risk,so it’s necessary to analyze clearly the risk factors when using the EPC mode.First,from the perspective of risk management,this paper builds the contractor risk evaluation index system under EPC mode,and then determines the weight of evaluation by using entropy method.Generally speaking,it’s useful to control the risk of the whole project.

entropy method;EPC;risk;comprehensive evaluation

2017-04-16.

肖普(1988-),男,硕士,主要从事医药工程设计开发的研究.

1008-8423(2017)03-0357-04

10.13501/j.cnki.42-1569/n.2017.09.024

TB497

A