水利水电工程合同管理中变更索赔的风险及对策研究

杨喜均

摘 要：水利水电工程是一种综合性比较强的工程，在建设过程中涉及了多个行业，并且水利工程建设和其所处的地质环境之间存在着很大的关系，如果在勘测过程中出现问题，需要对原有的工程图纸重新修改，导致工程违约甚至工程变更，这也是后期索赔的主要原因。水利工程合同管理中一旦发生违约后期很可能会出现变更索赔，同时会对工程造价产生重大影响。本文就合同管理的各阶段出现变更索赔的风险予以分析，并提出相应对策，希望可以减少变更索赔给工程造价产生的影响。

关键词：水利水电工程 合同管理 变更索赔 风险分析

1 引言

作为提供公共服务的一项基础性工程，水利水电工程在近些年得到快速建设发展，工程規模不断扩大，但是该工程不论从设计还是工程建设方面都具有较高的综合性，所以在建设过程中经常发生图纸修改和施工技术变更等情况，由此而产生的工程变更索赔工作也是合同管理中的一项重要工作，所以加强对工程变更索赔工作的研究具有重要意义。

2 变更索赔及其原因

2.1工程变更

水利水电工程的变更并不仅是指工程的有关合同内容发生变更，而是施工合同约定的部分变化，比如工作量的增加或者减少、工程的中不必要工程的取消、工程的类型和性质以及工程施工质量标准发生变化，工程原来的尺寸和标高位置发生变化，工程完成之后需要附加额外小规模工程施工，导致工程项目增加。对工程的施工顺序或者施工时间进行更改等，以上所述都是对水利水电工程的索赔工作带来影响的情况因素。

2.2索赔

对已经签订合同的业主和工程施工承包单位中有一方未完全按照合同履行自己应尽的义务，导致另一方的经济利益受损的，受损一方有权利按照法律对合同的规定取得经济赔偿，取得经济赔偿的过程称之为索赔，但是施工当中存在各种特殊情况，很难对索赔范围进行界定。

2.3变更索赔的原因

水利水电工程出现变更索赔的原因主要有以下几点：首先是水利工程的条件发生了变化，比如外部环境造成的影响，自然环境比如气候和地质灾害等不可抗因素。对于工程业主方来说，提供的施工图纸和建筑材料以及设备是否能够按时送到施工现场，施工过程中用水用电是否发生变化；技术方面，招投标文件和工程施工图内容发生变化也是变更索赔的重要原因，另外，非承包方在工程管理上改变施工顺序，推迟了竣工时间，耽误工期，也会导致工程变更索赔。

3 合同管理各订阶段阶段变更索赔的风险分析

3.1合同签订阶段

合同签订阶段一般不会直接产生变更索赔，但此阶段工作对后期出现合同变更索赔的影响很大。首先是标段划分、投标条件设置。其次是招标文件编制质量，如招标招标工程量是否准确，若招标工程量不准与实际工程量差异较大，投标人就可能利用工程量差异采取不平衡报价通过变更利，增加工程投资。第三合同范本选择，不同的合同范本，对发包人、承包人的责任、权利以及变更、索赔的约定不同，因此在选择合同范本、合同专用条款的修改、设置都影响后期变更索赔及合同问题处理。第四，投标人在投标时，应了解工程项目的基本情况，如招标人、业主方资信，工程项目特征，研究招标文件以及合同条款并决定是否投标，决定投标后不仅要响应招标文件，还要利用招标文件提供的信息，确定投标报价策略，并利用招标文件提供的信息结合工程实际为工程中标及后期变更索赔创造条件。此外，工程评标时，对投标人资格审查（资格后审）、投标文件技术文件、商务文件评审，不但关系工程投标人能否中标，还会影响后期工程能否顺利实施、变更索赔及合同纠纷处理。由于合同签订阶段会对以后工程的施工产生影响。所以在此阶段招标人、投标人都要对相应的合同风险进行分析、评估、并采取相应措施。

3.2合同实施阶段

合同实施阶段是工程合同管理最重要的阶段。也是工程涉及面最广、影响因素最多的阶段。如果在合同实施过程中不能进行有效协调将会影响工程变更索赔、甚至影响工程能否顺利实施。在承包人方面，主要有：施工单位及现场管理机构管理水平、施工资源投入、合作队伍（分包单位）水平、资料管理（如资料收集不完善或索赔报告申报不及时可能影响索赔成立）、工程半成品及工程照管等。非业主和承包人方面的有：不利地质条件，不可抗力，政策及法规变化，工程所在地社会环境等风险。

3.3完工验收和工程决算阶段

完工验收阶段不但代表了工程施工结束，同时也是对合同管理进行总结，判断工程施工是否达到了原定合同目标。此阶段主要风险有验收时间和工程移交、变更索赔申报与处理时效、工程资料提交、工程完工（竣工）结算剩余工程款支付等风险。

4 控制变更索赔风险的对策

4.1控制变更索赔源头

工程施工过程中的变更索赔对工程造价产生比较大的波动。为了控制变更索赔发生，可以从变更索赔产生的源头上进行控制，首先要采用有效方式确定勘察设计单位，并在设计合同中对各阶段设计质量、设计优化、设计成果、施工阶段现场配合与服务、设计变更等工作进行明确。

4.2选择合适的施工队伍

设计工作做得尽善尽美固然重要，但是工程施工的关键还是在于落实，如果没有资历好和技术高的施工队伍对工程进行建设，图纸再完美也难以保证施工效果。设置适当的招标条件，吸引有资质的潜在投标人，采用合适的方式确定施工单位（承包人）。

4.3积极落实合同条件

作为合同变更索赔最容易发生的合同实施阶段，为了避免出现合同变更索赔的情况，合同当事人双方应全面履行合同中明确的责任和义务，例如业主提交场地、移民，甲供材料、设备，施工图纸、工程款等，施工单位项目经理部资源投入等，工程参与其他各方如设计、监理、材料供应商、设备供应商等按相应合同约定及时开展工作，对于合同中标明和暗示的条件及时落实，对可能出现不能实现的合同条件要提前制定预案，对不能落实或不能完全落实的要采取有效措施进行补救，避免或减少因某项合同条件未落实或完全落实而影响合同履行或为保证合同履行而增加投入。

5 结语

水利水电工程在我国国民经济发展中发挥着重要作用，加强对水利水电工程合同管理工作具有重要意义，加强对水利水电工程合同管理工作有利于减少工程变更索赔，有利于降低工程成本，有利于有效控制工程投资，将有限的人力、物力和财力投入水电工程建设。

参考文献：

[1] 张周亮. 浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险与对策[J]. 水电施工技术， 2016（4）：114-116.