我国石油工业领域专利质量分析

徐金红 杨晓光

我国石油工业领域专利质量分析

徐金红 杨晓光

科技创新是中石油发展的动力源。累计27203件的专利申请量代表着中石油在科技创新上的实力。但是，专利数量不足以代表科技创新的高度，专利质量才是更高标准。从法律层面说，专利质量取决于专利文本质量，因为它是专利获权、维权的保障。而从技术层面说，专利质量又取决于科技创新质量，因为它是专利文本质量的基础。从中石油等六家石化企业的专利数据出发，阐述了科技创新与专利的关系，我国石油企业对专利质量的重视。

石油专利 石化专利 科技创新与专利质量 专利布局与技术构成

近年来，中国在石油工业领域的专利申请上取得了长足的进展，据国家知识产权局公开的数据显示，截止到2016年11月仅中石油、中石化和中海油三家公司的专利申请量便达87, 076件，远远超过世界其他石油公司在中国申请专利的总和。这说明中国政府实施的国家知识产权战略起到了积极的作用，更说明我国石油企业在专利数量上已经有了足够的积累。但是专利数量多并不意味着专利质量的高。那么何谓高质量的专利呢？有人认为，拥有较高科技创新含量的专利就是高质量的专利，也有人认为专利申请文件撰写质量高、权利要求保护范围得当的专利就是高质量的专利。笔者根据多年的专利工作经验认为，“高科技创新含量”和“高文件撰写质量”都是高质量专利的构成要素，而这样的构成要素还有很多，不可量化。所以，对于企业来说，与其关心何谓高质量的专利，不如了解专利数量与质量之间、专利质量与科技创新之间的关系。因为量变是质变的基础，原创发明是专利质量的源泉，只有掌握了更多的原创发明专利，才能使专利真正的为企业获利。①廖和信著：《专利，就是科技竞争力》，知识产权出版社2008年版，第101页。

一、石油企业在中国的专利数量及分析

我国已将“每万人口发明专利拥有量”指标列入“十三五”规划纲要，“每万人口发明专利拥有量”是指每万人拥有经国内外知识产权行政部门授权且在有效期内的发明专利件数。“万人发明专利拥有量”是国际通用指标，是衡量一个国家或地区科研产出质量和市场应用水平的综合指标。所以，专利数量也可以体现石油领域的科研产出质量和市场应用水平。

实际上，石油领域的专利数量竞争从来就没有停止，无论是国际知名的斯伦贝谢、哈里伯顿和贝克休斯，还是中国石化巨头中石油、中石化和中海油都不遗余力的在中国构建有利于自身的专利组合，以专利数量作为占领中国石化市场的基础。尽管我国专利制度建立的时间晚于美国、欧洲等发达国家和地区，但自1985年中国专利制度建立之后，中石化、中石油便于1985年和1986年分别进行了第一件专利申请，中海油也于1998年进行了第一件专利申请，可见中石油、中石化和中海油对中国专利申请的重视。2001年中国加入世贸组织后，中石油、中石化、中海油、斯伦贝谢、哈里伯顿和贝克休斯等6家石化公司面临了更加激烈的市场竞争局面，6大石油企业在中国专利申请的数量也在快速增长，这表明石油工业研发活动越来越活跃，中国石化企业在国际石化企业的逼迫下研发能力越来越强，作为创新主体的专利保护意识越来越浓。本文通过incopat科技创新情报平台对上述中石油等6家石化公司所拥有的专利进行了深入分析，从专利数量、时间、地域、技术领域、法律状态分析出各公司专利申请的特点。（由于专利申请量公布有延迟，所以2016年专利申请量统计不完全，以下相同。）

（一）斯伦贝谢专利申请数量及有效性

截止到2016年11月，斯伦贝谢公司在中国共申请专利93件，其中处于申请程序中的发明专利32件、已授权的发明专利19件、实用新型33件、外观设计9件。图1为斯伦贝谢公司2001年至2016年的专利申请量趋势图。

图1

在斯伦贝谢的93件专利申请中，有效专利59件占63.44%，失效专利21件占22.58%（失效专利中：权利终止17件，撤回2件，放弃1件，驳回1件），实质审查中专利13件占13.98%。

在斯伦贝谢的93件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表1所示。本文所述技术领域参见《国际专利分类表》。

表1 斯伦贝谢专利的技术构成

（二）哈里伯顿专利申请趋势及有效性

截止到2015年哈里伯顿公司在中国共申请专利338件，其中处于申请程序中的发明专利申请266件、已授权的发明专利72件。图2为哈里伯顿公司2005年至2015年的专利申请量趋势图。

图2

在哈里伯顿的338件专利中，有效专利142件占42.01%，失效专利13件占3.85%（失效专利中：权利终止2件，撤回5件，驳回6件），实质审查中专利183件占54.14%。

在哈里伯顿的338件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表2所示。

表2 哈里伯顿专利的技术构成

（三）贝克休斯专利申请趋势及有效性

截止到2015年贝克休斯公司在中国共专利申请914件，其中处于申请程序中的发明专利639件、已授权的发明专利权271件、外观设计4件。图3为贝克休斯公司1997年至2015年的专利申请量趋势图。

图3

在贝克休斯的914件专利中，有效专利437件占47.81%，失效专利294件占32.17%（失效专利中：权利终止107件，撤回170件，驳回9件，放弃8件），实质审查中专利183件占20.02%。

在贝克休斯的914件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表3所示。

表3 贝克休斯专利的技术构成

续表3

（四）中石油专利申请趋势及有效性

截止到2016年11月，中石油在中国共申请专利27, 203件，其中处于申请程序中的发明专利10, 456件、已授权的发明专利4827件、实用新型11, 863件、外观设计57件。图4为中石油1997年至2016年的专利申请量趋势图。

图4

在中石油的27, 203件专利中，有效专利19, 633件占72.17%，失效专利2968件占10.91%（失效专利中：权利终止1504件，撤回534件，驳回536件，放弃329件，宣告无效2件），实质审查中专利4602件占16.92%。

在中石油的27, 203件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表4所示。

表4 中石油专利的技术构成

续表4

（五）中石化专利申请趋势及有效性

截止到2016年11月，中石化在中国共申请专利51, 231件，其中处于申请程序中的发明专利申请26, 488件、已授权的发明专利15, 887件、实用新型8734件、外观设计122件。图5为中石化1997年至2016年的专利申请量趋势图。

图5

在中石化的51, 231件专利中，有效专利35, 180件占68.67%，失效专利7695件占15.02%（失效专利中：权利终止5168件，撤回1223件，驳回1121件，放弃179件，宣告无效4件），实质审查中专利8356件占16.31%。

在中石化的51, 231件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表5所示。

表5 中石化专利的技术构成

（六）中海油专利申请趋势及有效性

截止到2016年11月，中海油在中国共申请专利8642件，其中处于申请程序中发明专利申请3765件、已授权的发明专利1813件、实用新型3952件、外观设计12件。图6为海油1997年至2016年的专利申请量趋势图。

图6

在中海油的8642件专利中，有效专利5967件占69.05%，失效专利1413件占16.35%（失效专利中：权利终止373件，撤回476件，驳回236件，放弃328件），实质审查中专利1262件占14.6%。

在中海油的8642件专利中，申请量处于前十位的技术领域如表6所示。

表6 中海油专利的技术构成

通过对上述6家石油公司专利的数量、技术领域和法律状态的统计分析可以看出，我国石油企业在中国的专利申请量已遥遥领先于国外企业，而且专利技术领域覆盖广泛，特别是钻井和采油等重点技术领域的专利申请量充足。这对遏制竞争对手、提升企业市场竞争力起到了积极的作用。企业可以通过有效地运用大数量的专利来保持自身竞争优势的市场格局，而依赖于单一或零散的专利是无法达到上述目的的。专利不是为产品设置“专利”，是为包括显性市场、潜在市场、隐性市场在内的市场利益而构筑的大数量的专利组合，实现“可能”利益的最大化或最优化。通过专利组合让专利更有竞争力，让企业获得竞争优势，最终实现与国外企业的抗衡。专利组合不仅要控制直接市场，还应该谋求间接利益，既是获得利益的一种手段，又是为企业储备后续发展资源、技术力量和新的发展机会之基础。

二、石油企业的专利质量及分析

专利质量的评价指标可以包括：科技创新质量、专利申请文件撰写质量、专利权的保护范围、专利权的稳定性以及技术特征的难以规避等。而其中的科技创新质量是衡量专利质量高低的重要指标，因为科技创新质量决定着专利的地位。专利的地位有两种，一种是支配地位，一种是从属地位。处于支配地位的专利也叫作“基本专利”，基本专利是独立的，不依附于其他专利的最原始的专利。处于从属地位的专利也叫作“从属专利”，从属专利是基本专利的改进，从属于基本专利。掌握了基本专利往往就掌握了行业的主动权，而从属专利虽然具有交叉许可的意义，但往往受制于基本专利。

本文在对中石油的部分专利的分析中发现，其从属专利多，基本专利少。例如，2004年中石油向国家知识产权局提交了发明名称为一种近钻头电阻率随钻测量方法及装置的专利申请（申请号ZL200410005526.5）。该专利的主权利包括（如图7所示）：最下部携带有钻头101；具有数据采集和无线发射线圈1031的测量钻铤103。在测量钻铤103与钻头101之间串接有一短钻铤102，该短钻铤102用于保护测量钻铤103，其长度根据测量钻铤103的结构参数和钻头101长度预先确定。测量钻铤103测量的电阻率通过无线发射线圈1031及无线信道105发送到地面的测量数据接收分析装置104，实现无缆测井。

图7

图8

经检索发现，美国一家公司早在1994年便公开了一种近钻头电阻率随钻测量方法的专利申请（申请号US5339036A）。美国公司专利的主权利包括（如图8所示）：最下部携带有钻头15；具有数据采集和无线发射线圈205的测量钻铤200。测量钻铤200测量的电阻率通过无线发射线圈205及无线信道发送到地面的测量数据接收分析装置90，实现无缆测井。

在上述实例中，美国公司的专利（US5339036A）在近钻头电阻率随钻测量领域中即为基本专利，是独立的，不依附于其他专利的最原始的专利。而中石油的专利（ZL200410005526.5）为从属专利，它仅是在美国专利的基础上加入了起保护作用的短钻铤102。由于中石油的专利是从属专利，所以如果中石油要在美国生产和使用近钻头电阻率随钻测量方法和设备时要受美国公司的制约。如果这个美国公司也在中国申请了同样的专利，那么中石油要在中国生产和使用近钻头电阻率随钻测量方法和设备时也要受美国公司的制约。

上述案例虽然只是个案，但却反映出我国石油企业与发达国家企业在专利质量上的差距，这个差距便是基本专利与从属专利的差距。基本专利代表着原创发明，从属专利只能是改进发明。按照汤森路透的说法，世界创新百强企业的主要评估指标包括：整体专利数、专利授权成功率、专利组合的全球覆盖率以及基于专利引用的影响力，其中的“专利组合的全球覆盖率”代表着专利质量，只有高质量的基本专利才能更有效地进行更多国家的授权。以这些标准来推算，中国石油企业距离世界创新百强企业仍然有相当的距离。

在中国，原创发明专利数量少的问题不仅仅存在于石油领域。我国台湾地区学者胡美智对中国创新能力的研究表明②“科技产业信息室”（我国台湾地区）：《再谈专利布局》，2008年3月19日。，中国2001年加入世界贸易组织后，在美国专利商标局（USPTO）专利申请和授权量原本很弱的大陆民营企业异军突起，很快就超过了拥有众多大型研发机构的国有企业，而后者则多年来保持非常平缓的发展。这说明，国企及其附属研发机构的专利申请，恐怕与“工分”不无关系；当中国没有强制性申请美国专利的政策时，那这方面的动力也很有限。这说明原创发明专利数量少的问题在中国国企普遍存在。③杨斌：《知识产权创造方法刍议》，载《科技信息》2012年第7期，第59-60、90页。

鉴于我国原创发明专利数量较少，业已成为制约经济方式转型的瓶颈之一，在全球经济一体化的进程中，“原创发明”已成为各国实施专利立国战略的主要目标和必然趋势④孙国际：《创新理论研究的重要性》，载《发明与创新（综合版）》2007年第8期，第8页。。今后国与国之间的竞争将不再是武力竞争，而是原创发明专利的竞争，是靠各国专利法合法垄断全球市场的竞争。正如钱学森院士所述，英国早已靠专利法来保护和鼓励发明并大力发展相应的国家实施战略，发动英国全体公民搞发明创新，先后推动了两次工业革命，使英国成为当时世界上最强大的科技型工业国和军事强国⑤Ove Granstrand.The Economics and Management of Intellectual Property：towards intellectualcapitalism[M].UK/Northampton：Edward Elgar Publishing, Inc.,1999：218-222.。其他如法、德、意等国家也与英国一样取得了成功。美国向英国学习，依靠专利法和一套较完整的专利立国战略，激发全体美国人民都来搞发明创新，终于使美国成为了以大量原创发明为基础的当今世界最强大的现代科技工业强国。目前，我国还没有实施原创发明专利立国战略⑥杨斌、谭隽：《试论专利取得为目的之技术创新可行性》，载鲍红主编：《知识产权与创新发展论坛论文集》，知识产权出版社2012年版，第471－477页。杨斌、陈定超、李蛟龙、何艳、徐玉：《成都市软件企业知识产权状况及发展策略研究》，载中华全国专利代理人协会编：《发展知识产权服务业，支撑创新型国家建设——2012年中华全国专利代理人协会年会第三届知识产权论坛论文选编（第一部分）》，知识产权出版社2012年版，第598页。，很多行业都缺少重大的“原创发明专利”，并由此带来了许多方面的危害，如：生产效益低，增长速度慢，经济下行压力增大。面对竞争激烈的专利技术市场，作为国企的中国石油企业确实应该思考如何在量的基础上提高专利质量的问题。

Scientifi c and technological innovation has become a primary driving force for CNPC (China National Petroleum Corporation) to maintain steady development. A total of 27,203 patent applications are suffi cient to demonstrate the strength of CNPC in scientifi c and technological innovation. However, the number of patents cannot fully represent the height of CNPC in scientifi c and technological innovation, rather, the patent quality is an higher criterion. In the legal aspect, the patent quality depends on the quality of patent documents, which is a guarantee for patent acquisition and rights protection. In the technical aspect, the patent quality depends on the quality of scientifi c and technological innovation, as the quality of scientifi c and technological innovation is a basis for the quality of the patent documents. From patent data analyses of six petrochemical enterprises like CNPC, the paper briefl y clarifi es the relationship between scientifi c and technological innovation and patent quality, so as to emphasize the patent quality with respect to the petroleum enterprises in China.

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徐金红，中国石油大学（北京）工商管理学院管理科学与工程专业在读博士；中国石油集团经济技术研究院高级经济师杨晓光，中国石油大学（北京）工商管理学院二级教授，博士生导师