制造业技术创新评价指标体系研究

王玲慧

【摘要】技术创新是有效解决我国制造业发展的有效途径，文章分别探讨了制造业技术创新“市场调查与创新构思-研发-生产”过程与技术创新“投入-转化-产出”三阶段的机理，进而构建了技术创新评价指标体系，并按照国家统计年鉴相关数据指标，把技术创新评价指标分为定量指标和定性指标两类。

【關键词】制造业；技术创新；评价；指标体系

1 引言

凭借要素优势及改革开放初期的优惠政策，我国制造业以高度开放的格局融入全球价值链分工体系，获取了可观的技术进步及产业升级效应。制造业作为国民经济的基础产业，直接影响国民经济其他各部门的发展，是我国的支柱产业。同时，制造业代表了一个国家生产力水平的高低，通常情况下，越发达的国家，其制造业水平也越高。2015年5月，国务院印发的《中国制造2025》中提到，没有强大的制造业，就没有国家和民族的强盛，由此可见制造业的重要性。

经过几十年的发展，我国已经建立了较完善的制造业体系，为建设工业强国奠定了良好的基础。但与发达国家相比，我国制造业仍有相当大的提升空间。大而不强、自主创新能力薄弱、关键核心技术对外依存度高、创新体系不完善等问题依然突出。《中国制造2025》的战略任务和重点中第一条就提到要提高国家制造业创新能力，完善制造业创新体系。中央财经领导小组第十一次会议提出，在适度扩大总需求的同时，着力加强供给侧结构性改革，通过鼓励企业创新、促进淘汰落后、降低税费负担等方式推动经济发展。推动供给侧结构改革要重塑中长期增长动力，加强创新驱动，加大研发力度，提高技术进步对经济增长的贡献率。本文探索的正是制造业创新中较为重要的技术创新，通过剖析影响制造业技术创新的内外部因素，构建技术创新评价指标体系，以为决策者提供科学、合理的建议。

2 技术创新结构及机理分析

国外学者对技术创新影响因素的研究集中在研发能力、企业规模、企业成熟度、信息化程度、管理者的创新性、技术吸收能力、外部环境复杂性、消费者学习能力、企业间的合作程度等方面。Hadi Razavi等（2016）使用调查问卷的方法，搜集了伊朗218家通信技术公司，并使用结构方程模型研究企业间竞争对企业绩效的影响。他们发现，企业内部资源的分配、研发能力、学习能力和营销能力对企业创新绩效产生较大影响。Leiblein等（2009）对463家半导体10年的数据研究支持这样的结论：企业规模是影响创新活动的重要因素。Schilling，Melissa A.（2002）认为尽管在以网络外部性为特征的行业中，技术创新的路径依赖性较强，但企业的研究方向和进入该行业的时间也会发挥重要作用。Yang，Li-Ren等（2016）使用结构方程模型分析了台湾建筑业的相关数据，得出结论：基于云的信息管理平台能够大大提高企业的技术创新能力和企业绩效。Li，Haiyang等（2001）认为企业技术创新绩效与外部环境及企业间的关系密切相关。Aiman-Smith，Lynda等（2002）通过对157家企业的调查发现，新技术本身的特征、用户的学习能力和企业绩效之间存在复杂的关系。Kwon等（2016）探讨了国家信任对技术联盟的重要作用。

国内部分学者对技术创新影响因素的研究是把技术创新分为投入、转化、产出三个阶段，分别研究每个阶段的影响因素，进而确立技术创新评价指标体系。金余泉，韩东林（2011）通过阅读国内玩文献并结合安徽省制造业的特点确定了技术创新能力评价的一级指标：技术创新投入能力、技术转移吸收能力、技术创新产出能力、环境支撑能力。其中，产出能力的二级指标为新产品产出能力和专利产出能力；技术转移吸收能力的二级指标为技术消化吸收能力和技术转移引进能力；技术创新投入能力的二级指标为人员投入能力、资金投入能力；环境支撑能力的二级指标为科技环境支撑能力、政策环境支撑能力、资本与市场环境支撑能力。李鹏，林迎星（2013）把高端装备制造业分为投入转化和转化产出两个阶段，第一阶段用人才、资金、设备投入指标衡量；第二阶段用知识转化和技术转化来衡量。王章豹，李垒（2007）通过对技术创新基础能力、投入能力、产出能力设定评价指标，进而对企业技术创新能力进行评价。

通过阅读文献发现，国外学者更注重实证研究，而国内学者更注重理论研究，但现有文献对技术创新评价指标体系的研究不够全面，如国内学者的分阶段研究，忽略了技术创新过程中各因素的作用。因此，本文尝试从技术创新过程、技术创新阶段及技术创新形式三个方面对技术创新进行更为全面的研究，进而确立更为全面的评价指标体系。

2.1技术创新过程机理分析

技术创新是一个过程，创新过程中不可避免的会受到市场因素的影响，因为不符合市场需求的技术创新是没有价值的，即技术创新成果是基于技术推动与市场拉动的。可行的技术创新构思与潜在的市场需求是技术创新的必要条件，创新中研发人才、设备等的投入为技术创新的研发、生产过程提供保障。可见，技术创新过程将会受到企业进入行业时间、市场需求、人力资本素质、企业经营状况等因素的影响。

2.2技术创新各阶段机理分析

本文赞同国内大部分学者把技术创新分为投入、转化、产出三个阶段的观点。技术创新投入主要用于提升研发人员素质、购买相关设备、进行科学实验等，为转化阶段和产出阶段的顺利进行提供保障。转化阶段是指在市场调查的基础上对技术创新构思进行可行性评价，并为可行的创新构思的转化做好充分准备。产出阶段是指可行的创新构思的生产过程，创新产出包括直接产出和间接产出两部分，直接产出包括专利、新产品等，间接产出包括销售额的增加、生产率的提高以及利润的增长等。

仔细分析技术创新的三个阶段可以发现，领导者的创新意识将会影响到企业研发投入，研发投入的多少直接影响市场调查的精确度与创新构思数量，进而影响到企业创新产出。因此，领导者创新意识、研发投入、企业规模、用户学习能力，产品市场认同度，企业信息化程度等将对技术创新三个阶段的顺利进行产生重要影响。技术创新的形式不是唯一的，不仅仅包括我们通常认为的新产品，还包括专利、技术合同、创新设备等。endprint

3 制造业技术创新指标体系构建

通过对技术创新结构的深入剖析，找出技术创新过程中各要素的影响因素和技术创新各阶段中的影响因素，结合国内外学者对技术创新影响因素的研究，把技术创新影响因素分为内部影响因素和外部影响因素，结合《中国统计年鉴》、《工业企业科技活动统计年鉴》等国家数据统计的相关指标，制造业技术创新评价指标可以分为定量指标和定性指标两类，指标体系构建如表1所示。

指标涵义解释：

内部资源协同，是指企业内部资源的合理配置情况，合理的资源配置可以为企业降低创新成本，增加创新投入产出比。

新技术的可操作性，是指新技术转化的难以程度，可操作性越强越容易转化为产出。

企业进入行业时间，是指企业的成熟程度，一般认为进入行业的时间越长，企业越成熟，进而越了解市场状况，技术创新的难度相对较小。企业进入行业时间对基础创新的影响用规模以上企业数量/行业企业总数来衡量。

领导者的创新意识，是指企业领导者对技术创新可能带来的风险的承受能力，风险承受能力越强，创新意识越强。本文中领导者的创新意识用研发经费中企业自筹经费/研发经费来衡量，即自筹研发经费越高，创新意识越强。

创新工作程序的复杂性，是指企业管理制度中对创新工作程序的相关规定，太复杂的工作程序会打击员工的创新积极性，太简单的工作程序不能保障创新工作的顺利开展，故企业应制定合理的工作程序保障创新活动的进行。

企业规模越大，拥有的资金、人力、设备等资源越多，越有利于技术创新的进行，本文用企业人员总数来衡量企业规模的大小。

研发能力对技术创新直接相关，研发能力越强，技术创新能力越强，而研发能力的强弱与研发投入直接相关，故本文用企业研发经费支出/产品销售收入衡量研发能力的大小。

企业信息化程度，制造业的发展与信息化息息相关，企业的信息化程度将正向作用于企业技术创新，本文用企业内部每百人使用计算机台数来衡量企业信息化程度的高低。

新技术的吸收能力，不管是外部引进新技术还是自主创新企业都应考虑本身的吸收能力，不能吸收的技术创新是无效的，本文用消化吸收经费支出/研发经费来衡量企业对新技术的吸收能力，即研发经费中一定保证技术吸收经费支出。

创新构思数量，是指企业内部创新积极性，量变可以引起质变，更多的创新构思数量，能够增加企业技术创新的可行性。

企业經营状况，是指企业获取利润情况，除了维持基本生存外还能有较大盈余的企业更有可能承担风险，投入资本进行研发，故本文用企业利润总额衡量企业的经营状况。

人力资本素质，一般认为受教育程度越高，人的素质越高，而能成为研究人员的人受教育程度一般较高，故本文用研发人中研究人员数来衡量企业人力资本素质。

新技术被模仿的难以程度，是指新技术的复杂程度，较难模仿的新技术可以给企业带来竞争优势，使企业提前占领市场，获得市场份额，增加企业收益，企业更有动力增加投入保障新技术的开发；反之，较容易被模仿的新技术开发成本较低，但它只能为企业带来短期的高收益，不能为企业创造长期的竞争优势。因此，新技术被模仿的难易程度也是技术创新评价指标体系的一个重要指标。

战略机遇，是指国家或地区发生的对企业产生影响的重大事件，企业如果能积极响应国家号召，抓住机遇，采取措施，这将会推动企业技术创新。因此，战略机遇将会对企业技术创新产生重大影响。

客户群体特征，主要是指客户群体的年龄特征，以此评估客户的学习能力。一般而言，简单易学的新技术比较容易被接受，因此企业进行技术创新时应把客户群体特征这一要素放在重要位置。

企业信誉，直接影响到消费者对企业产品的接受程度，信誉较好的企业的技术创新成果更容易被接受，因此，企业信誉将正向调节作用于企业技术创新。

产品市场认同度，是指消费者对企业产品的接受程度，企业的广告等宣传在这其中发挥重大作用，故本文用新产品广告投入费用/销售额来衡量企业产品市场认同度。

开放程度，是指制造业中外资企业所占比例情况，这在一定程度上说明企业的合作情况，即行业的开放程度，故本文用行业中外资企业个数/行业企业总数衡量制造业中企业的开放程度。

市场集中度，是指本国或本区域内生产同类产品的企业数量，表明企业产品的竞争激烈程度，故本文用行业中新产品销售额/行业总销售额衡量企业新产品的市场集中度。

市场需求，没有市场需求的技术创新是无效的，企业进行技术创新要考虑的首要因素就是市场需求，本文用新产品销售收入/总销售收入衡量企业产品的市场需求。

区域创新与服务能力，是指企业所在区域的经济发展水平，经济发展水平较高的区域将会提供更完善的基础设施，吸引更多的企业落地本区域，为企业技术创新提供诸多便利与保障，故本文用区域人均收入水平来衡量区域创新与服务能力。

4 结论

企业技术创新是一个复杂的过程，既要考虑到内部要素的影响，也要考虑到外部环境要素的影响，理清这些要素及要素的重要性顺利，并把这些要素予以量化，是管理者有效配置企业资源，增加企业绩效的关键。本文已初步构建了制造业技术创新评价指标体系，后续研究可在此基础上进行实证调查与数据分析，从而为管理者决策提供科学合理的理论依据。

参考文献：

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[5]朱玉胜.基于系统协同的装备制造企业整合营销创新研究[D].天津大学，2012（12）endprint