人力资本、产业转移与区域产业升级

【摘要】文章探讨人力资本水平和产业转移对区域产业升级的影响，将三者置于统一分析框架下研究其相互作用机制。以往学者多集中于对三者两两之间关系的研究，本文在梳理相关研究文献的基础上，提出一个新的研究视角，以期为今后的研究打下基础。

【关键词】人力资本 产业转移 产业升级 劳动力流动

美国次贷危机以来，全球经济增速的放缓导致我国依靠出口、投资、消费的外需发展模式略显乏力，产业结构升级成为新常态发展阶段的重要战略目标。在习近平总书记提出着力加强供给侧改革的背景下，研究人力资本、产业转移这两大供给侧因素对产业结构升级的影响显得尤为重要。

一、人力资本与产业结构升级的关系研究

对于人力资本推动产业升级背后的机制，不少学者进行了探讨。Nelson，Phelps（1966）和Romer（1990）认为人力资本能通过促进技术进步促进产业升级，这一传导机制得到很多学者的认同。有学者（Venables，2011；张文武，2011）认为人力资本集中是产业集聚形成的重要因素，人力资本水平高的地区往往具有技术进步的人力条件，生产率较高，而知识的外溢效应会强化人力资本和产业集聚，加速产业升级过程，这一观点的落脚点还是在于人力资本对技术进步的推动作用。张若雪（2010）则从反面印证了这一机制，她认为我国产业结构水平较低、升级缓慢的背后是技术水平较低、进步缓慢，而我国劳动力绝对数量较大以及相对素质较差的状况是导致这一问题的根本原因。王健，李佳（2013）比较系统地阐述了人力资本影响我国产业结构升级的三个机制：技术进步、收入提高以及城市化，他们在此基础上建立实证模型发现人力资本提升能显著促进产业升级。从以上研究我们可以看出，学者们普遍认同技术进步是促进产业升级的重要因素，而高人力资本水平为技术进步提供了良好的孕育条件，人力资本水平高的地区更易诱发技术创新，生产率得到提高，从而产业升级得以顺利推进。

二、产业转移与区域产业升级的关系研究

由于我国地域辽阔，不同地区经济差距较明显，产业转移的大国雁阵模式在我国也存在着现实依据，研究区域产业转移和产业结构升级关系的学者较多。陈建军（2002），郭元晞等（2009）认为产业升级往往是通过产业的转移和承接来实现的，产业升级是产业转移的动力机制之一。现有文献主要集中于从产业转出区和产业转入区两个角度阐述区域产业转移对产业结构升级的影响，进行这一研究的学者较多，如魏后凯（2003）、戴宏伟（2008）、刘力（2009）、黄利春（2011）。他们都认为产业转移不论是对发达地区还是欠发达地区的产业升级都有着促进作用，是一个双赢的过程。产业转移过程必然伴随着区域产业结构变化，发达地区新产业的兴起推动产业升级的高级化，欠发达地区通过承接产业转移加速工业化过程，即产业转移过程对转出地与转入地的产业结构升级都具有有力的推动作用。此外，也有学者关注到产业转移会存在着负效应，杨秀云， 袁晓燕（2012）通过研究发现我国产业升级和产业转移的过程中出现了产业技术“空心化”、区域性产业“空洞化”和企业组织结构“空心化”等空心化问题，对我国的产业转型升级带来一定挑战。

三、人力资本与产业转移的关系研究

在国际产业转移中，外商投资进入一个地区往往取决于东道国的人力资本水平，即“人力资本门槛”效应。Xu B（2000）则从东道国角度考虑了人力资本门槛在国际投资中的重要作用，他研究了美国跨国企业对40个发展中国家的技术扩散现象，发现一个国家若想从美国企业的技术转移中受益需满足最低人力资本门槛水平，他还发现大多数最不发达国家没有达到这一最低水平。国内学者主要从“产业转移粘性”角度探讨人力资本水平对区域产业转移的影响，如白彦（2010）；王思文（2012）；冯邦彦（2009）。人力资本丰裕的地区能吸引较多产业集聚，尽管劳动力成本较高，产业还是不会发生大规模产业转移，即存在产业转移粘性。从这里我们可以看到相对于劳动力成本，人力资本水平对产业转移有着更为重要的作用。

产业转移对经济的影响依赖于人力资本水平，此外，很多学者还关注到人力资本会影响产业转移的效果（Noorbakhsh等，2001；张卫红，2010；李强，2011），人力资本水平的高低会影响一个地区对知识和技术的引进吸收能力，而产业转移的过程往往伴随着技术转移，因此人力资本水平影响着产业转移的效果。产业转移的发生与否以及效果实现在一定程度上都依赖于人力资本水平。尽管随着市场条件的变化，出于成本约束的考虑，部分产业有着向外转移的必要性，但欠发达地区低下的人力資本水平成为发达地区“产业粘性”的重要因素。从这一方面来看，人力资本水平还决定着产业转移的层次。

四、新的研究框架的构建

通过梳理相关文献，本文关注到，人力资本和产业转移都会对区域产业升级产生影响，但人力资本和产业转移之间并不是绝对独立的，人力资本水平影响着产业转移的力度与层次，进而影响一个地区的产业结构升级，而伴随产业转移的劳动力流动会对人力资本水平及结构存在配置作用。鉴于以往研究较少关注到这一机制，本文尝试将人力资本、区域产业转移和产业升级纳入统一分析框架下进行研究。

人力资本水平是产业转移的重要影响因素，产业转移也会对人力资本水平产生一定影响，从人力资本的形成过程我们可以发现其相互作用机制。张辽（2013）指出，产业转移过程中不仅会伴随着各类生产要素的流动，而且要素的流动也会诱导产业的地区间转移，即产业转移与劳动力流动是伴生过程。刘力（2010）基于广东“双转移”战略，探讨了产业转移与劳动力流动关系；樊士德（2015）探讨了劳动力转移刚性与区域产业转移关系。由于产业转移与劳动力流动具有伴生性，因而劳动力流动因素是探讨人力资本与产业转移之间关系不应忽略的重要方面。产业转移的过程中会给转入地区带来资金投入等发展契机，从而带动对人力资本的投资，加速人力资本积累过程；此外，伴随产业转移发生的劳动力转移也将对其人力资本水平和结构产生直接而迅速的影响。

劳动力流动对人力资本的配置作用不仅对产业转移产生影响，还会对产业结构升级产生直接或间接的作用。人力资本水平有利于推动产业升级得到了学者们的普遍认可，高水平人力资本能为产业结构升级提供相应智力保证，对产业升级的推进起到支撑作用，但我们开展研究时，还应关注劳动力流动对人力资本的配置作用对产业升级带来的影响。舒尔茨和贝克尔比较系统地提出了人力资本理论，认为健康、教育、培训和迁移等投入是形成人力资本的主要途径，但由于微观上计量迁移等成本投入存在较大技术难题，学者们较少考虑迁移投资对人力资本形成的影响。从宏观上来看，迁移对人力资本的配置作用不容忽视。一个地区家庭、企业和国家对人力资本进行投资将促进人力资本积累，有助于形成该地区一段时间内静态的人力资本水平。但随着经济的不均衡发展以及劳动力流动壁垒的逐渐打破，我国区域内存在着大量的劳动力迁移现象，劳动力作为人力资本的载体，其跨区域流动会在很大程度上影响地区间的人力资本分布格局，劳动力流动对人力资本有着配置作用进而影响产业结构升级这一影响机制是我们不能忽略的。

参考文献

[1]张若雪.人力资本、技术采用与产业结构升级[J].财经科学，2010，2010（2）：66-74.

[2]刘力.区域产业结构协同的“双转移”战略：广东省证据[J].改革，2009（8）：62-67.

[3]樊士德，沈坤荣，朱克朋.中国制造业劳动力转移刚性与产业区际转移——基于核心一边缘模型拓展的数值模拟和经验研究[J]. 中国工业经济，2015（11）：94-108.

作者简介：周秘（1992-），女，汉族，湖南常德人，经济学硕士，单位：广东外语外贸大学区域经济学专业，研究方向：粤港澳台地区经济研究。