研究生学位论文质量危害分析与关键控制点的确立及实施

李育林

[摘要]以HACCP为理论指导，对研究生学位论文质量进行危害分析，并结合撰写学位论文的流程，确立了研究生学位论文质量监控的关键控制点，进而就如何落实和强化关键控制点的质量监控提出了建议。

[关键词]研究生学位论文；质量监控；危害分析；关键控制点；HACCP

研究生学位论文是研究生培养过程中的核心环节，其质量是衡量研究生培养质量的重要标准。现阶段，我国研究生培养质量监控体系重在学位论文的评审和答辩的监控上，但由于当前研究生教育“严进宽出”，毕业论文形式化、答辩走过场等问题较为严重，研究生学位论文质量监控并没有发挥出预期的作用，影响了研究生培养质量和研究生教育事业的声誉。HACCP是一种通过分析、确认生产过程中可能发生的危害，采取预防性措施对可能影响产品质量的关键步骤进行重点控制，从而保证产品质量的系统方法。作為一个预防性产品质量控制体系，HACCP的有效性已经得到了国际上的公认。本文将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控，对撰写研究生学位论文过程中可能产生的危害及其关键控制点等问题展开探讨。

一、研究生学位论文撰写过程中可能存在的危害分析

（一）研究选题不合理

学位论文选题是研究生思考和准备撰写学位论文的前提性步骤和初始环节，决定着学位论文的研究方向、基本思路与主要内容，其重要性贯穿着研究生学位论文撰写的整个过程。一个好的选题占到一篇高质量学术论文的三分之一甚至更多，而一个差的研究选题必然对学位论文质量产生全局性的危害，导致无法撰写出高质量的学位论文。研究生学位论文选题不合理，大致分为研究选题缺乏创新性、研究选题不具备可行性两大类。

（二）研究生认识偏差或能力不足

研究生是撰写学位论文的主体，其对学位论文的主观态度及客观能力都会对研究生学位论文质量直接产生重大的影响。端正的态度与必要的科研能力是研究生撰写出高质量学位论文的前提条件，如果研究生抱着“不追求高质量，只求顺利通过”、“撰写学位论文与找工作存在时间上的冲突，一篇好的学位论文不如一份好的工作实在”的态度敷衍了事，或者研究生自身缺乏必要的科研学术能力，就会对研究生学位论文质量造成根本性的危害。

（三）研究生导师指导不力

研究生导师的有力指导是保证和提高研究生学位论文质量的基本因素和关键。导师可以利用自己渊博的知识储备、丰富的学术信息和经验为研究生学位论文的选题和写作提供指导，从而指引学生将学位论文瞄准学科前沿、选定独特视角。如果研究生在撰写学位论文的过程中缺乏导师的指导或者导师因时间、精力或能力等因素指导不力，研究生学位论文则极易陷入“炒冷饭”或者“赶时髦”的误区，难以产生高质量的学位论文。

（四）时间与经费保障欠缺

充裕的时间和经费是研究生学位论文质量的重要保证，也是学位论文工作顺利进行的基础性资源。学位论文撰写是一项较长期的系统工程，需要研究生进行较大的时间、精力和经费投入，高质量的学位论文尤其如此。调查数据显示，有一半左右的全国优秀博士学位论文获得者的学习年限达到了3.5年以上，充足的时间投入和必要的经费支持是维持和保证学位论文工作顺利完成的必要条件。如果缺乏必要时间和经费投入，研究生学位论文质量只会成为“水中花，镜中月”。

（五）学术不端行为及创新性缺乏

根据教育部出台的2016年9月1日起开始施行的《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，学术不端行为主要包括剽窃、抄袭、侵占他人学术成果，篡改他人研究成果，伪造数据或捏造事实，不当署名，提供虚假学术信息，买卖或代写论文等。从研究生学位论文工作的具体实践来看，研究生在学位论文撰写中的学术不端行为比较集中地表现为剽窃、抄袭、篡改他人研究成果，伪造数据或捏造事实等行为，其中，“抄袭是最主要的表现形式”。创新性是研究生学位论文的根本性特征，学术不端行为及创新性不足会给研究生学位论文质量带来致命性的危害。

二、研究生学位论文质量监控关键控制点的分析、确立

关键控制点是指对研究生学位论文质量有重大影响的监控节点，分析和确立关键控制点，明确关键控制点的控制主体、控制内容，对强化研究生学位论文质量监控有着重要的推进意义。

（一）学位论文培养环节专题辅导会

预防性是HACCP最根本的特性之一，建议在第一学年课程教学培养环节结束之后、学位论文培养环节正式开始之前，设置和安排学位论文培养环节专题辅导会，作为研究生学位论文质量的第一个关键控制点。在这一控制点，应对研究生学位论文的重要性、总体规格及要求进行说明，并将学位论文撰写过程中可能遇到的问题、危害及如何避免危害的出现进行经验分享，实施必要的预防性引导教育。该关键控制点的控制主体主要为校/院系研究生培养部门、研究生导师。

（二）开题报告会

学位论文的开题很大程度上决定了学位论文的创新性、学术水平与品质，对研究生学位论文质量具有重大的影响，建议将开题报告会确立为研究生学位论文质量监控的第二个关键控制点。在这一控制点，应对学位论文选题的创新性、可行性以及学位论文的研究思路、时间及经费进行严格审核和控制，确保学位论文选题、研究技术路线及经费的要求和设计合理可行。该关键控制点的控制主体主要是以研究生导师为主的开题报告会专家组成员，研究生则是开题报告会最重要的参与主体。

（三）中期检查

中期检查能够有效的了解和掌握研究生撰写学位论文的进度以及在撰写学位论文过程中遇到的瓶颈或困难，并对学位论文撰写工作是否按照开题报告会通过的进度计划、技术路线进行以及学位论文的研究经费是否充足到位进行监控和检查。如果发现研究生在撰写学位论文的过程中进度落后、研究方向偏离或者遇到技术、经费难题等，可以及时采取补救措施和行动，将对研究生学位论文质量可能造成的危害降低到最低限度。中期检查作为研究生学位论文质量监控的第三个关键控制点，控制主体主要为研究生导师和校/院系研究生培养部门。

（四）学术不端检测

采取中国知网查重系统等工具对研究生学位论文进行重复率检测，是防治研究生剽窃抄袭他人研究成果等学术不端行为的重要手段，应为研究生学位论文质量监控的第四个关键控制点。通过学术不端文献检测系统，要求将研究生学位论文的复制比控制在一定范围之内，否则，必须对论文进行修改或不予进行学位论文评审和答辩，能在一定程度上遏制由于学术不端行为所引致的危害，并引导和鼓励研究生提高学位论文的原创性和质量水平。该关键控制点的控制主体应为校/院研究生培养部门。

（五）论文评阅及答辩

论文评阅及答辩是研究生学位论文质量的评价阶段，对评估和控制研究生学位论文质量有着关键性作用，应为研究生学位论文质量监控的最后两个关键控制点。在学位论文评阅与答辩关键控制点，应采用“盲评”和现场答辩的方式对研究生学位论文的创新性及整体质量进行客观评估，提出修改建议、给出量化的分数，并最终给定学位论文质量是否达到既定要求的意见，决定是否准许毕业和授予研究生學位。学位论文评阅及答辩关键控制点的控制主体，应为校/院研究生培养部门组织的专家组成员，且应尽量避免研究生导师的参与和干预。

三、落实和强化研究生学位论文质量关键控制点的对策建议

当前研究生学位论文质量监控在实践中出现了形式化、走过场、“人情风”等诸多问题，结合研究生学位论文质量的危害分析及关键控制点，建议从以下几个方面进行改进。

（一）树立以预防为主的研究生学位论文质量监控意识

HACCP是一个预防性产品质量监控体系，树立“预防为主，防治结合”的监控理念和意识是对研究生学位论文质量进行危害分析与关键控制点监控的必然要求。研究生学位论文质量监控主体应强化危害预防意识，在研究生正式进入学位论文培养环节之前，设置学位论文培养环节专题辅导会环节，将学位论文撰写过程中可能发生的危害及如何预防危害、危害发生后的防治措施经验分享和传授给学生，防患于未然，尽量避免研究生学位论文质量相关危害的出现。

（二）引导研究生提高对研究生学位论文质量的重视程度

学位论文不仅仅是研究生顺利毕业、获取研究生学位的硬性条件，也是研究生对自己研究生学习阶段的一个综合总结，是伴随研究生终身的一个极为重要的学术标志，因此，研究生必须在主观认识上高度重视和认真对待学位论文工作，高标准、严要求，自觉提高学位论文质量。研究生学位论文质量监控部门、研究生导师应该采取多种措施，引导研究生认识到学位论文撰写工作的重要性。要积极进行研究生学位论文质量与研究生就业、学术成就认可相结合的路径探索，破解当前较普遍存在的撰写学位论文与找工作在时间上冲突所造成的“工学矛盾”困境。

（三）构建研究生学位论文质量监控的多元主体治理体系

传统意义上的研究生学位论文监控主体主要是指校/院系研究生培养部门，然而，研究生学位论文质量监控涉及研究生、研究生导师、校/院系研究生培养部门以及开题报告会、论文评阅与答辩环节的相关专家等多个主体，仅将监控主体囿于校/院系研究生培养部门对开展学位论文质量监控工作是非常不利的。为此，应在HACCP原理全员参与理念的指导下，构建研究生学位论文质量监控的多元主体治理体系。在继续强化校/院系研究生培养部门的监控主体角色的同时，明确研究生作为自我监控主体的角色地位，将研究生导师由以往的指导主体转变为监控主体，并将开题报告会、论文评阅与答辩环节的相关专家作为研究生学位论文质量监控不可忽视的参与主体。各个监控主体应承担相应的监控职责，并探索建立研究生学位论文质量的追责机制。

（四）增强研究生学位论文质量关键控制点监控的实效性

当前研究生学位论文的开题报告会、中期检查、毕业答辩等监控环节的形式化、走过场现象较为严重，论文评阅中的“人情风”现象也还时有发生，学位论文质量监控的实际效果较差。为此，必须严格把关各个关键控制点，增强研究生学位论文质量监控的针对性和实效性。首先，在施行研究学位论文抽检制度的同时，要探索建立研究生学位论文质量监控的责任机制，建立健全学位论文出现质量问题后的追责机制。对于存在严重质量问题的学位论文，不仅研究生个人要承担责任，研究生导师、论文评阅与答辩专家都要承担相应的连带责任。二是要提高研究生学位论文工作各个相关主体对学位论文质量关键控制点监控的重视程度，引导各个主体认识到关键控制点在防治学位论文质量危害问题方面的有效性，从而促使各个主体认真对待、执行关键控制点的质量监控。三是，建议加强研究生学位论文质量监控各个关键控制点之间的相互衔接。比如，学位论文中期检查的专家组成员，应该尽量保持与开题报告会的专家组成员一致，以便更好地掌握和检查在开题报告会上提出的问题或修改建议是否落实，学位论文的研究进度、技术路线是否按照开题报告会通过的研究计划如期进行，等等。又如，在学位论文答辩环节，可以邀请负责论文评阅的专家担任答辩专家组成员，以此督促研究生认真对待评阅专家提出的问题、修改建议及评阅意见，仔细修改完善学位论文，提高研究生学位论文的质量。

四、结论

将HACCP原理引入研究生学位论文质量监控，对撰写研究生学位论文过程中可能产生的质量危害问题进行分析、确立相应的关键控制点，为创新研究生学位论文质量监控方式方法提供了一条有益的路径探索。分析认为，研究选题不合理、研究生认识偏差或能力不足、导师指导不力、时间或经费欠缺、学术不端行为等问题是撰写研究生学位论文过程中的较常出现的危害因素。应在明确研究生学位论文质量监控关键控制点的前提下，引导研究生学位论文的相关主体树立预防为主的学位论文质量监控意识、提高研究生对学位论文的重视程度、构建研究生学位论文质量监控的多元主体治理体系，增强采用关键控制点进行监控的针对性和实效性，进一步落实和强化研究牛学位论文质量监控。