基于DEA模型的河南省服务业效率研究

马君彦，汤 凯

(郑州大学 商学院，河南 郑州 450001)

基于DEA模型的河南省服务业效率研究

马君彦，汤 凯

(郑州大学 商学院，河南 郑州 450001)

研究河南省服务业效率，对于提升河南省经济竞争力具有重要意义。以河南省各地市为研究范围，构建了河南省服务业效率评价体系。利用2005—2014年河南省全省和各市面板数据，通过建立DEA模型，对河南省18个地市的服务业效率进行了测度。研究发现，河南省服务业效率呈明显区域不平衡性，与当地经济发展水平和区位相关。加强交通基础设施建设、缩小区域经济差距、促进产业结构升级等措施，将会提高河南省服务业效率，提升河南省经济竞争力。关键词：河南省；服务业；DEA

1 问题的提出

改革开放30多年来，中国实现了经济的高速发展，也面临着产能过剩、企业成本过高、地产库存压力巨大和金融风险攀升等一系列问题。为了应对国内复杂的经济形势，国家提出了“供给侧结构性改革”的思路，要求不断提高供给质量，加速经济结构转型，激发消费倾向，促进第三产业在经济中的占比进一步上升。提高服务业的总量和质量，对于促进经济发展具有重要意义，而河南省作为全国重要的粮食大省、人口大省，虽然GDP位居全国第五，但是2015年第三产业占GDP比重仅为39.5%，远低于全国50.5%的平均水平，第三产业对GDP的贡献明显偏低，严重制约了河南经济的发展。因此，为提高河南省服务业的发展水平，促进河南省各地市经济发展方式的转变，就必须提升服务业总量和质量。量化测度河南省各地市服务业效率，探究其时空变化特征，找出影响河南省服务业效率的因素，进而提出有针对性的建议，具有重要的现实意义。

关于服务业效率的测度，比较常用的方法是随机前沿生产函数法(SFA)和数据包络分析法(DEA)。随机前沿生产函数模型需要事先设定生产函数形式，具有一定的主观性，可能造成生产率的测度值存在较大偏误。DEA方法则不需要事先对变量间关系进行假定，并且能处理多投入多产出问题，不用考虑价格问题[1]。所以，DEA方法得到了更为广泛的应用。比如，吴晓云运用DEA方法对我国生产性服务业效率进行了研究，通过效率值分析、差额变数分析以及省际比较分析，找寻我国生产性服务业存在的问题并据此提出对策建议。林秀梅、臧霄鹏对DEA模型进行了修正，运用三阶段DEA模型，剔除人力资本、技术创新和政府支持三项环境变量，对我国服务业效率进行了测度。秦青、金明娟运用DEA交叉评价的方法对中部六省的服务业效率进行测度，将六省新兴服务业与传统服务业的效率进行对比分析。但是目前学者多从国家和区域层面而非某一省市对服务业效率进行研究，我国地域广大，经济发展水平参差不齐，国家层面的服务业效率研究对河南省服务业效率提升的借鉴意义不大。本文以河南省各地市为研究范围，构建河南服务业效率评价指标体系，充分考虑了时间的动态性，运用DEA模型对河南省服务业的效率进行测度，以期对河南服务业的可持续发提出建设性意见。

2 河南省服务业效率评价指标体系及其模型的构建

2.1 DEA方法介绍

数据包络分析(DEA)最早由美国著名运筹学家A .Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes等学者提出，1988年我国运筹学家魏权龄教授向国内系统地介绍了此方法。DEA方法应用线性规划计算决策单元(DMU)之间的相对效率，对数据没有量纲选择要求，不需要预先估计参数， 每一个决策单元都有相应的效率评价指数。

xik表示第k个决策单元第i种投入指标的投入量，vi表示第i种投入指标的权系数；yjk表示第k个决策单元第j种产出指标的产出量，uj表示第j种产出指标的权系数[2]，对于每一个决策单元都有相应的效率评价指数：

可以取系数v和u，使得j=1,2,3,...,n

对第j0个决策单元进行效率评价，一般说来，数量越大表明能够用相对较少的输入而取得相对较多的输出。如以第j0个决策单元的效率指数为目标，以所有决策单元的效率指数为约束，则可构建如下CCR模型：

可变成如下的线性规划模型P：

若线性规划(P)的最优值 = 1，决策单元为弱DEA有效; 若线性规划(P)的解中存在w*> 0、μ*> 0，并且最优值= 1，决策单元为DEA有效[3]。

2.2 河南省服务业效率评价指标体系及其模型的构建

基于河南省服务业的特点，考虑相关数据的可获得性，并借鉴国内外研究成果，我们构建了河南省服务业效率评价指标体系，具体指标体系见表1。

其中，产出指标用第三产业增加值代表，以2005年为基期，根据GDP指数折算成实际GDP，分别得到以2005年不变价格计算的第三产业增加值；劳动力指标采用第三产业年底就业人数；资本投入用第三产业资本存量代表，以2005年为基期，使用第三产业固定资产投资价格指数折算，得到以2005年不变价格计算的第三产业固定资本投资，基期资本存量估算借鉴Hall和Jones的估计方法[4]，即:Ki2005=Ii2005/(δ+gi)，其他各期资本存量采用永续盘存法进行测算，其基本公式为:Kt=It+(1-δ)Kt-1[5]，其中，Kt与Kt-1分别表示当期与上一期的第三产业资本存量，It表示当期第三产业资本投入，δ采用实际中广泛采用的折旧率3.6%，gi是i市第三产业投资的年平均增长率，通过折算后的第三产业固定资本投资计算得到。以上所有数据均来自2005—2015年《河南省统计年鉴》。

表1 河南省服务业效率评价指标体系

3 实证分析

以2005—2014年河南省整体数据为基础，利用DEAP2.1软件，测算河南省省级层面的服务业效率，具体量值见表2。

3.1 河南省省级层面服务业效率

根据表2，在发展水平上，2005—2014年期间，河南省服务业综合效率水平均低于1，这说明

表2 河南省省级服务业效率(2005—2014)

河南省服务业效率整体处于DEA无效状态。如2005年综合效率为0.617,意味着38.3%的资源没有得到充分利用；规模效率水平相对较高，说明河南服务业规模相对合理；纯技术效率显著低于规模效率，表明纯技术效率是影响综合效率偏低的主要原因。河南省服务业总量仍然是靠资源的大量投入支撑，粗放经营、资源浪费现象严重，管理水平还有很大提升潜力。在发展趋势上，虽然各地市服务业效率值在2011年出现了短暂下降，但这主要是因数据统计口径改变而引起，后续效率仍然继续原先的上升趋势，表明河南省服务业质量呈改善趋势。

3.2 河南省服务业地市级层面情况

为了观察河南省所辖地市服务业效率的分布情况，本文对2005—2014年18个地市的服务业效率进行了测算，得出河南省18地市服务业效率值。结果见表3。

表3 河南省18个省辖市服务业效率值(2005—2014)

根据表3，本文以各市服务业平均综合效率值的排名，将全省18个地市划分为3个梯队，见图1。

图1 河南省服务业效率值三个梯队

第一梯队，效率值在0.84以上，包括郑州市、三门峡市、洛阳市、平顶山市和开封市5个市。郑州市服务业效率最高，处于DEA有效状态，服务业投入产出比例适当,投入要素得到了最充分有效的利用，并且能以最优的规模来经营。服务业质量最优，这主要是因为郑州市是河南省省会，经济总量高，区位优势明显，人力资本充足。在河南省内，郑州市的投资环境、基础设施建设和人才的供给状况都是最好的。三门峡市服务业效率值虽然位于第2位，但是自2010年以来不断下降，服务业质量持续下滑，这可能是因为作为传统的资源型城市，三门峡还未实现经济结构转型升级，资源优势下降，旅游资源尚未充分挖掘，处于转型阵痛期。开封市虽然GDP位于全省中下游水平，但是服务业效率却位于全省第5位，主要原因是开封市拥有丰富的旅游资源，文化旅游是其支柱性产业，同时地缘上紧邻郑州，“郑汴一体化”战略所带来的溢出效应促使郑州、开封两城市形成功能互补、产业协调的局面。洛阳市是中原经济区的副中心城市，既是旅游大市，又是工业重镇，科技、人才资源较为丰富，所以服务业效率也处于较高水平。平顶山市是著名的煤炭城市，也是河南著名的旅游城市，工业基础好，服务业质量也处较高水平。需要说明的是，这五个市经济基础较好，旅游资源丰富，而且除了平顶山市外，其他四市均处于陇海产业发展带上，交通便利，区位优势明显。

第二梯队包括安阳市、鹤壁市、新乡市、焦作市、濮阳市、许昌市、济源市7个市，这7个市的平均效率值在0.66—0.82之间，平均值最高的是焦作市0.819，最低是濮阳市0.662。这7个市当中除了许昌市之外，剩下的6个市都位于黄河以北，俗称“豫北六市”。“豫北六市”属于传统资源型城市，因煤炭、油气和金矿而兴，经济基础好，工业发达，所以服务业效率水平比较高，但是面临资源枯竭、产业结构单一、环境恶化等问题，服务业效率值增速放缓，有的城市甚至出现下降。值得说明的是，焦作市服务业效率在2009年达到最低点之后开始稳步上升，其主要原因为在意识到面临资源枯竭、经济结构失衡等问题后，焦作市于2003年做出了“以旅游业为龙头,带动第三产业的全面发展”的决定[6]，瞄准旅游市场，大力开发旅游资源，使得焦作市的旅游业快速发展，管理水平显著提高，焦作市也成为国内旅游新兴城市和资源型城市转型升级的典范。鹤壁市和济源市服务业效率比较高，他们虽然是河南规模最小的两个城市，面积、人口和GDP总量均居全省倒数，但是，他们依靠煤炭资源发展，有强大的工业基础，是河南省重要的资源产地和现代化工业基地。许昌市服务业效率在2012年触底后提升较快，这是因为许昌市毗邻郑州，交通优势突出，于2012年初步建成集高速铁路许昌东站、城际铁路许昌站、公交车站、轻轨站和新郑机场的异地航站楼为一体的快捷交通体系；同时，许昌市农业基础好，工业发展潜力大，电力和电子装备制造业发达，是国家现代化机电研发基地，2015年GDP位列全省第四名。可以预测，许昌市依靠良好的经济基础和出色的交通优势进一步发展，服务业效率极有可能迈入第一梯队。

第三梯队包括驻马店市、漯河市、南阳市、商丘市、周口市、信阳市。这6个市的综合效率处于0.41—0.62之间，其中平均值最高的是驻马店市0.624，最低是信阳市0.410。其中，黄淮四市即周口市、驻马店市、信阳市和商丘市，均处于第三梯队，服务业效率普遍偏低，这四个城市总人口占河南全省总人口的三成以上,耕地面积占河南全省的四成，但是人均GDP仅为全省平均水平的一半，传统农业发达，工业化水平低，是河南区域发展的“塌陷地带”[7]。漯河市服务业效率位于第三梯队前列，这是因为漯河市虽然重工业不发达，但是农业基础好，食品工业发展较好，拥有亚洲最大肉类加工基地，是中国首个“食品名城”。南阳市服务业效率居于全省倒数第4名，主要是因为南阳市位于河南省边缘，四面环山，内部和外部交通都非常不便，人口多，工业水平落后。

综合以上分析，2005—2014年河南省18地市服务业平均综合效率值为0.71，说明河南服务业投入产出不协调，服务业发展滞后，整个省的服务业质量都需要提高。并且，河南省服务业效率呈现明显的区域性和不平衡性：第一梯队基本上是沿陇海铁路分布的“老经济中心”，旅游资源丰富，经济基础好，可见工业基础、交通优势和旅游业对服务业效率有明显的促进作用；第二梯队包括“豫北六市”、三门峡市和许昌市，这8个城市都是传统工业城市，区位优势突出，经济比较发达，也印证了工业基础和交通优势对服务业的贡献；第三梯队是豫中南的6个城市，服务业效率最低，这6个城市人口多、农业比重大、工业不发达，由此可见工业越发达的城市服务业效率越高，而人口越多、农业比重越大的城市，服务业效率越低。

4 结论

本文利用DEA测算了2005—2014年河南省服务业效率。研究发现：河南省服务业效率水平整体上呈增长趋势，但因服务业基础薄弱，效率水平仍然偏低，仅有少数城市达到DEA有效；尤其是纯技术效率远低于规模效率；所辖地市的服务业效率表现出明显的不平衡性，各地市相关制约因素明显，如豫南城市主要受到工业基础和交通条件的制约、豫北城市主要面临资源型城市转型瓶颈等问题。河南正实施五大国家战略(即粮食生产核心区、中原经济区、郑州航空港经济综合实验区、郑洛新国家自主创新示范区和河南自贸区)，处于改革、开放、发展的关键时期，必须强化优势、补齐“短板”，不仅要注重服务业量的增长，更要聚焦质的提升。故本文提出如下政策建议。

4.1 增强开放意识，对接战略落地

河南是不沿边不靠海的中原地区，对外开放程度较弱，但是新形势下，郑州航空港经济综合实验区的发展能够突破空间的限制，成为河南省对外开放的重要门户，支撑内陆开放型经济实现跨越式发展，促进郑汴都市区实现一体化发展[8]，为河南服务业效率提升起到引领作用。同时，郑州航空港经济综合实验区是改革开放的先试先行区，不仅能为河南省产业升级转型带来重大机遇，增加经济总量，提升经济发展质量，而且能为郑洛新国家自主创新示范区、河南自贸区和全国航空港区提供政策制度上的示范效应。因此，河南省要打破河南深处内陆的落后思想，构建国际化营商环境，大力发展外向型经济，加强基础设施和产业体系建设，为郑州航空港经济综合实验区发展提供强大的支撑体系。不仅要“简政放权”，转变政府职能，简化行政审批程序，而且要完善法制建设，在保护投资者和居民的合法权益的同时，落实开放型和创新性政策，保证政策的连续性和稳定性[9]。

4.2 充分发挥优势，优化产业结构，构建现代产业体系

要充分发挥本地交通、人才优势，优化升级传统产业、扶持重点产业、培育新兴产业，构建现代产业体系。首先，优化升级传统优势产业。河南是粮食大省，国家定位的粮食生产核心区，所以应在保证粮食产量的前提下，发展现代化农业，发展生态农业，发展养殖业和畜产品深加工，实现产业结构的均衡合理。河南工业主要依靠煤炭、油田等资源的初加工发展，但是资源型城市面临资源枯竭、产业结构单一、环境恶化等问题，应当引进先进科学技术，改进生产工艺，逐步转移、淘汰“高污染、高耗能”产业，延长产业链，提高产品的附加值，实现工业产业结构调整，增强竞争力。其次，重点发展先进制造业。河南省应建立完善的先进制造业规划，根据各地比较优势，建立起互相补充、彼此协调的先进制造业产业群，避免同质竞争；创造有利于先进制造业发展的制度环境，补贴技术革新型企业，打击侵权违法行为；通过经济手段引导、法律手段打击相结合的措施，推动淘汰落后产能，实现产业结构升级。再次，挖掘本地文化、旅游资源，形成“政府主导、市场运作”的发展模式，以文化产业发展带动旅游产业和相关产业的全面发展，实现资源型城市经济转型和可持续发展。

4.3 加强基础设施建设，尤其是立体交通网络的完善

中国正处于“高铁红利”时期，郑州位于“米”字形高铁的交汇处，要发挥高铁优势，形成航空港、铁路港、公路港等多式联运的立体交通网络体系，构建国家交通枢纽，让“高铁红利”惠及郑州周边城市。河南省经济发展不平衡，呈“北高南低”状态，服务业效率也呈现明显的3个梯队，南部城市交通基础设施比较落后，限制了当地经济的发展和服务业效率的提高。因此，河南省应加强南部城市内部交通基础设施建设，加快“郑万”高铁建设，缩小省内经济发展差距，提高服务业效率。同时，由于河南省经济呈明显不均衡性，因此，要加快“郑汴一体化”“郑洛新国家自主创新示范区”及“郑许融城”的建设，以区域经济增长极带动周围城市发展。

[1] 杨向阳，徐翔.中国服务业全要素生产率增长的实证分析[J].经济学家，2006(3):68-76.

[2] 田家林. 我国服务业的投入产出效率分析——基于超效率DEA方法的实证研究[J]. 经济问题, 2010(11):33-37.

[3] 魏修建, 李思霖. 我国生产性服务业与农业生产效率提升的关系研究——基于DEA和面板数据的实证分析[J].经济经纬, 2015(3):23-27.

[4] HALL R E, JONES C I. Why do some countries produce so much more output per worker than others?[J].The quarterly journal of economics, 1999, 114(1):83-116.

[5] 王恕立, 胡宗彪. 中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察[J]. 经济研究, 2012(4):15-27.

[6] 陶伟, 邓路平. 旅游发展与资源型城市转型:基于“焦作现象”的解读[J]. 云南师范大学学报(哲学社会科学版), 2009, 41(4):114-119.

[7] 喻新安. 传统农区新型工业化道路的内涵与实证分析——以河南黄淮四市为例[J]. 河南大学学报(哲学社会科学版), 2007, 47(6):41-49.

[8] 张占仓, 孟繁华, 杨迅周,等. 郑州航空港经济综合实验区建设及其带动全局的作用——河南发展高层论坛第60次会议综述[J]. 河南工业大学学报(社会科学版), 2014(3):65-69.

[9] 王喜成. 推进郑州航空港建设的路径思考[J]. 区域经济评论, 2013(3):147-149.

RESEARCH ON THE EFFICIENCY OF SERVICE INDUSTRY IN HENAN PROVINCE BASED ON DEA MODEL

MA Junyan, TANG Kai

(SchoolofBusiness,ZhengzhouUniversity，Zhengzhou450001,China)

To study the efficiency of service industry in Henan Province is of great significance to enhancing the economic competitiveness of Henan Province. The efficiency evaluation system of service industry in Henan Province is constructed in the paper with Henan Province as the research area, and the service industry efficiency of 18 cities in Henan Province is measured by using the panel data in 2005-2014 based on the DEA model. The findings are as follows: there exists an obvious regional imbalance in the efficiency of service industry in Henan Province, closely related to the level of local economic development and location. Therefore, traffic infrastructure construction is there to be strengthened, the regional economic gap is there to be narrowed and the industrial structure is to be upgraded, which will improve the efficiency of service industry , and enhance the economic competitiveness there.

Henan Province; service industry; DEA

2016-12-13

马君彦(1988-)，女，河南漯河人，硕士研究生，研究方向：国民经济学。

1673-1751(2017)03-0063-06

F062.9

A