科研院所成果转化基金的研究

陈长浩+王巍+肖婷婷+徐慧贞

摘 要：对于我国而言科研院所是科技成果的重要产地，解决其成果转化问题对于带动我国实施创新驱动发展战略具有重要意义。长期以来我国科研院所可利用的灵活资金非常有限，资金的短缺和利用率低一直是制约我国科研院所成果转化的重要因素。而成果转化基金的建立恰恰为以上的问题提供了最为行之有效的解决途径，高效合理的利用成果转化基金可以有力的解决成果在由开发研究向生产和市场转化过程中的投入断层问题。

关键词：科技成果 转化基金 科研院所

中图分类号：G31 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2017）03（a）-0193-02

科技成果转化工作是实施创新驱动发展战略的重要一环，对于推动科学技术发展、加快产业转型升级、激发创新活力具有重要意义。但在我国科技成果转化效率不高的问题由来已久，严重制约着我国经济、社会和生产力的发展。科技成果如何更高效更便捷的转化为现实生产力一直是我国科技改革和发展所研究的重要课题。影响科技成果转化有着诸多因素，资金的短缺和利用率低一直是制约成果转化的重要因素，乃至关键因素。而合理的建立和高效的运用成果转化基金恰恰为以上的问题提供了最为行之有效的解决途径。成果转化基金是由多种资金来源所支持的，由专门部门管理和运营的，为有前景的科技成果向现实生产力转化所提供的特殊保障资金。

1 科研院所建立成果转化基金的必要性

科技作为一种无形财产在其转化为生产力的过程中，具有较强的时间性、不确定性、周期长、资金需要量大，同时科技投入和科技产业化的全过程又有着自己特殊的运行规律等等这些决定了科技成果产业化不像其它一般商品的开发和产业化，其面临着诸多的风险。众所周知，科技生产从投入试制到实现商品化，一次成功的情况极少。目前，因转化资金不到位而使成果转化中途夭折的项目所占比例很大，从一开始就得不到成果转化资金的支持而使实验室取得的科技成果束之高阁的则更多。因此，资金短缺是制约科技成果转化的重要因素，已成了不容置疑的事实。我国科研院校是理论科技成果的重要产地，就目前我国的情况来看，由于国家财力有限，在科技投入上，除了对关系到国计民生的大项目承担风险外，不可能有巨款来承担一切科技风险。因此科研院校很多有前景的非重大项目可以用到的资金相当有限，大部分很难坚持到转化阶段，面对这种情况国内科研院校解决转化资金问题最为行之有效的方式就是建立成果转化基金。科技成果转化是一个从“无”到“有”的过程，也是一个延续的过程，需要人才、技术、资金长期稳定的投入，其最根本的支持来自资金。即便最好的项目向商业银行进行贷款手续也较为复杂，放款时间长，方式不够灵活。而成果转化基金注资灵活，快速，专款专用更加有针对性，基金规模与单位规模及项目规模相对一致性较高。基金管理部门对本单位项目更加熟悉调研和评估相对方便，因此基金使用风险性较小，回报周期和回报率的可控性相对较大，一旦出现非预期的情况单位内部协调和补救措施相对较多实施时间较短。同时科技成果转化基金本身又具备市场经济的本质，富有实实在在的生命力，能够有效调动资金的合理分配，提高资金周转率等。因此，成果转化基金的设立非常必要，这种方式必将成为现阶段解决我国科研院校科技成果转化资金短缺问题的一条重要途径。

2 成果转化基金的筹集方式和运营模式

科技成果转化基金是将从各方筹集到的资金由专门机构进行管理并用于科技成果转化的一种投入方式，资金的筹集既可以来自政府财政支持资金，包括专项拨款和从相对稳定的地方科技三项经费中提取一定比例等等，也可以来自企业事业单位的科技协作资金及开展多元经营的投资，还可以来自社会投资，吸收民间游资以及国内外捐赠资助，以及基金本身供有偿使用部分的滚动回收资金等等。总之来源是比较多样的，资金的成份性质较为复杂，有些渠道也不够稳定可靠，难以定量每年资金。当然对于健康的基金来说大前提是，基金自身要有号召力，要有政策支持，关键还要有正规有效的使用管理和一定的业绩支持，才能保证基金站稳脚根并且长盛不衰。对于我国科研院校而言每年本单位的专项经费支持及往年有偿使用资金的利润回收，是科技成果转化基金最为稳定和有效的资金来源方式。

基金的管理运作由本单位基金管理部门按照国家有关规定进行，包括负责基金的筹措、使用和管理，以及对申请使用基金的项目进行咨询论证评估和检查验收等工作，同时加强财务监督核算，以保障基金的合理投向和回收增值。

基金的使用，根据筹集渠道和投放对象的不同，可以分别采取贷款、投资及个别特殊情况下的少量無偿拨付等形式。而绝大部分应以有偿使用为主，这样不仅可以提高科技人员的责任心，提高科技成果转化的成功率，而且基金的规模也可以逐年扩大，能够转化更多的科技成果。研究院校一方而要制定政策，鼓励科研人员积极申请，另一方面对于申请基金的项目，基金管理者要和申请者共同做好技术和市场论证工作，最大限度地降低投资风险。各单位基金管理部门可以根据本单位基金规模和用途对基金进行分类管理，加强各部门联系，及时了解本单位科研动态，积极组织科研人员申报，充分利用已有资金发挥资金周转应用效率。同时，建立起良好的基金利用循环机制维护科技成果转化基金的延续。

3 科研院所成果转化基金的用途

根据我国研究院所的实际情况，设立的成果转化基金主要可以落实到以下几个方面。

（1）支持具有较强未来发展空间或重点扶持的科研项目深层次的应用开发。我国科研院所在过去的几十年间，有很多理念超前、创意突出的项目在完成结项或走完中期开发阶段后再没人问津，其实很多项目从策划、立项到结项、验收，都保持着该领域科研技术水平的先进性和代表性，然而就是后续工作缺少合适的资金作为支持阻碍了项目的进一步开发应用使本该重点扶持的项目反而耽搁放置，渐渐淡出了视线，不免有些遗憾。成果转化基金最主要的功能就是为这部分项目提供有力的资金保障，支持具有较强未来发展空间或重点扶持的科研项目进行深层次的应用开发。为这些项目提供关键的中间过渡资金，使其成功转化为先进的成果提供有力的帮助。

（2）对成果转化成绩突出的有关人员进行奖励。现阶段我国研究院校科技成果的转化率普遍不高，产业化合作的愿望不强烈，这与科研人员的转化意识有一定关系。科技成果等级与课题负责人和参加人的奖金、业绩、职称等有密切的关系，造成有些科技人员片面追求高、难、新，而忽视成果本身的社会需求和市场意识，缺乏正确导向性。技术竞争意识强、市场竞争意识弱，导致大量科研成果闲置待废或束之高阁，无法及时转化为有效的市场供给，造成了极大的人力、物力、财力的浪费。成果转化基金的一部分可以用来奖励对转化工作成绩突出的有关人员。对成果转化的奖励可以直接促进相关人员对于转化工作的积极性，从政策上营造促进科技成果转化的氛围，使政策成为转化工作的驱动器，使广大职工从意识上重视成果转化工作，深层次的促进科研和管理人员对转化工作的自觉性。

（3）支持有推广价值的科技成果市场推广和产业合作。研究院校虽然科研与技术开发能力较强，但走向市场的能力弱，不善于把自己的科技成果推向市场，不善于产业合作。大多数科研机构目前销售的产品是有政策支持或固定渠道的，但在新产品开拓市场和老产品开拓新市场方面举步维艰很难形成一种良性的机制循环。吃政策吃老本的模式已经远不能满足多数研究院校长期发展的需要，应该主动的开拓市场、接触市场、了解市场，把已经辛苦取得的科研成果转化成利润或进行产业合作。市场的推广工作不可能离开资金的支持，研究院校科研项目在立项研发阶段有相应项目资金，然而到了产品市场推广阶段就没有了专门的院校内部资金支持。成果转化基金正可以用来满足这部分资金缺口，开发市场寻求合作，提供难得的灵活使用资金，并以有偿贷款方式，促进转化资金良性循环。

4 结语

资金短缺是制约科技成果转化的重要因素，有效的资金支持可以为科技成果转化起到极大的推动作用，在现阶段我国科研院所资金不灵活的实际情况下，建立高效的成果转化基金是解决资金短缺问题的有效途径。在理论科学的前沿阵地科研院所建立灵活的成果转化基金是规范体质，节约资源，注入开发活力的重要推进器。成果推向市场或进行合作是各企事业生存发展的必然要求，在我国科研院所资金不够灵活的现状下，成果转化基金又是这一过程的关键支持，可以有力的解决成果在由开发研究向生产和市场转化过程中的投入断层问题。

参考文献

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