陕西装备制造业自主创新过程中的技术成果产业化状况调查与改进措施分析

【摘要】文章根据对陕西省装备制造业典型企业的实地调查资料，分析了陕西装备制造业自主创新技术成果产业化过程中的经验及存在的问题，评估了其产业化发展水平状况，研究提出了政府和企业提高自主创新成果产业化水平的措施建议。

【关键词】装备制造业 创新技术 措施建议

装备制造业是陕西重要的支柱产业，也是陕西的优势产业，对全省经济的贡献率仅次于能源化工业。本文中的装备制造业自主创新成果产业化是指装备制造企业对自主研发（而非国外引进）的各类专利技术进行二次开发，通过试验、组合、生产、应用和推广等环节，形成新材料、新工艺和新产品，然后通过商品化、产品化的形式产生价值，最后发展成一个新产品或一个新产品系列或形成一个新产业的过程，其产业化的各个阶段由拥有和使用专利技术的各种企业协同完成。自主创新成果产业化首先需保证技术成果形成的最终产品得到市场的认可，更要强调完成市场化专利技术产品能够产生显著的经济效益。

一、陕西装备制造企业自主创新状况及技术成果产业化典型企业实地调查情况分析

2013年5月、2016年7月，我们两次分别对陕西装备制造业中的汽车制造企业（陕西汽车集团有限公司）、输变电设备企业（西安西电变压器有限公司）、数控机床制造企业（宝鸡机床集团有限公司）、专用设备制造企业（宝鸡石油机械有限责任公司、陕西鼓风机集团有限公司）等陕西装备制造行业典型企业技术成果产业化情况进行了实地调查，获得一手资料。

（一）对典型企业的现场实地调查情况分析

通过实地调查、座谈了解，经过对搜集到的资料整理分析，发现陕西装备制造企业在技术创新成果产业化方面，在创新技术的试验、组合、生产、应用和推广等环节，形成的新材料、新工艺和新产品，40%以上完成了商品化、产品化，产生了价值，发展成新产品，部分形成了新產品系列，技术成果形成的最终产品得到市场的认可，市场化专利技术产品，大部分自主创新技术应用已经产生了显著的经济效益。

这些典型企业的工作经验及存在的主要问题有：

1.典型被调查企业采取有效的技术成果扩散措施。企业采取的有效技术成果扩散措施有：（1）直接向用户推广。（2）通过设计院选型促销。（3）向政府推介，政府协助推广。（4）通过媒体和互联网宣传扩散。（5）依托企业设立研发中心，成立了专业产品板块平台，将科技创新成果传递至平台各公司使用。

2.大多数被调查企业采用订单合同式产业化模式。如陕鼓集团的做法，销售人员签订合同，转经营管理部排产下生产计划，生产制造部按照生产计划进行生产。中介机构起到提高签订合同成功率的作用。能够采用合理的产业化机制的企业，自主创新成果产业化率在90%以上。

3.有效的自主创新的激励措施。（1）对工程技术人员进行学历再教育，（2）让工程技术人员出国考察、学习，掌握世界机床发展的前沿技术。（3）设有科技成果奖，按项目创新性及经济效益情况给予不同等级的奖励。（4）对工程技术人员评聘技术职务，按不同技术职务给予相应的技术津贴。

4.较为科学的创新和产业化决策机制。在成果产业化的过程中，企业通过采取组织相关专家和决策层领导对技术成果产业化的市场风险、技术风险、资金风险等进行详细的评审，建立了较为完善技术成果产业化的立项、实施的关键节点评审流程和激励措施等流程制度，同时对首台（套）重大技术装备进行投保等方式，实现控制或降低技术成果产业化风险。

5.政府对于自主创新成果的产业化支持力度有待增强。目前装备制造业的技术创新和开发不足。从调查的信息和资料来看，技术创新机制不健全，技术开发人员投入不尽合理，导致了一些科研机构和企业生产相分离，企业自己开发，自己转化为实际生产能力实现产业化，制约了装备制造企业自主创新发展。从总体上看，陕西装备技术自主创新成果产业化发展较慢，尚未形成具有核心竞争力的自主知识体系。

6.开放企业自主创新和技术成果产业化的资金筹集渠道。一些企业在自主创新成果产业化方面的资金需求难以得到满足，需多渠道筹集资金，解决资金短缺问题。

（二）陕西装备制造业自主创新过程中技术成果产业化模式建议

根据课题组调查和分析，认为陕西装备制造业企业自主创新过程中技术成果产业化模式，各企业根据其行业特点和企业的内外部环境条件，可选择以下产业化措施，形成自己特色的技术成果产业化模式：

（1）直接向用户推广新技术产品。

（2）和科研机构合作，通过设计院所选型生产促销新技术产品。

（3）向政府推介，政府协助推广新技术成果生产的产品。

（4）通过媒体和互联网宣传扩散。

（5）企业自己自主研发的技术成果，主要采用订单合同式产业化模式。销售人员签订合同，转经营管理部排产下生产计划，生产制造部按照生产计划进行生产。中介机构起到提高签订合同成功率的作用。

二、加快陕西装备制造业自主创新过程中技术成果产业化改革的对策建议

为推动陕西省装备制造业自主创新成果产业化由技术供给导向型为主向市场需求导向型为主转变、调动科研人员开展自主创新成果产业化的积极性，在调查研究和资料分析的基础上，我们提出加快陕西装备制造业自主创新过程中技术成果产业化改革的对策建议：

（一）通过不可诉补贴等措施，降低装备制造企业、科研机构创新成果产业化成本

陕西省应考虑从降低高校和科研机构创新成本，促进科技成果转化等方面着手，减少创新的阻碍因素；同时增加补贴和对其自主创新的投入。

不可诉补贴包括鼓励装备制造企业开展技术创新、进行R&D投资，我们可以对R&D投资占销售额的比重设立一个标准，对于超过标准的企业来实行非专向性的补贴；大规模的增加对企业、研究机构和高校的科研补贴。在装备制造业领域的补贴重点，是对陕西国民经济各行业发展和产业升级所必需的的重点发展领域的重大技术装备的研发，给予相应的配套资金补贴、贷款贴息、贴息贷款或者风险补贴。

（二）探索产学研结合的新途径，依托科教资源和产业基础优势、产业基地，加强高校研发成果转化，建设产业联盟，促进战略性新兴产业集聚发展，共享知识产权

陕西高校类型专利申请人优势突出，如西安交通大学在节能环保产业、生物产业、新一代信息技术产业、新能源产业、新材料产业方面具有一定的创新能力；西安电子科技大学在新一代信息技术产业和高端装备制造产业中具有带头作用。陕西战略性新兴产业企业类型专利申请人分布比较分散，缺少专利优势突出的骨干企业。

建议陕西装备制造企业在自主创新成果产业化管理方面，应立足产业创新需求，整合各类资源，推动企业、高校、科研單位间的交流与合作，建立产业联盟，开展联合攻关，制定技术标准，共享知识产权，实现创新成果产业化，提升产业整体水平，加快产业聚集发展。

（三）完善陕西系统设计、设备成套、工程施工、调试运行和管理一条龙服务的总承包公司，提供专业化配套服务

依托陕西省机械设备成套局和拥有核心技术的骨干企业或科研院所，对重大装备项目实行技术总承包，承建重大成套设备工程，提高成套装备集成能力。实施大企业和企业集团发展战略，实现装备制造业规模化经营。充分发挥市场机制作用，通过上市、兼并、联合、重组等形式，形成一批拥有自主知识产权，核心竞争力强的大企业和企业集团，提高装备制造业的规模效益和创新技术成果产业化能力。

（四）实行积极的融资信贷政策，支持装备制造企业的自主创新成果产业化

围绕装备制造业发展重点，设立重大技术改造贷款财政贴息专项资金，并以此来广泛吸引银行和社会资金投入装备制造业。鉴于陕西省装备制造业老企业多，历史欠账多，技术含量高，投资大的特点，省级财政应拿出一定资金，建立扶持先进装备制造业发展基金。按照“突出重点，集中使用，效率优先”原则，主要用于支持接近世界先进水平或在国内行业中处于领先水平，技术含量高、附加值高、生产前景好的重点企业、重点产品和重点项目的补贴用于支持企业技术创新、研究开发资助及奖励基金用于人才引进和培训，重点企业、引进重点人才的补贴，攻克重大科研成果及技术产业化开发人员的奖励。

（五）加快建立陕西装备制造业公共服务和支撑体系

支持重点装备制造业企业建立更多陕西省级工程技术研究开发中心。充分发挥中介组织在政府与企业间的桥梁和纽带作用，开展调查研究，搞好咨询服务，组织技术推广，开展国际交流与合作。需尽快成立陕西省装备制造业专家咨询机构，聘请国内外著名的专家、学者，对全省装备工业重点项目进行评估、论证和指导，搞好装备制造业战略研究，发布有关技术、市场、政策等方面的信息，为陕西省政府和陕西企业决策提供服务。

（六）完善装备制造业知识产权保护制度、健全装备制造业知识产权价值评估机制

首先，健全知识产权评估程序。一方面，以法律的形式规定装备制造业知识产权出资时必须由法定评估机构进行评估；另一方面，应当完善装备制造业知识产权评估的监督制度，防止股东或者接受出资的企业与评估机构恶意串通导致评估价值不实的情况发生。

其次，应当规范知识产权评估机构的设立，对其资质及相关从业人员的资格进行审查，使得知识产权评估更具权威性和公信力。

再次，建立装备制造业知识产权信息平台，储备知识产权评估的相关信息和资料。在知识产权评估机构搜集相关参考资料时更加便捷、全面，使得评估效率更高，结果更准确。

三、结论

以上措施如能被相关部门和企业采纳并得到综合实施，改革装备制造企业、高校、科研机构自主创新成果产业化模式、加大政府投融资支持力度、放宽筹集自主创新与成果产业化资金的限制，优化政府促进创新成果产业化方式，期望能够有效推动陕西装备制造业自主创新成果产业化模式的转变，大幅提高陕西装备制造业自主创新成果的产业化水平和效率。

参考文献

[1]陕西省科学技术信息研究所科技统计分析中心.科技统计快报[R]，2015年第6期.

[2]卢锡超.产业技术扩散的知识重构研究[D].东北财经大学，2009年6月.

[3]张明亲，张腾月.资源环境约束下的陕西装备制造业技术效率研究[J].科技管理研究，2013年第9期.

基金项目：本文为陕西省教育厅专项科研计划项目“陕西装备制造业自主创新过程中的技术成果产业化研究”（项目编号：11JK0094）的阶段性成果。

作者简介：刘丁有（1960-），男，陕西户县人，西安财经学院教授，研究方向为产业发展与技术创新、对外贸易理论与政策。