中国战略性新兴产业专利文献资源存量调查与增量规划

冯康　谢欢　叶继元

摘 要：专利信息资源是战略性新兴产业信息资源重要组成部分，系统了解和掌握有关战略性新兴产业专利文献存量资源对建立战略性新兴产业信息资源保障体系具有重要意义。文章通过对中华人民共和国国家知识产权局统计战略性新兴产业专利文献存量资源的分析，得出我国战略性新兴产业文献存量资源存在的主要问题是质量欠缺、不平衡性和区域性趋同。同时，结合统计结果和相关理论，从政府职能、信息交流、资源体系和区域性特色发展四个方面提出有关战略性新兴产业专利文献增量资源规划设想。

关键词：战略性新兴产业；专利文献存量资源；专利文献增量资源；信息不对称理论

中图分类号：G250.252 文献标识码：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017007

Abstract Patent information resource is an important part of information industry in strategic emerging industry. Additionally， understanding and systemically mastering the resources of patent literature resource of strategic emerging industry is of great significance to establishing the information resource system. Through the analysis of the stock resources of the patent literature in strategic emerging industry， which is from The State Intellectual Property Office of the People's Republic of China， the main problems of the stock resources have been found out， which include the lack of quality， the imbalance and the regional convergence. Based on the statistical results and the related theories， this paper puts forward the concept of incremental resource planning of patent literature in strategic emerging industry from the four aspects， including government functions， information exchange， resource system and regional characteristic development.

Key words strategic emerging industry； patent literature stock resources； patent literature incremental resources； asymmetry information theory

1 引言

2010年9月，国务院下发《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（以下简称“《决定》”）[1]，明确提出将节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业作为我国现阶段的战略性新兴产业（Strategic and Emerging Industries，SEI），并予以重点培育和扶持。2015年3月13日，中共中央国务院印发《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》[2]，从制度保障、营造环境、激励创新、纳入指标、先行先试等五方面对知识产权工作进行全面、有重点地部署，体现了知识产权对创新驱动发展的重要支撑作用。

战略性新兴产业作为高新技术产业，是利用知识产权成果而建立起来的一系列对经济发展具有战略意义的产业[3]，其发展过程离不开技术信息的支撑。专利是极其重要的技术信息源，其具有新颖性、创造性和实用性的特点。据世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，WIPO）统计报道，世界90%-95%的发明创造信息是专利信息，且全世界发明创造成果的70%-90%仅出现在专利信息中[4]。国际科学技术情报网络（The Scientific & Technical Information Network，STN International）也指出专利文献中有70%-90%的信息根本没有在其他期刊上发表过[5]。此外，WIPO还指出在研究工作中应能够充分检索或应用专利，因为许多最新成果均是以专利的形式发布。因此，战略性新兴产业与专利具有密不可分的联系。

关于战略性新兴产业专利方面的研究已经成为学术界的热点。从现有的研究成果来看，大多数是从战略性新兴产业的专利分析或某一具体产业出发。如袁润和钱过[3]利用可视化工具对战略性新兴产业核心专利进行了识别分析；车尧等[6]从专利情报的角度分析了风能产业。但关于战略性新兴产业的专利文献存量资源调研与增量资源规划的研究成果较少，余江和陈凯华[7]通过专利计量分析了我国战略性新兴产业技术创新现状与挑戰；于丽艳和毕克新[8]在国际专利分类法的基础上对中国专利布局进行了研究。但从以上研究成果均未对战略性新兴产业专利文献存量资源进行优劣势分析，也未对增量资源进行规划。针对学术界的研究现状，本文以国家知识产权局[9-10]为信息源，利用文献调研法、网络调研法等方法对战略性新兴产业专利文献存量资源进行数据分析和问题分析。

2 战略性新兴产业专利文献存量资源的分析

2.1 专利文献存量资源的总体情况分析

通过对专利文献存量资源的总体情况分析，可以揭示战略性新兴产业专业文献存量资源的相对优势及其历年情况。本文选取2010年《决定》下发后五年内的数据作为分析对象。2010-2014年专利文献资源量总体呈逐年增长态势。在申请量方面，2010-2014年呈现出逐年递增趋势；在授权量方面，2010-2012年呈现逐年递增趋势，而2012-2014年授权量无显著性差异（见图1）。战略性新兴产业专利文献资源授权率五年均值是41.84%；其他产业专利文献资源授权率五年均值仅为14.53%，全部专利文献资源授权率五年均值为24.98%。此外，2013年和2014年战略性新兴产业专利文献资源授权率有所下降，授权率下降的直接原因是在申请量上升的基础上授权量无明显变化（见表1）。从专利申请的角度来看，战略性新兴产业专利文献资源量所占比重38.82%；而从专利授权量的角度来看，战略性新兴产业专利文献资源量所占比重达到64.54%（见表2）。战略性新兴产业专利文献资源授权率及其专利文献资源量所占比重均可以说明在国家政策的支持和相关人员的努力下，其专利文献资源的质和量较其他产业具有明显的优势。

2.2 七大战略性新兴产业专利文献存量资源分析

通过七大战略性新兴产业专利文献资源量的分析可以了解我国七大产业发展现状，发现我国战略

性新兴产业发展过程中存在的问题。我国七大战略性新兴产业专利文献资源量呈现增长态势，各个产业之间存在着较为显著的差异。新一代信息技术产业、生物产业、节能环保三大产业专利文献资源量超过战略性新兴产业专利文献资源量的70%，占支柱性的地位。高端装备制造、新能源、新能源汽车三大产业专利文献资源量低于战略性新兴产业专利文献资源量的15%，存在较大的发展空间。2012年七大战略性新兴产业专利文献资源增长率最高；2013年后七大战略性新兴产业授权的专利文献资源增长率出现下降趋势，新一代信息技术产业和高端装备产业甚至出现负增长；2014年战略性新兴产业授权的专利文献资源增长率小幅度的回升（见表3、表4）。2012年后七大产业专利文献资源增长率有所下降，其资源量仍有小幅上升，产业发展处于技术相对成熟期，这主要由于产业技术的限制导致。此外，七大战略性新兴产业专利文献资源逐授权率呈现较为稳定的增长趋势，新一代信息技术、生物、高端装备制造、新材料五大战略性新兴产业专利文献资源的授权率均值超过40%，新能源和新能源汽车两大产业专利文献资源的授权率低于30%（见表5）。这说明我国新能源和新能源汽车两大产业自主创新能力不足，技术研发投入较低，依赖于国外技术，缺乏自我研发平台，导致两大产业技术研发创新较弱。

2.3 战略性新兴产业专利文献存量资源申请主体分析

从战略性新兴产业专利文献资源申请主体进行分析可以得知研发活跃、技术先进的主体，并可以进

一步分析各个主体特点。战略性新兴产业申请主体中的企业无论是从申请的专利文献资源量还是从授权的专利文献资源量其所占比重均达到66%，占据显著支柱性的地位。然而由于企业研究能力欠缺，其授权率仅达33.93%。高校申请的专利文献资源量和授权的专利文献资源量分别为13.49%和16.60%；科研单位申请的专利文献和授权的专利文献资源量分别为4.78%和6.19%。但是，高校和科研单位的科研水平较高，其授权率均超过了42%，一定程度突显两者专利文献资源的质量。个人和其他申请人主体申请专利文献资源量和授权的专利文献资源量均高于10%，但其授权率仅达24.77%（见表6）。这说明战略性产业技术发展是以企业为主导，需要高校和科研单位的技术支持，仅靠个人能力难以得到突破性的发展。

2.4 战略性新兴产业专利文献存量资源区域分布情况

对战略性新兴产业专利文献资源区域分布情况进行分析有助于了解我国产业区域发展特点。我国七大战略性新兴产业专利文献资源存在区域不平衡性，但各个省市七大战略性新兴产业专利文献资源量占各个省市战略性新兴产业专利文献资源总量比重不存在显著性差异。江苏、北京、广东三省专利文献资源量占显著性优势；辽宁和天津申请的专利文献资源量属于排名前十的省市，但其授权的专利文献量并非属于前十的省市；而湖北和陕西尽管申请的专利文献量并非属于前十，但其授权的专利文献量属于前十（见表7、表8）。由此说明辽宁和天津的专利文献资源质量有待进一步提高，湖北和陕西的专利文献质量相对理想 。此外，专利文献资源授权率相对较高的是北京市，江苏、广东和山东三省其专利文献资源授权率并非十分理想（见表9）。

3 战略性新兴产业专利文献存量资源的问题

3.1 专利文献存量资源质量有待提升

我国战略性新兴产业专利文献存量资源总体上呈现稳定的增长态势。尽管战略性新兴产业专利文献申请量占据总体比重低于40%，但其授权量占据总体比重60%左右，战略性新兴产业专利文献授权率均值高于总体15%左右。此外，2014年战略性新兴产业专利文献资源申请量持续稳固上升，但是其授权量无显著变化，从而使授权率有一定的下降。专利授权量及授权率的大小能真实地反映专利技术的实际情况，是专利质量的表征[11]。因而，我们认为在忽视其他微小因素影响的情况下，战略性新兴产业专利文献资源质量较其他产业专利文献质量更具有一定优势，但是在一定程度上战略性新兴产业专利文献资源的质量仍有待突破性提升。

3.2 专利文献存量资源信息的不平衡性

战略性新兴产业专利文献存量资源申请主体之间存在信息的不平衡性。本文重点选取研究者和实践者进行分析，将申请主体中的高校和科研单位视为研究者，企业视为实践者，其他和个人在此不做分析。战略性新兴产业专利文献资源申请主体申请量中研究者占18.27%、实践者占66.88%；授权量中研究者占22.79%、实践者占66.44%；而研究者的专利文献授权率是86.26%、实践者是33.93%。研究者的申请量和授权量均明显远远小于实践者，而其授权率却十分高。据此可进一步分析得出，研究者的专利文献资源拥有量并非十分之高，但从授权率的角度可以发现其专利文献资源的质量与实践者相比较高。笔者认为，这是因为研究者和实践者之间的信息不平衡性造成的。研究者拥有巨大的学术信息资源，实践者了解市場需求。知识提供方学研机构与知识需求方企业合作的动机是希望可以通过交流获得支撑发的互补资源[12]。但邓颖翔和朱桂龙[13]研究发现产学研性质的专利数量并不高，即专利文献申请者中研究者与实践者合作申请的专利文献资源量不高。专利文献申请者中研究者和实践者两者间的信息交流并非理想，两者没有做到优劣势互补。两者之间的信息不平衡性导致了两者都未达到最优程度的发展。

3.3 专利文献存量资源区域分布的不平衡性

战略性新兴产业专利文献存量资源除了存在信息不平衡性还存在区域分布不平衡性。2014年战略性新兴产业授权的专利文献资源占全国总比的79.82%，西部地区仅占12.17%。即战略性新兴产业专利文献资源主要集中在东中部地区，西部地区专利资源量十分少。申请量与授权量排名前十的省市全部都是东西部地区。这与东中部地区资源优于西部地区存在必然联系。无论是资金、技术还是人才资源，东中部地区均优于西部地区。整体而言，我国信息存量资源分布从东部向西部、从城市到乡村呈现梯度递减，主要集中在北京、上海、广东、山东、江苏等少数省区和城市圈，战略性新兴产业信息资源区域分布情况大致与此相符[14]。党文娟等[15]研究显示我国区域环境对区域创新能力具有重要的影响作用。因而，笔者认为区域资源分布不平衡性的问题带来了战略性新兴产业专利文献资源区域分布不平衡性的问题。

3.4 七大战略性新兴产业专利文献存量资源区域性的过度趋同

综上可知，七大战略性新兴产业专利文献存量资源间的不平衡性并非七大产业之间的问题。第一，申请量、授权量、授权率相对较低的产业只能说明产业的发展空间较大；第二，各个国家因根据国情选择性发展，因而产业之间存在发展不平衡的问题是正常现象；第三，中国科学技术发展战略研究院刘峰认为：“新兴产业领域整体是稳健平衡”[16]。但七大产业专利文献存量资源区域性趋同的问题值得重视。从表6和表7可以分析得出，各个省市的七大产业各自占比并非存在显著差异。此外，中科院可持续发展战略研究组完成的《2011中国可持续发展战略报告——实现绿色的经济转型》提醒，各省、市、自治区在选择本地区的战略性新兴产业过程中存在較严重的重复建设风险，如除西藏外的其他省、市、自治区几乎都把新能源及相关产业列为本省的战略性新兴产业，这样的布局极容易造成产能过剩和资源浪费，不利于未来产业的健康发展及其转型升级[17]。美国学者Trajtenberg M[18]认为：“每个国家应充分发展具有比较优势的产业，尤其是那些具有潜力、对国民生产有重大意义能带动整个生产结构发展的产业”。因而，我国七大战略性新兴产业专利文献资源区域性过度趋同的问题有待重视，各地区没有结合自身产业基础实际和区域间的比较优势，仅是依托国家战略性新兴产业的概念，盲目跟从发展，抑制了战略性新兴产业的可持续性发展。

4 战略性新兴产业专利文献增量资源的规划

战略性新兴产业专利文献存量资源的问题是：质量有待提升、不平衡性、区域性趋同。质量的提升是新兴产业专利文献资源进一步发展的基础。新兴产业专利文献资源的不平衡性包括两个方面，一方面是研究者和实践者之间的信息不平衡性；另一方面是区域分布不平衡性。不平衡性的问题是战略性新兴产业发展过程中不可忽视的。正如信息不对称理论提出“在市场经济条件下，市场的买卖主体不可能完全占有对方的信息，这种信息不对称必定导致信息拥有方为谋取自身更大的利益而使另一方的利益受到损害。”[19]此外，信息不对称理论是博弈论中非常重要的概念，在考虑信息传递与反馈的博弈过程中，参与博弈的个体均希望取得最大化效用，信息的提供者、使用者总是希望能够获得更多信息以便可以做出科学合理的决策[20]。战略性新兴产业专利文献存量资源的不平衡也是因为信息不对称，信息不对称理论也再次揭示了解决此问题的重要性与必要性。因而，关于战略性新兴产业专利文献增量资源的规划必须首先重视和解决战略性新兴产业专利文献存量资源不平衡性的问题，即其信息不对称的问题。最后，关于七大产业区域性过度趋同的问题是实现我国战略性新兴产业可持续性发展的关键。

4.1 发挥政府管理职能

战略性新兴产业的发展需要政府的带动，专利文献资源的规划需要政府的引导。政府要不断完善相关的制度设计，引导资源规划，完善社会服务体系，以科技体制带动科技创新，使得战略性新兴产业专利文献资源规划可以得到制度上的保障。对战略性新兴产业专利申请出台一些扶持政策；积极引导、支持高校、科研院所和企业之间的合作，建立相关的产学研创新合作平台；完善专利文献检索等相关的服务体系；营造良好的科学制度环境，带动科技创新发展；加强科研和产业化基础设施建设等。

4.2 促进研究者与实践者信息交流

在保障我国战略性新兴产业信息资源建设的基础上，促进研究者与实践者之间的信息交流与合作。我国战略性新兴产业信息资源建设的保障依靠于图书馆系统，图书馆系统有着丰富的基础学术信息资源和相关服务资源。高校和科研单位的研究者除本身在基础学术能力和专业知识方面具有优势之外，在利用图书馆系统资源方面也具有相对优势，但是却缺乏丰富的实践经验和对市场需求的掌握，而企业恰恰相反。因而，结合信息不对称理论，因努力促进研究者与实践者之间的信息交流和两者之间的合作，即努力实践战略性新兴产业“产学研合作”的理念。

4.3 建立三级专利文献资源保障体系

我国战略性新兴产业专利文献存量资源存在着区域性不平衡的问题，也是区域性信息不对称带来的问题。我们认为解决这个问题应努力建立三级战略性新兴产业专利文献资源保障体系。第一级是国家层面，由中国专利局文献馆中的中国专利馆、中国国家图书馆、NSTL等组成的国家中心。国家中心应致力于纸质专利文献的收藏工作；第二级是地区层面，各省市依据战略性新兴产业专利文献资源的区域分布的特点，进行整体规划，分工协作建立地区层面的战略性新兴产业专利文献资源保障体系。依据上文战略性新兴产业专利文献资源区域性分析，我国应努力建立以江苏、广东、北京三个省市为中心的战略性新兴产业专利文献资源地区层面的保障体系；第三级是企业层面，企业是战略性新兴产业专利文献的产生与利用的主体，因而建立以企业层面的战略性新兴产业专利文献资源保障体系的第三级是符合实际发展的需要。各个企业主要任务是对自身专利文献资源的收藏和相关基础信息资源的保障。

4.4 实现区域性特色发展

东中部地区努力提升创新能力和科学技术水平，提高专利文献质量，并带动西部地区发展。东中部地区作为战略性新兴产业专利文献资源分布的集中区域，但专利文献资源的授权率并非十分理想。东中部地区应该加强专利文献资源质量建设，吸引战略性新兴产业实践人员、科研人员，解决专利文献资源质量的“瓶颈”，实现突破性发展。此外，东中部地区应带动西部地区发展，努力创建战略性新兴产业资源信息平台，实现战略性新兴产业相关资源的共享。西部地区应加大研发经费投入，实现特色发展。西部地区战略性新兴产业专利文献存量资源量远低于东中部地区。因而，我们认为西部地区应在加大研发经费投入的基础上寻求特色发展，带动科研规模的提升，从而可以带动其他要素的发展。此外，科研经费是发展科研最基本的资源。总体上讲，区域性特色发展是解决我国七大产业区域性过度趋同的关键。

5 结语

战略性新兴产业是全球经济、技术、科技发展的必然要求，也是在未来全球竞争中占领有利地位的有效途径。发展战略性新兴产业依托于技术，而世界九成以上的技术信息被记录在专利文献之中。本文通过对2010-2014年战略性新兴产业专利文献资源数据进行分析，发现其质量有待进一步提升、不平衡和区域性过度趋同的问题急需重视。解决我国战略性新兴产业专利文献存量资源存在的问题是发展其过程中不可忽视的重点，同时也是规划增量资源的基础。

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作者简介：冯康（1992-），女，南京大学信息管理学院图书馆学硕士研究生；谢欢（1988-），男，南京大学信息管理学院助理研究员；叶继元（1955-），男，南京大学信息管理学院教授，博士生导师。