技术性贸易壁垒与其它贸易壁垒比较研究

汪贵顺+罗银川

摘 要：技术性贸易壁垒（TBT）是当今国际货物贸易壁垒的主体，其贸易影响力日益突出。与其它贸易壁垒相比，TBT具有名义合理、覆盖面广、透明度低、变化率大、区分度高等显著特点。它更强调技术因素，但也更富有亲和力、约束力，是贸易保护措施高级化的产物。大量TBT在结构上与知识产权壁垒有密切联系，在实践中与其它贸易壁垒存在搭配、替代关系。只有高度重视TBT的应对工作，并且制定针对性强的TBT对策，才能不断提高破解外国TBT、构筑本国TBT防御体系的效率。

关键词：技术性贸易壁垒（TBT）；贸易保护；WTO规则；特点；应用

中图分类号：F74

文献标识码：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.31.017

国际贸易壁垒可以分为两大类，即关税壁垒和非关税壁垒。非关税壁垒又可以分为很多小类，包括反倾销、反补贴、保障措施、特保措施、进口配额、进口许可证制度、外汇管制、歧视性公共采购、国家垄断性贸易、自愿性出口限制（出口配额）、知识产权壁垒、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）等。人们常说的绿色壁垒包括绿色关税、绿色反倾销、绿色技术要求，分属于关税壁垒、反倾销、TBT（广义TBT包括TBT和SPS，SPS即动植物卫生措施）。

TBT是当前国际社会高度关注的问题。各国政府特别是发达国家政府，十分重视TBT的应对工作。多角度审视TBT与其它贸易壁垒的异同，有利于深刻认识TBT在国际贸易中的地位，全面了解TBT的特点，从而准确把握TBT应对工作的重点。

1 贸易影响力的比较

从1948年至今，GATT、WTO相继为削减关税、约束非关税措施作出了重大贡献。从GATT第一轮谈判前到第八轮谈判后，全球关税总水平从40%降至6.5%，降幅达85%。乌拉圭回合前后相比，发达国家的关税约束范围从78%扩大到99%，发展中国家从21%扩大到73%，经济转型国家从73%扩大到98%。乌拉圭回合达成的与货物贸易相关的一系列协议，加大了对非关税措施的约束力度：取消各种数量限制、补贴，使非关税措施关税化。2005年WTO香港会议《部长宣言》规定：发达成员、部分发展中成员在2008年前向最不发达成员的所有产品提供免关税、免配额的优惠待遇；发达成员在2013年底以前逐步取消各种形式的农产品出口补贴。2015年WTO日内瓦会议确定了《信息技术协定》（ITA）下零关税产品的扩围清单，新增的产品有201项（年贸易额约1万亿美元）。由此可见，关税壁垒和传统非关税壁垒影响进口的范围、幅度不断缩小，限制进口的效用日益削弱。

半个世纪以来，TBT在非关税壁垒中所占的比例不断增加。20世纪60年代为5%-10%，70年代为10%-30%，80年代为30%-50%，90年代达50%以上。据WTO统计，从1995年到2007年上半年，各成员向WTO秘书处发出的通报共计23897件，其中71%属于TBT（广义）通报。2014年WTO成员发布的TBT通报、SPS通报分别为2235项、1633项，而它们发起的反倾销、反补贴、保障措施调查分别为236项、45项、37项。显然，TBT在国际贸易壁垒中占据的绝对优势地位不断增强。

绝大多数的WTO成员，每年都要向WTO发出一批制定、采用和实施TBT/SPS措施的通报。1995-2015年，WTO收到的TBT（狭义）通报共计25391件，其中通报数量最多的十个国家和地区约占45.5%。它们的具体情况为：美国2459件，巴西1331件，欧盟1253件，中国1242件，以色列994件，沙特阿拉伯916件，加拿大903件，厄瓜多尔849，墨西哥813件，日本788件。2006年以来全球TBT的年通报量超过1000件，2012年以来超过2000件。截至2014年9月15日，WTO收到的SPS通报共计13201件，其中发达国家、发展中国家、最不发达国家分别占48%、51%、1%。

2 重要特点的比较

TBT作为一种新兴的贸易壁垒，具有鲜明的时代特征。与关税壁垒、其它非关税壁垒相比，它更强调技术因素，但也更富有亲和力；它的约束范围不仅体现在广度上，还体现在深度上；它的反应性、针对性、扩散性、可操作性强，实施主体、方式多元化。

2.1 名义合理

《技术性贸易壁垒协议》、《实施卫生与植物卫生措施协议》规定，TBT旨在维护国家安全，防止欺诈行为，保护人类的健康或安全，保护动物或植物的生命或健康，保护环境。因此，设置TBT的理由冠冕堂皇，容易赢得人们的普遍支持。1995-2014年WTO成员明确列出目标的TBT（狭义）新通报有12457件次，而直接援引五大合法目标的占74.59%。①其中，保护人类的健康或安全、防止欺诈行为、保护环境三项目标被援引的次数最多，占总数的73.93%。另外，质量要求、消费者所需信息（标签等）被援引的次数共计占14.34%，而这两项目标是从属于五大合法目标的。

其它贸易壁垒旨在增加政府收入，或规范国内市场竞争秩序，或保护进口竞争部门。结果，国内市场上相关产品的进口量下降、价格上涨，消费者的近期福利受损。由此可见，设置其它贸易壁垒的理由、结果都不如设置TBT那样充分、可接受。

2.2 覆盖面广

TBT可以涵盖产品的整个生命周期：从产品的研发、生产与加工、包装、储存与运输、销售、消费，到废旧产品的回收、循环利用。知识产权壁垒只关注进口产品是否侵犯他人的专利权、著作权或商标权。而关税壁垒及其它非关税壁垒，都只关注进口环节中产品的价格或数量。

TBT深刻反映产品的细微特征：食品的農业化学品（农药、兽药、饲料添加剂）残留量、细菌含量及其它毒害物质含量，烟草的有机氯含量，皮革的PCP残留量，玩具的安全性及其材质的毒副作用指标，纺织品服装的延迟燃烧性能，纺织品服装中纤维、染料、附件（纽扣、拉链等）材质的毒副作用指标，陶瓷产品、汽油的含铅量，机电产品的安全性、兼容性、电磁污染、噪声污染、排放物污染指标，包装的污染性、回收利用率（可回收性指标）等等。

TBT不仅约束产品本身，还约束产品的包装、标签、标志、条形码等，有时还约束产品的“加工与生产方法”（PPM）。例如，20世纪90年代初期，美国规定部分食品的生产过程必须采用HACCP体系。欧盟、日本、加拿大、澳大利亚、新西兰、俄罗斯、新加坡等国家和地区，先后将HACCP体系列为官方推荐性标准。

2.3 透明度低

关税税率、配额的数值由政府提前公布，而且相对稳定。配额的数值通常在一年内不会发生变动，而关税税率有时多年不变动。二者的透明度较高，既便于WTO监管，也便于国外生产者遵从。

TBT的主要表现形式为行政法规、行业标准和惯例。大量行业标准和惯例的具体操作细节或者不公开，或者难以为国外生产者所理解。即使是技术法规，也可能因为体系庞大、有关指标频繁变化，令国外生产者疲于应对。根据日本肯定列表制度，所有食品中的“豁免物质”不受任何残留限量标准的约束，具体食品中的某些农业化学品分别适用5万多项“最大残留限量标准”，所有食品中未被列入“豁免物质”清单、也未制定“最大残留限量标准”的农业化学品均适用“一律标准”（不超过0.01ppm）。

虽然WTO要求各国进行规范的通报，但有些国家的主管部门官僚主义作风严重，或技术条件欠佳，或规则意识淡薄。因此，某些TBT通报不及时、不全面，令国外生产者无所适从。应对重大疫病、毒害等威胁的紧急措施是即时生效的，更令国外生产者猝不及防。

2.4 变化率大

一项TBT设置以后并非静止不变，而是经常根据其进口限制作用的变化调整，随着相关科学技术的发展升级。一旦出口国企业破解了TBT，或者相关技术出现重大进步，进口国政府就会尽快更新这项TBT。结果出口国企业陷入疲于应付的困境，需要不断花费一定的时间和金钱来熟悉、适应新的TBT。例如，欧盟关于茶叶农药残留限量的指标不断增多，大量限值不断降低。2000年欧盟规定，茶叶中硫丹的最大残留限量（MRL）由30mg/kg降至0.01mg/kg。2014年欧盟对EC396/2005进行了22次修订，其中对茶叶农残限量标准的更改、增补达40余项。

2.5 区分度高

一项TBT可以同等适用于国内产品和所有进口产品，也可以只适用于所有进口产品，还可以只适用于来自特定国家的进口产品。第一种情况下的TBT不具有WTO规则意义上的歧视性，但对发展水平较低的国家而言，也属于不平等基础上的“公平竞争”——如同两个不同重量级的拳手举行对抗赛。第二、三种情况下的TBT显然具有歧视性，不过其歧视程度不同。例如，根据意大利的“空心粉纯度法”，空心粉的制作原料必须是硬质小麦。由于硬质小麦主要产于意大利南部，其它国家的空心粉因原料不合格，很难进入意大利市场。又如，日本曾经规定进口的中国肉鸡适用0.01ppm的克球酚限量标准，而其它国家的产品适用0.05ppm的标准。在各种贸易壁垒中，国别配额具有较强的区分度，但是其灵活程度远远不及TBT。

此外，TBT还有以下特点：扩散性强，TBT的设置易于在产品之间、产业之间、国家之间引起连锁反应；实施难度小，TBT的设置既不需要国内主管部门进行旷日持久的调查，也不需要国内立法机构进行前景不明的审批；实施主体多元化，中央政府、地方政府可以制定强制性标准、自愿性标准，非政府组织、企业可以制定自愿性标准。

3 应用中的转化、结合及替代

TBT是在世界科技高度发达、世界产能严重过剩、国际竞争异常激烈、GATT/WTO规则盛行的时代，贸易保护措施高级化的产物。TBT与知识产权壁垒有内在的转化关系，与其它贸易壁垒有外在的配合、替代关系。

3.1 TBT与知识产权壁垒的高度集成

知识经济时代，先进技术大都申请了专利。大部分TBT与产品的技术水平存在直接联系，因此TBT与专利的关系非常密切。科技水平高的国家往往根据本国企业的专利状况，设置含有专利技术的TBT。这样，一方面可以充分发挥本国企业技术先进的优势，利用高技术含量的TBT限制国外产品的进口；另一方面可以对国外企业构成专利壁垒，迫使国外企业增加生产成本（如专利使用费、研发费用）。

近年来，发达国家推出了大量以专利为基础的TBT。例如，根据欧盟的REACH法规，上市前需经测试的化学品有1万多种，每种化学品测试数据的首次生成者（也是最先注册者）拥有相关知识产权。REACH法规声称，其目的是避免重复测试给动物和环境造成不必要的损害，鼓励企业之间共享测试数据。其它企业为其产品的注册和评估提供信息时，必须向首次生成相关测试数据的企业支付一定比例的知识产权使用费，即使是进行重复测试也不例外。这有利于拥有大量专利的发达国家企业（尤其是欧盟大企业）提高技术垄断程度，索取更多的专利使用费，却增加了发展中国家企业对欧出口的成本。

3.2 TBT与其它贸易壁垒的结合使用

在贸易实践中，一国经常不是单独使用TBT，而是将TBT与其它贸易壁垒结合起来使用。包括TBT在内的多种贸易壁垒相互补充、层层加码，构成限制进口的重重严密关卡，极大地提高了进口难度。

日本为了限制大米进口，综合运用了关税、配额、TBT等多种贸易壁垒。首先，实施400%的高关税，使进口大米的价格优势丧失殆尽。其次，实施带有国别歧视性的大米进口配额招标。进口配额的绝大部分由农林水产省粮食厅直接指定国别，国别配额以外的份额实行缺乏透明度的全球招标。最后，设置关于大米的TBT并使之不断升级。1993年日本进口大米的农残检测指标只有49項，2006年根据肯定列表制度增至579项。

3.3 TBT对其它贸易壁垒的替代作用

很多情况下，TBT作为关税壁垒和传统非关税壁垒的替代品，继续发挥限制进口、促进出口的作用。如果出口国企业为达到进口国TBT的要求而改进技术，那么其产品的成本上升、价格竞争力下降。如果出口国产品不能达到进口国TBT的要求，那么将被限制甚至禁止进口。

《紡织品与服装协议》取消有关贸易的数量限制条款生效之际，2005年前后，发达国家关于纺织品与服装的TBT密集出台。从2002年到2006年，欧盟先后发布纺织品中禁用的偶氮染料名单，规定全氟辛烷璜酰基化合物的限量标准，制定床垫、纤维制品的生态标识标准。又如，欧盟在实施《关于报废电气电子设备的指令》（WEEE）、《关于在电气电子设备中限制使用某些有害物质的指令》（ROHS）以前，经常运用反倾销打击进口的中国家用电器；而在这两项环保指令生效以后，欧盟再未对中国家电产品启用反倾销程序。

综上所述，我们首先要高度重视TBT的应对工作，充分调动政府有关部门、企业和行业协会的积极性、创造性；其次要根据TBT与其它贸易壁垒在特点上的差异、在应用中的关系，制定针对性强的TBT对策，才能不断提高破解外国TBT、构筑本国TBT防御体系的效率。

注释：

①“新通报”不包括TBT通报的修正案（Revision）、附录（Addenda）、勘误（Corrigenda）；不包括根据《TBT协定》10.7条款关于相互认可协议，15.2条款关于实施和管理TBT协定的措施，“Code of Good Practice”条款关于接受良好操作规范的要求发出的通报。有时一件通报援引多个目标。

参考文献

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