欧盟LIFE环境金融工具

黄哲

【摘要】LIFE计划是欧盟环境和气候行动计划的的筹资工具，该计划的总体目标是通过资助具有升值潜力的项目，促进欧盟环境政策和立法的实施，更新和发展。欧盟委员会环境总署和气候行动小组负责管理LIFE计划。

【关键词】LIFE计划 欧盟环境

LIFE计划是欧盟环境和气候行动计划的的筹资工具，该计划的总体目标是通过资助具有升值潜力的项目，促进欧盟环境政策和立法的实施，更新和发展。欧盟委员会环境总署和气候行动小组负责管理LIFE计划。LIFE计划于1992年开始，迄今为止已有四个完整的阶段计划：第一阶段从1992年到1995年，计划主要由五个部分组成：①促进可持续发展与环境质量提高，占LIFE计划预算的40%；②保护栖息地和自然，占预算方案的45%；③行政结构和环境服务，占预算的5%；④教育，培训和信息方案预算的5%：⑤欧盟领土以外的行动，占方案预算的5%。LIFE II阶段为1996-1999年，在该阶段有46%的方案预算用于生物多样性保护（LIFE-自然），与LIFE I不同的是，LIFE II的目标是研究发展具有泛欧应用潜力的新方法和技术，并为在不同领域实施现有政策和未来政策制定铺平道路。2000-2006年是LIFE的第三阶段，共计投入资金9.5亿，LIFE-自然部分继续保护自然栖息地和野生动植物，并在阶段二的基础上采取了新的伴随措施，鼓励更多的跨国项目和项目之间的联网，以支持涉及若干成员国项目的推进和项目间的经验交流。从2007年到2013年为LIFE计划的第四阶段，预算为21.43亿欧元。在LIFE第四阶段，LIFE的预算至少有50%需用于生物多样性项目。主要资助在实施鸟类和栖息地指令、自然2000网络上的最佳实践范例和示范项目。

LIFE计划每年都会设定优先工作事项，例如，在1993年，LIFE的可持续发展与环境质量提高部分集中于纺织品、制革和农产食品工业有关项目。LIFE计划特别规定了要促进 “鸟类和栖息地指令”，尤其是 “Nature 2000网络”的实施，并且要考虑到各个成员国在经济、社会和文化方面的特点。只有那些有助于将自然栖息地和物种种群维持或恢复到“栖息地指令”含義范围的自然保护项目才有资格获得资金支持，项目必须针对欧盟重要的特殊保护区域和指令所列出的物种，项目的选择纯粹基于质量和潜在的保护影响，而不是根据国家配额，要确保最好的项目获得资助。在1992年至2006年，LIFE计划在包括40个国家和地区的2750个项目上共花费了13.6亿欧元。LIFE计划对欧洲和邻国的环境投资巨大，据统计在1992年至2006期间LIFE计划在项目成本资助上一共花费了13.6亿欧元，占项目总成本的38%，并刺激了20亿欧元的额外投资，直到2004年年底。

2013年12月20日，LIFE 2014-2020法规出台，法规制订了下一个资助期LIFE计划的“环境”和“气候行动”的子计划。“环境”行动子计划包括三个优先领域：环境和资源效率、自然和生物多样性、环境治理和信息。“气候行动”子计划包括减缓气候变化、气候变化适应、气候治理和信息。期间总预算为34亿欧元，其中环境行动部分为26亿欧元，气候行动部分为8亿欧元。新法规成立了两个新的金融工具来为子计划提供资金支持，分别是“自然资本融资工具”（NCFF）和“能源效率私人融资工具”（PF4EE），皆由欧洲投资银行管理（EIB）。

LIFE2014-2020法规分两个阶段实行，第一阶段为2014‘-2017，为期4年，第二阶段是2018-2020，为期3年。在2014-20

17期间在“环境”行动子计划分项的预算为17.96亿欧元，“气候”行动子计划的预算为4.49亿欧元。负责生物多样性保护的“环境”行动子计划的资金主要分为三个部分：①LIFE行动项目补助（LIFE action grants for project）；②LIFE金融工具（LIFE financial instrument）：分别是“自然资本融资工具”和“能源效率私人融资工具”；③LIFE 非营利组织经营补助（LIFE NGOS operating grants）。LIFE 2014-2020法规规定至少要有81%的资金用于前两个部分。

“自然资本融资工具”（NCFF）。“自然资本融资基金”（NCFF）是由欧洲投资银行和欧盟委员会提供贷款和资金以支持会员国促进保护自然资本和适应气候变化的一个新的金融工具。NCFF的主要目的是实现保护生物多样性和适应气候变化的目标，并证明自然资本项目可以创造收入和节约成本，建立可复制的操作流程，吸引潜在投资者参与到此类项目中来。“自然资本融资工具”支持的项目包括：生态系统服务付费、绿色基础设施、创新的亲生物多样性和适应性投资、生物多样性补偿。NCFF在2014-2017年投资总预算为1—1.25亿欧元。其中欧洲委员会提供5000万作为投资保证，并提供1000万欧元的技术援助资金用于解决项目在推进过程中遇到的挑战，提供给合格的最终收款人和或金融中介机构，用于项目准备，实施，监测和评估。

“自然资本融资基金”拥有灵活的机制，可以提供不同类型的直接或间接的债务和股权融资。金融机构可以与“自然资本融资基金”开展三种不同方式的合作：①共同出资者模式（Co-financier of a project）：NCFF与金融机构各出一部分资金，金融机构在共同融资中起主导作用，以确保NCFF项目的可行性。②中间债务资助者模式（Intermediate debt financer）：金融机构从欧洲投资银行申请贷款借给符合条件的项目的最终受益者。每个项目的贷款额通常在500-1500万欧元之间，不得超过项目总成本的75%，贷款期限可达10年或15年。③股票基金经理者模式（Equity fund manager）：NCFF也可以投资私募股权基金，基金经理可以向NCFF提交合格的项目或提出投资建议，欧洲投资银行若决定参与投资，最大投资份额为33%。

申请者要想获得“自然资本融资基金”资助，项目必须符合以下标准：①促进以下一个或两个目标的实现：保护、恢复、管理和加强生态系统，需采用基于生态系统的解决方案；采用基于生态系统的方法，使企业和社区能通过城市、农村和沿海绿色基础设施项目识别和降低气候变化带来的风险。②具备财务和经济效益，其中包括创收和节约成本的能力，整体效益需超过成本；③促进欧盟LIFE计划中关于自然和生物多样性和气候适应计划的目标；④满足欧洲投资银行（EIB）设定的投资标准。

项目持有人在满足上述资助标准后可以联系欧洲投资银行提出项目方案，欧洲投资银行在充分调查的基础上检查是否符合资格标准后再根据以下几点来确定最终资助项目：①候选人的能力、经验和资源。如工作人员是否具备必要的技能和经验，项目是否拥有充足的基础设施和系统；②商业模式的力量和连贯性。如是否拥有市场行业机会，是否基于清晰和健全的商业模型，是否达到成本效益最大化，；③投资结构。如共同投资者的质量、财务状况和诚信度，是否拥有负责任的治理机构，政策和程序；④对生物多样性和气候适应目标的贡献。如是否有利于恢复和保护鸟指令上的物种，是否有利于实现生物多样性2020战略；⑤示范效应、可复制性和可转移性的潜力；⑥项目额外利用资金的能力；⑦创造和就业保障。