河南省疾病预防与控制档案管理现状研究*

李凤勤

（平顶山市疾病预防控制中心　平顶山　467000）

河南省疾病预防与控制档案管理现状研究*

李凤勤

（平顶山市疾病预防控制中心平顶山467000）

疾病预防控制档案，简称疾控档案，亦称防疫档案。属于国家档案资源体系中的重要组成部分，也是基本医疗公共服务档案的重要组成部分。疾控档案尚没有一个公认的定义。相关研究具备了一定的规模和体量。作者以河南省市、县（区）二级疾病预防控制机构疾病预防控制档案为对象，从基本情况、人员配置与制度情况、保管条件、室藏档案情况、档案整理方法、档案利用情况6个方面进行了系统与比较研究，并提出了相应对策。

疾病预防控制档案疾控档案防疫档案档案管理调查研究

一、疾病预防控制机构及其档案

1、疾病预防控制机构

中国疾病预防控制中心（China CDC）（以下简称中国疾控中心），是由政府举办的实施国家级疾病预防控制与公共卫生技术管理和服务的公益事业单位，并在各省、自治区、直辖市设立了相应的分支机构。目前有设有省、市、县（区）三级地方机构，市、县（区）二级为基层疾病预防控制机构。

各级疾病预防控制机构的使命是通过对疾病、残疾和伤害的预防控制，创造健康环境，维护社会稳定，保障国家安全，促进人民健康；其宗旨是以科研为依托、以人才为根本、以疾控为中心。在卫生部领导下，发挥技术管理及技术服务职能，围绕国家疾病预防控制重点任务，加强对疾病预防控制策略与措施的研究，做好各类疾病预防控制工作规划的组织实施；开展食品安全、职业安全、健康相关产品安全、放射卫生、环境卫生、妇女儿童保健等各项公共卫生业务管理工作，大力开展应用性科学研究，加强对全国疾病预防控制和公共卫生服务的技术指导、培训和质量控制，在防病、应急、公共卫生信息能力的建设等方面发挥国家队的作用。

2、疾病预防控制机构档案

疾病预防控制档案，简称疾控档案，亦称防疫档案。从信息类属的角度看，疾病预防控制档案是我国公共医疗卫生信息的核心组成部分，是基本公共卫生服务体系中的重要基础性信息。从档案的视角看，疾病预防控制档案是国家档案资源体系中的重要组成部分，也是基本医疗公共服务档案的重要组成部分。疾病预防控制档案管理的好不好，直接涉及到公共卫生安全，关乎人民群众的身体徤康。了解掌握行政区域内疾病预防控制档案管理及工作的现状，做到心中有数，是做好我省疾病预防控制档案管理工作的基础性工作。必要而紧迫。

二、疾病预防控制档案的概念

疾病预防控制档案，简称疾控档案，亦称防疫档案。分别阐述如下：

1、疾病预防控制档案

从知网已有文献看，最早阐述疾病预防控制档案的人是成伟平。他2005年在《江苏预防医学》上发表的《浅议疾病预防控制档案工作》一文中认为：“疾病预防控制档案是指疾病预防控制机构在各项改革建设发展和疾病预防、卫生学评价、公共卫生监测、卫生检验检测等活动中形成的具有保存价值的各种文字、图像以及其他不同形式的历史记录载体。”［1］此后，这一概念成为相关研究者采用最多的一种。曾经引用过这一概念的有史玮（2007）、朱静、李爽（2010）、甄蕊（2013）、杨影（2013）、康洁（2014）等人。

第一个提出不同观点的是褚元秋。他在2012年《黑龙江档案》发表的《做好疾病预防控制档案开发利用工作的三个基础》一文中认为：“病预防控制档案是指疾病预防控制机构在疾病预防、卫生学评价、公共卫生监测、卫生检验检测、健康促进与教育等活动中形成的、具有保存价值的各种文字、图像以及其他不同形式的历史记录。”与成伟平等人观点的不同点是将“历史记录载体”改为“历史记录”。与其观点相同的还有钟红梅（2014）。

另一个与上述两种观点不同的是顾兴成、郑磊、孔德怡、魏胜月等人。他们2015年在《基层疾病预防控制档案管理现状及对策》一文中认为：“疾病预防控制档案是指疾病预防控制机构在各项改革建设发展和疾病预防控制、公共卫生监测、卫生检验检测、卫生学评价、健康教育、科研培训、公共卫生服务项目技术指导及党、政、工、团、妇、民主党派管理等活动中形成的具有保存价值的各种文字、图像以及其他不同形式的原始记录”，并强调：“其真实记录着疾病预防控制机构的主要职能活动，既是发展疾病预防控制事业的重要信息资源和依据，也是疾病预防控制机构长期积累的宝贵财富。”

2、疾控档案

疾控档案是疾病预防控制档案的简称，也是疾病预防控制机构档案的简称，亦有人称疾控机构档案。最早阐述疾控机构档案的人是丁连明。其2011年在《职业与健康》上发表的《浅析疾病预防控制机构的档案管理》一文中认为：“疾控机构档案是指疾控机构在建设和发展过程中所从事的疾病预防、公共卫生检测、重大突发公共卫生事件、科研、基建、人力资源等活动中形成的具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式和载体的历史记录。”［2］与其持相同观点的有黎清（2011）、刘瑛、郭宏（2014）等人。

3、防疫档案

最早阐述防疫档案的人是彭杰辉2011年在《企业家天地》上发表的《谈卫生防疫机构体制改革后的档案管理》中认为：防疫档案是指各级卫生防疫机构在卫生监督监测、疾病控制、健康教育、科研培训及党政管理等活动中形成的具有保存价值的各种不同载体形式的历史记录。［3］但目前从已发表的文献上看，持此观点仍然只有其一人。

4、归纳及总结

综上，个人认为：疾病预防控制档案是指疾病预防控制机构在其职能范围内所进行的所有职能活动中形成的具有保存价值的各种文字、图像以及其他不同形式，不载体的原始记录。只所以用“其职能范围内所进行的所有职能活动”，而不用以上各位使用的列举各级卫生防疫机构从事的工作，如卫生监督监测、疾病控制、健康教育、科研培训及党政管理，或建设和发展过程中所从事的疾病预防、公共卫生检测、重大突发公共卫生事件、科研、基建、人力资源等活动，亦或疾病预防控制、公共卫生监测、卫生检验检测、卫生学评价、健康教育、科研培训、公共卫生服务项目技术指导及党、政、工、团、妇、民主党派管理等。是因为各地疾病预防控制机构的职能总体上一致，但具体到某一地区，承担的职能或有区别，目前还难以有一种定义完全包含全国所有疾病预防控制机构的职能。

三、疾病预防控制档案研究概况

国内有关疾病预防控制档案（防疫档案）的研究，最早始于1982年《中国档案》（原《档案工作》发表的《如何做好卫生防疫科技档案工作》一文。30年来发表了386篇专篇名和1065篇主题相关的论文。研究具备了一定的规模，成果的数量也达到了一定的体量。

1、文献来源分布

从已有研究文献的来源看，分别来自中国学术期刊网络出版总库、特色期刊、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国重要会议论文全文数据库、国际会议论文全文数据库、中国重要报纸全文数据库和中国学术辑刊全文数据库。

2、文献学科分布

从文献的学科分布情况看，已有研究涉及医药卫生方针政策与法律法规研究、畜牧与动物医学、档案及博物馆、预防医学与卫生学、农业经济、计算机软件及计算机应用、中国近现代史、医学教育与医学边缘学科、感染性疾病及传染病、宏观经济管理与可持续发展、行政法及地方法制、儿科学、内分泌腺及全身性疾病、环境科学与资源利用等40多个不同学科。多学科交叉与融合的特性十分明显。

3、文献研究层次分布

从研究的层次看，横跨自然科学与社会科学两大学科门类，涉及基础与应用基础研究、工程技术、基础研究、行业技术指导、行业指导、专业实用技术、职业指导、大众科普、大众文化、高等教育等十余个不同层次。

4、文献研究者与机构分布

从研究的作者与机构分布看，产生了邬素清、刘利、张旭春、陈致远、张华红、王建琼、齐玉萍、易学锋、王亚妮、李凤勤、李勤、彭秋先、卢世艳、刘雪玫、杨杏芬、姜涛等一批核心研究者和青海省疾病预防控制中心、山东大学、海南省疾病预防控制中心、四川省疾病预防控制中心、广东省疾病预防控制中心、黑龙江省哈尔滨市疾病预防控制中心、广州市卫生防疫站、复旦大学、河南省周口市疾病预防控制中心、广州市疾病预防控制中心、河南省平顶山市疾病预防控制中心、浙江省奉化市卫生防疫站、湖南文理学院、浙江省宁波市疾病预防控制中心、广西南宁市疾病预防控制中心等一批核心研究机构。

5、研究得到的资助情况

从研究得到的资助情况看，已有研究得到了国家自然科学基金、国家科技型中小企业技术创新基金、国家社会科学基金、卫生部科学研究基金、国家科技支撑计划、浙江省医药卫生科研基金、上海科技发展基金、长江学者奖励计划、广东省医学科研基金、福建省科委基金、上海市重点学科建设基金、安徽省自然科学基金、世界卫生组织基金等各层次、各层级的资助

6、研究的主题

从研究的主题来看，研究主要围绕档案管理、疾病预防控制、卫生防疫、疾病预防、疾控中心、疾病预防控制机构、信息化、疾控机构、疾控档案、业务档案、疾病控制、动物防疫、预防医学、档案信息、健康档案、开发利用、疾病预防控制中心、信息化管理、流行病学、疾病预防控制档案、防疫、村级动物防疫员、疾控、慢性病、鼠疫展开。形成了一批有影响力的研究成果

但有关区域性疾病预防控制档案管理的问题研究很少，特别是有关某一行政区域内疾病预防控制档案问题的研究还没人涉及。

随着互联网+时代的来临，新技术、新思维、新方法对现有环境下疾病预防控制机构档案管理的现状、管理模式、分类方法、管理模式必然产生一定的影响。这些产生和可能产生影响的现状同样应当成为我们关注与研究的重点。

四、疾病预防与控制档案管理现状研究的主要内容与研究指标

1、研究主要内容

河南省疾病预防与控制档案管理现状研究的主要研究内容，围绕河南省市、县（区）二级疾病预防控制机构疾病预防控制档案基本情况、人员配置与制度情况、保管条件、室藏档案情况、档案整理方法、档案利用情况6个方面进行。具体内容分别应当涉及：

（1）从业人员基本情况

包括：从业人员性别，年龄，在本单位工作年限，从事档案工作年限，最高学历，是否具有档案专业背景，专业背景，专业技术职称。

（2）人员配置与制度情况

包括：从业人员是否参加过档案专业（继续）教育培训，是专职还是兼职，所有机构专兼档案工作人员数量，所在机构的档案是否实行了集中统一管理，所在机构是否建立有档案管理制度，所在机构是否建立有综合档案室，所在机构的档案规范化管理水平。

（3）档案保管条件情况

包括：所在机构档案管理是否做到了（办公、借阅、库房）三分开，所在机构档案库房的面积，所在机构档案库房的消防灭火设施，所在机构档案库房温湿度调节方法，所在档案机构档案专用设备配置情况，所在机构档案库房“五防”措施落实情况。

（4）基层室藏档案情况

包括：所在机构档案室保存了哪些门类档案，所在机构业务档案的保管地，所在机构形成的各类档案的起止时间，所在机构保存的各类档案数量，所在机构保存的各类档案中哪一类与单位职能相关度最高，所在机构档案就否出现过年度断档现象，如果有年度断档现象是什么原因。

（5）基层疾控档案整理方法情况

包括：所在机构整理档案的方式，所在机构如果是按卷整理档案的方式组卷的具体方式。

（6）基层疾控档案利用情况

包括：所在机构档案利用率由高到到低为下列档案排序，所在机构保存的档案能否够满足日常利用需要，所在机构是否编写有站（中心）志、组织机构沿革、大事记，所在机构编写的站（中心）志、组织机构沿革、大事记的起止时间。

此外，所在机构的层级和是否得到过同级档案行政管理部门的业务指导亦应当是研究的内容。

2、研究指标

研究的指标分为两类。一类是间接研究指标，主要来自知网数据库。包括疾病预防控制档案研究文献计量学分析和疾病预防控制档案研究文献综述。另一类是现实研究指标，主要来自实地调查。包括：河南省疾病预防控制机构档案工作情况、河南省省辖市疾病预防控制机构档案工作情况、平顶山市疾病预防控制机构档案工作情况、河南省县（市）疾病预防控制机构档案工作情况抽样、河南省省辖市市属区疾病预防控制机构档案工作情况抽样、河南省市、县、区疾病预防控制机构档案管理情况。

五、疾病预防与控制档案管理现状研究的方法与路径

疾病预防与控制档案管理现状研究拟采用文献分析与问卷调查相结合的方式进行。

首先通过对已有文献的计量学分析和综述性研究，归纳总结出同已有成果的共性与主要成果。

其次采用普遍调查（平顶山市全部疾病预控制防机构）、抽样调查（省内部分县、市、区疾病预防控制机构）、分层调查（市、县、区疾病预防控制机构）和随机调查（全省两级疾病预防控制机构）相结合的方法，通过问卷调查归纳出河南省疾病预防控制机构档案管理的现状。

最后，通过综合分析、对比分析等不同方法研究，归纳出主要问题，并针对存在的问题，提出较为科学可行的解决方案。

六、结语

疾病预防控制机构与城市社区卫生服务中心、乡镇卫生院等城乡基本医疗卫生机构一道，承担着向全体居民提供基本公共卫生服务的职能。主要提供公益性的公共卫生干预措施，起到发挥疾病预防控制的作用。因此，疾病预防控制档案在国家基本公共卫生服务体系中有着十分重要的作用，做好疾病预防控制档案的收集、保管、利用与服务工作，不仅是疾病预防控制机构自身业务发展的需要，更是国家基本公共卫生服务体系建设的需要。开展基层疾病预防控制管理现状研究，既有着十分重要的现实意义，还具有深远的历史意义，是一项利国利民的基础性工作。开展这项研究，有利于我们对这项工作的基本情况做到心中有数，进而有针对性地开展工作，更好地为公众提供基本公共卫生服务。

［1］成伟平.浅议疾病预防控制档案工作［J］.江苏预防医学，2005，03：79-80.

［2］丁连明.浅析疾病预防控制机构的档案管理［J］.职业与健康，2011，05：576-577.

［3］彭杰辉.谈卫生防疫机构体制改革后的档案管理［J］.企业家天地，2011，04：37-38.

李凤勤，女，1965年5月，本科，档案副研究员，主要从事档案收集、整理、管理、编研工作，已经发表档案专业论文13篇，交流3篇。

Research on the Status Quo of Archives Management for the Disease Prevention&Control in He'nan Province

Li Fengqin
（Pingdingshan Municipal Center for Disease Control&PreventionPingdingshan467000）

Archives of disease prevention and control，referred to as"AoDP&C"，also known as epidemic prevention archives.Belongs to an important part of national archives resource system，is also a basic medical archives to be an important part of public services.AoDP&C is not a generally accepted definition.Related research possesses certain scale and dimension.The author as an object come from Henan province，cities and counties（district）level 2 of institution for disease prevention&control of disease prevention&control archives，from the basic situation，personnel configuration and system conditions，storage conditions，the reservoir chamber archives，archives sorting methods，archives utilization from six aspects has carried on the system and comparative study，and put forward the corresponding countermeasures.

Archives of disease prevention and controlDisease control archivesEpidemic prevention archives Archives managementSurvey research

G270.71

A

160530-7294

*本文系河南省2016年档案科技项目《河南省疾病预防与控制档案管理研究》阶段性成果，项目编号：2016-R-28。