我国高校专利布局结构性问题探析

文/杨兴 陈燕

我国高校专利布局结构性问题探析

文/杨兴 陈燕

数据显示，我国高校在专利活动方面呈现专利申请数量高速增长、海外布局高度不足、主要技术领域高度集中等特点，反映出一定的结构性问题，需要引起关注并做好以下工作：完善以企业为主体的专利技术创新制度环境，构建有助于产学研结合的高校知识产权运营平台，推动高校做好海外专利布局。

高校；专利申请；海外申请；技术领域

高校是国家创新体系中重要的主体之一，高校的专利申请和布局状况在一定程度上反映了国家创新政策的设计和运用的总体效果。近年来，我国高校专利申请和运用的意识不断提升，取得的成绩也有目共睹。然而数据显示，我国高校在专利申请数量高速增长的同时，也存在专利海外布局高度不足和主要技术领域高度集中等突出的结构性问题，需引起足够重视。

2015年底，世界知识产权组织（WIPO）发布的《世界知识产权指标报告》（以下简称《报告》）设专章1“The top 100 global patent applicants”, World Intellectual Property Indicator, World Intellectual Property Organization, 2015.对最新10年（2003-2012年）2《报告》将数据分成三个10年期间进行分析：1983-1992年、1993-2002年、2003-2012年，其中最新10年为2003-2012年。期间全球前100名专利申请人的申请行为进行了分析，其中涉及我国的四所著名高校浙江大学、清华大学、上海交通大学和哈尔滨工业大学。

一、专利申请数量高速增长

《报告》显示，最新10年内，我国的浙江大学、清华大学、上海交通大学和哈尔滨工业大学分别以14707、11633、10299和6954件专利申请入围全球前100名申请人排行榜，并分别位列第41、53、58和100名（见表1）。根据《报告》披露的更为早前的数据，四所高校除浙江大学和清华大学曾于1983-1992年勉强入围全球前100名申请人排行榜之外，均是在最新10年内上榜或重返排行榜。这说明，我国高校在最新10年内专利意识得到大大增强。

表1　1983-2012年期间我国四所高校专利申请情况

值得关注的是，除四所高校外，最新10年内并无其它国家高校进入全球前100名申请人排行榜，且上榜的多为松下、三星、佳能、华为、中兴、微软、西门子等大型跨国企业，另外上榜的中国企业仅有中兴、华为、鸿富锦、中石化、海王照明、LG电子（天津）电器有限公司七家。因此，与国外高校相比，我国高校专利申请行为似乎更为“活跃”，其“活跃度”甚至超过了国内外诸多企业。这在一定程度上说明了我国创新活动的一大特点：高校在国家创新体系中占有举足轻重的地位，以企业为主体的专利技术创新环境还有待进一步完善。

二、专利海外布局高度不足

《报告》显示，与全球排行榜中的其它申请人相比，四所高校专利同族的区域分布3专利同族是指申请人在一个或多个国家或法域（以下统称为“区域”）提交的用于保护相同发明的一组相关的专利申请。专利同族的区域分布情况既是专利申请行为国际化程度的反映，也是衡量专利价值的重要指标。高度单一。最新10年内，四所高校中仅清华大学专利同族的区域分布情况稍好（见表2），其中仅分布在1个区域的专利同族占87.7%，另有4.5%、5.0%、1.4%、0.8%和0.5%的专利同族分别分布在2-6个区域，且专利同族分布最多的区域数达到13。而另三所高校的专利同族中99%以上仅分布在1个区域，例如，上海交通大学、浙江大学和哈尔滨工业大学分别有99.2%、99.3%和99.4%的专利同族仅分布在1个区域，且分布在5个以上区域的专利同族几乎为零。这说明，四所高校在其专利申请策略中较少考虑进行海外布局4通常情况下，申请人基于语言、手续和费用等因素考虑会优先选择首先在本国提交专利申请，因此专利同族的区域分布数量为1通常表明申请人仅在本国进行专利布局，或者说在其专利申请策略中基本上未考虑过海外专利布局。。

我国高校专利海外布局高度不足，与前述专利申请数量高速增长的事实形成鲜明的对比，至少表明现阶段我国高校海外专利布局的意识有待加强。相比之下，国外高校的专利申请总量虽然不是很大，但非常注重实施全球性专利布局战略。以WIPO公布的全球高校通过专利合作条约（PCT）途径向外提出的专利申请为例5参见世界知识产权组织2010-2014年的《PCT年报》(PCT Yearly Review)。，近5年来全球年度PCT申请量前10名的高校（见表3）基本上被美国的加利福尼亚大学、麻省理工学院、得克萨斯大学、哈佛大学、约翰霍普金斯大学、斯坦福大学、哥伦比亚大学、加州理工学院、宾夕法尼亚大学等高校垄断。例如，加利福尼亚大学虽不属于最新10年内全球前100名申请人，但其在近5年被公布的PCT申请量分别是我国提交PCT申请最多的两所高校北京大学和清华大学同期申请量的6.8倍和6.9倍。浙江大学、上海交通大学和哈尔滨工业大学在近5年全球年度PCT申请量高校排行榜中一直未进入前50名名录。其中，浙江大学作为近年来一直占据国内高校发明专利申请量榜首的高校，在国内外专利布局方面的巨大差距特别值得关注。

表3　近5年公布的提交PCT申请最多的美国前5所高校和我国前2所高校

三、主要技术领域高度集中

《报告》进一步显示，四所高校专利申请的主要技术领域高度集中于测量技术领域（图1）。

图1　四所高校专利申请的主要技术领域占比情况

除哈尔滨工业大学之外，其它三所高校提交的专利申请中，来自测量技术领域的专利申请量占各自专利申请总量的10-11%左右。

高校专利申请的主要技术领域高度集中，从一个侧面反映了我国高校在实施专利技术创新活动中存在一定程度的同质化倾向。实际上，上述四所高校无论在学生资源、研究积累、科研资源优势等方面都各有特点，在开展创新活动时应当进行准确定位，有所侧重，以充分发挥自身潜力。

四、思考与建议

四所高校在专利申请方面存在的“三高”现象（专利申请数量高速增长、专利海外布局高度不足、主要技术领域高度集中），反映了当前我国高校在专利布局方面存在的结构性问题，需要引起有关各方关注，并作好政策评估和调整。

一是要完善以企业为主体的专利技术创新制度环境。对于处于不同行业、不同规模和发展阶段的企业，应进一步优化创新环境，采取多种措施促进其加强专利布局和专利运营的意识。

二是要构建有助于产学研结合的高校知识产权运营平台。综合运用政策工具和激励机制，促进企业依靠高校的科技优势和人才优势，开展技术创新和模式创新，形成互利互补、良性循环和共同发展的合作关系。

三是要推动高校做好海外专利布局。加强在高校宣传和推广PCT制度，促进高校向海外提交专利申请，抢占全球潜在目标市场6WIPO的一项研究表明，与企业不同的是，高校出产较多“上游”科研成果，往往与商业化应用还有一段距离，且潜在商业市场广泛。因此，相对于企业类申请主体，高校和公共研究机构更倾向于利用PCT途径进行海外专利布局。参 见“Special theme: How universities and public research organizations (PROs)use the PCT system”, Patent Cooperation Treaty Yearly Review, World Intellectual Property, 2014。。

Observations on Constructive Problem of Patent Filings by Chinese Universities

Statistics indicate that there exists a constructive problem concerning the patent fi lings of Chinese universities: rapid growth, signifi cant defi ciency of abroad fi lings, and high concentration of technical fi elds.It is proposed that this problem be duly addressed by the following measures: improving the patent technology innovation system with enterprise as its main part, establishing an intellectual property platform for universities to enhance the cooperation of Industry-University-Research Institute, and promoting abroad fi lings of Chinese universities.

University; Patent fi ling; Filing abroad; Technical fi eld

杨兴，国家知识产权局专利局初审及流程管理部部长助理兼国际申请一处处长，二级审查员。

陈燕，国家知识产权局知识产权发展研究中心副主任，研究员。