国际贸易中稀土资源市场的定价权问题①

江苏大学财经学院 刘 伟

国际贸易中稀土资源市场的定价权问题①

江苏大学财经学院 刘 伟

稀土作为一种不可再生的战略资源，在现代经济发展中占有重要地位。中国是世界最大的稀土生产国和供应国，但我国并没有从国际贸易中取得相应的定价权和本应该获得的利益。本文从实证角度分析稀土资源定价权缺失的原因，并为促进稀土资源的长期发展提出了三点可行性建议。

稀土 比较优势 定价权

“工业维生素”、“工业味精”、“工业粮食”、“工业黄金”、“新材料之母”、“21世纪的材料”、“21世纪的希望之土”等都是各位专家和学者对稀土资源经过严格考察后得出的美誉。稀土是17种元素的合称，其中的每一种元素都在各行各业拥有不可替代的重要作用。稀土资源在农业方面，可以起到改善品质、呈现增产、提高抗逆性的作用；在轻工业方面，可以用于皮毛染色、纤维印染，使纺织品抗蒸汽、抗酸；在高新技术方面，可以制成磁性材料、储氢材料、催化材料、发光材料等；在军工方面，在坦克激光测距、夜视望远镜等方面有不可替代的作用，几乎在所有武器的核心部位发挥关键作用。据最新统计，当今世界每三项新科技就会有一项与稀土有关，其价值是无比巨大不可估量的，所以研究其定价权问题显得格外重要。国内外一致认可了稀土的巨大价值，但为什么中国出口到国际上的稀土格外廉价，中国始终没能获得对稀土的定价权呢？据海关总署统计，2014年我国出口稀土27769吨，同比增长23.5% ，出口金额230027万元，同比下跌35.5% 。截至2015年8月，上海海关关区出口稀土5820.6吨 ，较去年同期增长25.5% ，出口平均价格每吨13.3万 吨，下跌13.9% ，这些数据都是令人惋惜的，那么影响稀土定价权的因素究竟为何？

1 影响我国稀土资源定价权因素的实证分析

1.1 变量选择

根据前人的研究，从数据的可用性着手，选取以下因素作为我国稀土产业定价的影响因素：(1)稀土行业内企业的个数(NE)：以稀土企业的数量衡量；(2)具有影响力企业所占的份额(IES)：以年产能力在5000吨以上企业占各产业出口的份额衡量；(3)企业家的决策能力(DA)：以企业高层决定采取竞争或合作方式的可能性衡量；(4)企业间的组织成本(OC)：以企业间的交往、讨价还价等成本变量衡量；(5)企业间合作的收益(CB)：以稀土企业长期收益和即期收益的差额衡量；(6)稀土行业企业所面临的外部冲击(ES)：以金融危机对稀土企业的冲击衡量；(7)政府出台的稀土相关政策(GP)：以政府出台的各项稀土行业政策措施衡量。

1.2 模型建立

1.3 实证检验

选取的各变量通过相关性检验，运用Eviews8.0软 件计算得出回归模型结果(见表1)。

表1 回归模型检验结果

根据对回归模型结果分析可以看出，NE、DA、OC、CB对我国稀土行业的勒那指数起到负向推动作用；lES、ES、GP对我国稀土行业的勒那指数起到正向推动作用。

1.4 实证分析

本文运用回归模型来衡量我国稀土产业定价权的问题，通过测算行业勒那指数来判定定价能力的高低。本文证明了七个因素中，NE、lES、OC、GP对稀土产业定价权有影响；而DA、CB、ES与稀土产业定价权之间没有线性相关关系。

NE(企业数)模型中显著，影响系数为负，系数较大；IES(影响较大的企业份额)也在该模型中显著，影响系数为正，值较大。这表明，稀土行业的企业数量有所减少。这些大型企业的利益本身，甚至要承担相当大的成本，也将开展集体行动，主动限制生产，提供集体商品，提高稀土产品的出口价格。如果我们能继续减少企业数量，扩大企业的份额影响，并最终形成稀土行业只有几个寡头企业，就有可能完全控制中国稀土产品的出口价格，使企业有一个完整的定价权。

OC(企业间组织成本)在模型显著，影响系数为负，但影响系数小；GP(政府政策)在回归模型中显著，影响系数为正，同时，影响系数小。变量的实证结果表明，组织成本对稀土在一定程度上影响行业定价，但效果逐渐减弱。由于稀土行业出口的增加，价格不仅是由一个单一的企业才能完成，必须通过企业间的相互合作，达成协议。在形成和组织时，稀土企业的组织成本对稀土企业的集体行动有着消极作用。成本是一个单调递增函数的个体群，随着稀土产业组织数量的大幅减少，成本也会减少。因此，组织成本会提供集体物品的第一批相对比较困难，但在未来，电子产品提供会更为容易。因此，尽管该组织成本对企业集体行动有负面影响，但影响很弱。GP变量结果表明，治理稀土产业政策的产生对稀土产业的定价有影响，但政府在权力上的影响较弱。事实上，政策可分为两类，一是并购，整合各种稀土企业，减少企业数量；另一方面是对稀土出口的外部限制，提高出口价格稀土元素。从总体上来看，政府政策对稀土产业的定价有一定影响，但影响力较小。

2 稀土资源长期发展的措施

2.1 政府干预储备，实现供需平衡

中国必须上升到战略高度，以国家名义管理控制战略金属资源。为了适应国内外市场变化，提高我国对稀土资源的主动权，政府可以干预市场运行，在稀土价格低的时候向市场大量购买以提高市场价格并进行储存，在市场价格高时放出稀土以降低价格并进行减储，从而在一定程度上实现市场供需平衡。美国、日本、澳大利亚等发达国家在几十年前就建立起了稀土储备机制，我国政府对稀土进行储备已经刻不容缓。

2.2 加大监管力度，严惩走私行为

有关部门、地方政府和企业应该切实管理好稀土行业的工作，认真贯彻落实国家和政府制定的每一项法规和政策。从对稀土的开采源头到最终离开中国，其中的每一个流程都需要进行严格的监督管理。在加强对国内稀土市场严格管理的同时，也要同步加强出口市场管理、打击走私等违法违纪行为。因为稀土原料的品种有数百种，如果不经过专业检测，很难用肉眼分辨清楚，走私分子往往利用稀土的这种特性，给稀土换个类似硅藻土、硫酸铝、玻璃成型剂等名称，来达到出口的目的。所以要加强海关人员对稀土的辨识能力，实在无法辨认的情况下就通过专门的仪器进行检测，要严格查处出口的每一项货物，不能因小失大，这样才能更好地规范出口市场秩序。

2.3 实施科技创新，申请高端专利

如果中国不加强科技研发，过多的稀土储备留在中国就不能实现其应有的价值，那么这也是对稀土的一种浪费。我们要改变“以资源换技术”的观念，实现自主创新。国家应加大专项研发资金的投入，支持企业和科研院所联合攻克核心技术。目前，美国、日本已经掌握了生产稀土功能产品的核心技术，形成了许多专利，这些专利不仅代表着技术，也代表着市场，对增强中国稀土国际市场势力造成了很大障碍。所以我国要加大对专利技术的挖掘，灵活地使用购买专利技术和专利交叉许可的策略。

[1] 丘惠萍.稀土资源比较优势亟需转化为价格话语权优势[J].粤港澳市场与价格,2012(2).

[2] 鲁翔宇.稀土贸易战的隐忧[J].世界军事,2012(7).

[3] 邢斐,何欢浪,金梦,等.下游国的贸易报复与中国稀土出口政策[J].世界经济,2012(8).

F740

A

2096-0298(2016)09(c)-097-02

国家自然科学基金项目(71173094)。

刘伟(1991-)，女，汉族，江苏盐城人，江苏大学财经学院硕士研究生，主要从事国际贸易学方面的研究。