基于相关性分析的世界一流大学影响因素研究①

王兆旭，薛惠锋

（1.西北工业大学，陕西 西安 710072；2.中国航天系统科学与工程研究院，北京 100048）

基于相关性分析的世界一流大学影响因素研究①

王兆旭1，薛惠锋2

（1.西北工业大学，陕西 西安 710072；2.中国航天系统科学与工程研究院，北京 100048）

对世界一流大学的表现及评价目前还没有一般性的标准，在不同地区和不同研究方向都有不同的评价方式。通过对三大排名THE、QS和ARWU的数据进行相关性分析发现，决定世界一流大学排名及其影响因素主要有五个方面：高质量的学术科研成果；卓越的教师队伍；高层次的人才培养质量；现代化的教育配套以及经费上的充裕保障；全球化视野。推进国内教学研究水平，创建一流大学，应当重点关注以下几个方面的建设：建立一流的科研硬件支撑；建立良好的工作氛围；提供广泛的具有国际视野的交流学习平台；建立健全科学的教职员共考核评价体系。

一流大学；相关性分析；THE；QS；ARWU

一、世界一流大学主要指标

目前对世界一流大学的基本表现以及评比指标还没有一般性的标准，其中世界认可度较大的主要有：THE（Times Higher Education，即《泰晤士高等教育》或称为《泰晤士高等教育增刊》的大学排名）、QS（Quacquarelli Symonds World University Rankings，即英国QS机构所发表的年度大学排名）和ARWU（Academic-Ranking of-World-Universities，即由上海交大学高教研究院”世界一流大学”研究中心发布的大学排名）［1］三种大学排名。

THE采用5个一级指标来量化世界各大学的水平，其2014年的指标体系设置详见表1。

表1：大学排名的THE指标体系

续表1

QS于2004-2009年期间发表《泰晤士高等教育-QS世界大学排名》。2011年，QS继续添加了另一个地区性排名——QS大学排名（拉丁美洲）。当前，QS采用6方面的指标来衡量世界各大学水平（详见表2）。

表2：大学排名的QS指标体系

ARWU对一些具有国际可比性的指标进行量化比较和排名，以世界可等同比较的科学研究成果以及科研学术文章作为基本指标，构成排名评价标准［2］，各指标的具体分配详见表3。

表3：ARWU大学排名体系

二、三大排名相关性分析

为定量描述各因素对世界一流大学的影响，采用统计学中的相关性参数。相关系数是用以反映不同变量间的相关密切程度的统计参数，是按积差方法计算，同样以变量与各自平均值的离差为基础，通过两个离差相乘来反映两变量之间相关程度。主要用于研究线性的单相关系数，相关系数越大表明要素或变量之间的线性相关程度越密切。本文依据世界一流高校或研究机构所表现出的不同特征属性，用相关系数来反映各不同影响因素的相关程度，以找到各顶尖高校科研机构各特征之间的线性相关程度［3］。

1.THE排名影响因素的相关性分析

选取2013-2014年度英国《泰晤士高等教育增刊》（THE）排名前200名的世界一流大学作为分析对象，筛除数据不完整的18所大学，对前200名中的182所大学数据进行处理，分析各影响因素与大学排名总得分之间的关系，结果如图1所示。

图1　2013-2014年度THE排名TOP200中各指标与总分的变化情况

为了进一步量化这些指标的相关性，表4列出THE排名前200名高校各相关指标与总分以及各指标之间的相关系数。结合图1和表4可以看出：第一，教学、科研和引用与总分数相关性显著，这与统计时各采用30%的比例相一致，但三者与总分数的相关系数有所差异。第二，教学与科研的得分与总分数的相关性最强，相关系数达到0.9以上。第三，引用的相关性次于教学和科研，相对于其他因素，前200名的世界一流大学中引用的得分普遍较高。第四，国际化概况对总分的影响较小。第五，产业化收入对总分影响不显著，仅前20名大学产业化收入较高，表现出一定的相关性。第六，前100名大学的阶梯差距较大，主要体现在教学和科研上；100-200名大学之间的差异较小，总分受各种因素影响较大。

表4：2013-2014年度THE排名TOP200中各指标相关系数

2.QS排名影响因素相关性分析

选取2013-2014年度QS世界大学排名前400名的世界一流大学作为分析对象，筛除数据不完整的大学，对前400名的大学数据进行处理，分析大学排名、总得分与各影响因素之间的关系。数据处理结果详见图2和表5。

从图2中可以看出，QS排名中总分与学术评价和雇主评价的变化趋势一致性最好，表明这两项指标与总分的相关性最显著，而这两个指标在比例分配中分别占40%和10%。学术评价主要反映大学的科研表现，雇主评价主要反映学生毕业后的工作表现，是教育质量的间接反映。为进一步量化这些指标的相关性，表5给出了各指标与总分及指标之间的相关系数。学术评价与总分的相关系数最大，达0.880，雇主评价与总分的相关系数也比较显著，达0.681。

图2　2013-2014年度QS排名TOP400中各指标与总分的变化情况

表5：2013-2014年度QS排名TOP400中各指标相关系数

3.ARWU排名的影响因素相关性分析

选取 2013-2014年度世界大学学术排名（ARWU）前200名的世界一流大学作为分析对象，筛除数据不完整的大学，对前200的大学数据进行处理，分析大学总得分与各影响因素之间的关系。数据处理结果详见图3和表6。

比较图3中各指标排名名次与总分的关系可以看出，N&S（在《Nature》和《Science》上发表论文的折合数）与总分的变化趋势最接近，其次为HiCi（各学科领域被引用次数最高的科学家数量）。这些现象表明在ARWU排名中，虽然有4项指标占总分的比例都为20%，但是世界一流大学与N&S和HiCi指标相关性最高，即前200名大学的差距主要体现在这两项指标上。

图3　2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指标与总分的变化情况

表6：2013-2014年度ARWU排名TOP200中各指标相关系数

表6中给出了各指标与总分以及各指标之间的相关系数。显然，N&S与总分的相关系数最大，HiCi次之，再就是Award，而在指标分配上，三者同样都是20%，这与图3的结果一致。同时也可以看出，各指标之间的相关系数也比较大，说明各指标之间的有着较大的相互影响或含有一定的重复性。如PCP指标就是前面5个指标的平均结果。从表6中也可以看出表示获诺贝尔奖和菲尔兹奖能力的“Alumni”指标虽然只占总分比重的10%，但比较显著地影响着前200名大学的排名名次。

三、结论

根据以上分析，本文提炼出世界一流大学的五个主要建设指标。

1.高质量的学术科研成果

当前，各大学之间排名差距主要来自于科研学术质量相关的各项指标（比如是否获得诺贝尔奖等全球顶级奖项以及在顶级期刊比如nature&science上发表的论文数等）。分析中发现排名靠前的牛津大学、加州理工学院、普林斯顿大学、剑桥大学、麻省理工学院、斯坦福大学等大学的科研学术单项指标的得分都远超其他科研院所，尤其是在高等级奖项比如诺贝尔奖等方面的Award折合数更是有优异表现。

2.卓越的教师队伍

一流的师资队伍是世界一流大学建设的基石。［4］“世界一流大学”的首要特征毫无疑问是高质量的科研学术研究，而富于创造力的教师队伍就是核心部分。顶尖学者聚集的地方会产生出优秀的科研成果，优秀的科研成果会带动更加有创造力的科研精神和探索精神，这种创造性会造就一大批高质量的专家学者，从而吸引优质的学生前来学习研究，这种良性循环能够促使学校成为“世界一流大学”。

3.高层次的人才培养质量

“世界一流大学”不仅吸引各地优秀的学生，它还培养出更加卓越的学者型学生。学校毕业的学生是否能够很快地适应经济社会发展，并利用所学知识进行有价值的创造性劳动，是衡量一所学校培养的学生是否优秀的决定性因素。基于此，雇主对学校培养的学生的评价就显得尤为显著。世界上排名前200名的大学其雇主评价声誉普遍较高。

4.现代化的教育配套以及经费上的充裕保障

“世界一流大学”基本上都拥有种类齐全且领先于社会的各种设施设备（比如实验室、体育馆、资料图书大楼、多媒体训练中心等）。这些设施都用来为创造性的科学研究和高质量、高水平的教学交流活动提供支撑。经费资助是除了学费以外支持一所大学科研、训练、创新、教学、交流、师生生活服务等各项职能实现的重要经济源泉。科研院所开展的各项活动，特别是大学等学术机构的日常运行与长远发展的开支，都要求有长期充裕资金的保障。

5.视野全球化

一所具有世界级水平的大学必须具有宽广的全球化视野，能够吸引高端国外人才，还能够带给本国学生的国际性视野。这种国际化视野主要体现在知识、教师与学生的国际交流三个方面，各国高等教育及其管理模式在相互的交流碰撞中将教育全球化的内涵、外延和质量都推到了一个空前的阶段［5］。大学教育者在全球文化融合背景下能够高效地开展工作，因此各大学在招聘新的教师和科研管理人员时既要目光高远又要脚踏实地。一所高水平大学的经费预算日益增长地依赖于服务市场全球化，世界上具有相似理念的高水平大学广泛地开展联合培养，相互合作，经常性地互派交流学者以及国际交流生在不同的文化环境中进行科学研究并给予学生双方都认可的学位证书和资格证书，这种联合培养方式不但能够很好地保留本国文化特点还能够带回国际化的学术观点和学术管理方法。

［1］Altbach，P.G..The costs of benefits of world class universities［J］.Academe，2004，90（1）：20-23.

［2］马景娣，孙媛，陈海英，等.世界一流大学研究引论［J］.评价与管理，2004，（3）：24-30.

［3］Haigh，M.J.Internationalization of the Curriculum：Designing Inclusive Education for a Small World［J］.Journal of Geography Higher Education，2002，26（1）：49-66.

［4］马丽君.法国“双轨制”下的世界一流大学建设［J］.现代教育管理，2016，（8）：24.

［5］Hannertz，Ulf.Cosmopolitans and Locals in World Culture［J］.Theory，Culture and Society，1990，7：237-251.

（责任编辑：徐治中；责任校对：赵晓梅）

Based on the Correlation Analysis of the Factors Affecting the World-class University

WANG Zhaoxu1，XUE Huifeng2
（1.Northwestern Polytechnical University，Xi’an Shaanxi 710072；2.China Aerospace Academy of Systems Science and Engineering，Beijing 100048）

The performance of a world-class university and evaluation standards,there is no general standard，in different areas and different research direction all have different ways of evaluation.Through the THE，QS and ARWU data correlation analysis，it is concluded that what decided the world first-class university rankings and its influencing factors mainly include five aspects：high quality academic research achievements，outstanding teachers，high-level talent training quality，a complete set of modern education and abundant guarantee of funds and global vision.To promote the domestic teaching and research level，to create the first-class university，we should focus on the construction of the following aspects：establishing first-class hardware support for scientific research，establishing a good working atmosphere，providing a wide range of exchange of learning platform with an international vision，establishing a sound scientific faculty examination evaluation system.

first-class university；correlation analysis；THE；QS；ARWU

G640

A

1674-5485（2016）10-0018-06

西北工业大学高等教育研究项目（2015GJZ10）。

王兆旭（1981-），男，山东临朐人，西北工业大学助理研究员，主要从事系统工程、高等教育研究；薜惠锋（1964-），男，山西运城人，中国航天系统科学与工程研究院院长，教授，博士生导师，主要从事系统工程研究。