企业技术引进过程中的风险管理研究①——以烟草机械为例
2016-11-15上海理工大学管理学院上海烟草机械有限责任公司技术开发部苏琦
上海理工大学管理学院 上海烟草机械有限责任公司技术开发部 苏琦
企业技术引进过程中的风险管理研究①——以烟草机械为例
上海理工大学管理学院 上海烟草机械有限责任公司技术开发部 苏琦
国内企业在技术引进过程中，普遍缺乏用科学的手段对风险进行有效的评估和验证，导致部分技术引进项目存在拖期，市场时机错失。本文采用AHP层次分析法，通过对烟草机械设备技术引进项目中的风险进行识别和评估，建立科学的评价体系，有效提高了项目风险的管控能力，确保了项目按计划进度完成。
技术引进 风险识别 评估
企业在技术引进的决策过程中，往往过于主观判断，缺乏科学的决策手段。林毅夫等指出技术引进的成本相比研发的优势，实现欠发达国家的后发优势［1］。但是，这都是建立在企业在技术引进过程中具备相当的吸收能力和对项目风险的有效管控，这样才能实现有效地积累和吸收，从而创造出新技术［2］。因此，在引进技术过程中，我们必须建立科学合理的评价指标体系。本文以烟草机械设备技术引进为例，进行了风险的识别和评价指标体系的建立，找出最大风险点，以便对风险进行有针对性的管控。
1 技术引进项目的风险识别
1.1政治风险
1.1.1国家层面的风险
2012年中共中央办公厅印发的《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》和2013年国务院办公厅制定和颁布的《国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》都明确指出，我国企业创新能力依然薄弱，许多领域缺乏具有自主知识产权的核心技术，企业尚未真正成为创新决策、研发投入、科研组织和成果应用的主体，制约企业创新的体制机制障碍仍然存在。要求到2020年，企业主导产业技术研发创新的体制机制更加完善，企业创新能力大幅度提升，形成一批创新型领军企业，带动经济发展方式转变实现重大进展。
1.1.2国家烟草专卖局层面的风险
我国烟机工业施行的是烟草专卖制度体制下的烟草专用机械专卖制度，享受很大的政策红利，但同时又与国际上的先进烟草专卖设备制造商存在市场竞争关系。作为全面推进“卷烟上水平”的重要支撑，2010年烟草行业《“卷烟上水平”规划》将促进国产烟机工业发展作为11项配套保障措施之一。同年11月，又下发了《国家局关于促进国产烟机工业发展指导意见》。2011年3月，国家局又专门组织召开“推进国产烟机工业发展工作会议”。同一时期，又制定了《烟草加工业“十二五”技术装备政策》，明确了“立足国产装备”的导向。
1.2市场风险
1.2.1市场需求风险
当前，我国卷烟工业企业大规模技改已经接近尾声，设备生产能力已经趋于饱和甚至过量，对超高速包装设备的需求更多的是建立在产业结构调整、提高产品质量、提升劳动生产率、追踪先进技术等基础上。因此，需求量并不会像21世纪初卷烟工业企业大规模技改导致对中速机市场放量式爆发增长的现象。
1.2.2竞争产品风险
在技术引进过程中，必须充分考虑市场竞争对手现有的产品和技术以及市场占有情况。根据企业自身短板来选择适合自己的技术引进项目，以最大化地取长补短，保持自身产品的市场竞争力。
1.3经济风险
1.3.1生产成本风险
引进的设备对零件的加工精度、热处理、原始材料的特性、机组的装配和调试等诸多因素有较高的要求，因此，对企业的生产制造成本、人力资源成本、时间进度成本产生风险考验，一旦成本不能控制在合理范围内，引进技术的产品价格将与同类型国外产品相比失去竞争优势。
1.3.2现金流断裂风险
技术在引进过程中，企业需要进行大规模的技改投入，如厂房的新建、大量先进的加工与检测设备的购置以及大量专业技术人员的培训。同时，在前期生产过程中，也面临零件试制大量报废和大量进口关键零件和外购件的采购。因此，对企业的现金流量有着非常高的要求，一旦资金链出现断裂，企业的正常生产经营将面临极大的风险与考验。
1.4管理风险
1.4.1协调风险
项目的引进与转化吸收存在公司与公司之间、公司各部门之间、部门各班组之间等多个层次和多个环节的协调问题。如果信息协调沟通不畅，将对技术引进项目造成拖期和成本提高的风险。
1.4.2安全质量风险
项目在机加工制造、热处理、油漆过程中都极有可能发生意外，产生安全事故。同时由于前期装配调试人员对新设备的掌握存在一定差距，在装配调试过程中，都极有可能发生设备损坏和人身安全生产事故。
1.4.3进度风险
项目在推进过程中，受技术出让方配合程度、资料完整度、图纸转化速度、工艺设计速度、外购及进口件供货速度、加工设备能力、机加工进度、装配调试进度等诸多因素影响。其中，任何一个因素的影响都有可能对整个进度造成拖期现象。
1.4.4合同风险
项目在转化和试制过程中，一般来说，技术出让方都会严格按照合同制定内容开展逐一事项的移交和相关人员的培训工作。但对合同遗漏事项一概不予执行。因此，在合同签订过程中必须经历长期的艰苦谈判和非常细致的审定工作。一旦有所遗漏，后期的谈判和交涉将会非常艰难，也可能对项目进度的执行造成一定影响。
1.5技术风险
1.5.1设计转化风险
项目在设计转化过程中，由于德国的技术标准和中国的国家标准并不统一，因此就存在着标准转化过程中导致的设计风险。由于超高速包装设备中有一些零件的工艺要求特别高，因此在试制过程中存在着工艺设计风险，工艺设计一旦出现问题，将造成零件的报废。
1.5.2制造及装配调试风险
在项目的制造和装配过程中，也存在零件大量报废甚至无法加工出合格零件的风险，以及装配调试过程中存在的各类技术风险，一旦没有按照正确合理的规程进行装配调试，很有可能造成设备始终无法调试成功。
2 技术引进项目的风险评价
本文将采用AHP层次分析法来构建项目的风险模型［3］，它能够在多指标、多方案情况下进行最优目标的选择，通过构建两两判断矩阵，可以计算出相对重要程度，进而确立最终目标［4］。通过前面对风险的识别，我们把技术引进风险作为项目的目标层，把政治风险、市场风险、经济风险、管理风险和技术风险列为准则层，准则层下面又根据各类目划分为子准则层，分别为目标层的一级风险因子和二级风险因子。
2.1一级风险因子计算
我们首先构建准则层B相对于目标层A的两两判断矩阵（见表1），同时根据专家意见法来定量分析两者之间的重要程度。
表1 一级风险因子判断矩阵
按方根法求得风险因子的权重，得到：B1为0.035，B2为0.195，B3为0.138，B4为0.289，B5为0.343。由于在构建判断矩阵的过程中，难免涉及到个别专家的主观判断，且经过了多轮意见收集才逐渐达到统一。为了保证评价分析的有效性，需要进行一致性检验。
由
可知结果满足随机一致性检验。
2.2二级风险因子计算
按照一级风险的二个突出比重，我们计算了管理风险B4下的二级指标协调风险C7、安全质量风险C8、进度风险C9、合同风险C10和技术风险B5下的二级指标设计转化风险C11、制造及装配调试风险C12。得出相关权重见表2，可知其满足随机一致性检验。
表2 二级风险因子特征值和特征向量
3 技术引进项目的风险管控
通过对技术引进项目的风险评价，我们可以看到一级评价指标中的技术风险B5和管理风险B4的风险程度较高，而相应二级指标中的安全质量风险C8和制造及装配调试风险C12的风险程度较高。针对以上指标，我们要建立严格的转化设计及制造标准，从严把关质量检验，确保零部件制造水准与国外先进技术看齐。同时，在技术转让合同中尤其要注明对装配调试人员的技术培训和带教工作，保证装配调试资料的齐全和准时交接，确保引进技术样机的顺利出厂。超高速包装机组技术引进项目就是零件生产时高标准、员工培训时的严要求，才确保了国家级重大专项在不到两年的时间里顺利完成。
由此我们可以看出，通过对技术引进项目建立科学的风险评价指标体系，针对每个引进项目所处的环境和背景进行科学有效的评估，能够针对风险较大的指标进行有针对性的部署，提高技术引进项目的成功率。
［1］林毅夫，张鹏飞.后发优势、技术引进和落后国家的经济增长［J］.经济学季刊，2005（4）.
［2］Rod Falvey，Neff Foster，David Greenaway.Relative backwardness，absorptive capacity and knowledge spillovers［J］.Economics Letters，2007（97）.
［3］丁香乾，石硕.层次分析法在项目风险管理中的应用［J］.中国海洋大学学报，2004（1）.
［4］邓雪，李家铭，曾浩健，等.层次分析法权重计算方法分析及其应用研究［J］.数学的实践与认识，2012（7）.
F272
A
2096-0298（2016）10（a）-055-02
①国家烟草专卖局重大专项《超高速卷接包机组技术引进项目》（110200910101127）。
苏琦（1984-），男，汉族，江西南昌人，硕士研究生，工程师，上海烟草机械有限责任公司，主要从事机械制造工程管理、烟草包装机技术开发与管理方面的研究。
