论创新驱动发展战略下高校知识产权管理体系的构建

齐琳琳

（西南财经大学，四川 成都 611130）

论创新驱动发展战略下高校知识产权管理体系的构建

齐琳琳

（西南财经大学，四川 成都 611130）

高校作为知识产权的产出高地，是创新驱动发展战略中重要的创新源和辐射源。高校要积极适应国家新的战略布局和规划部署，客观分析创新驱动战略背景下高校知识产权出现的新特点，认真总结当前高校知识产权管理保护与转化现状及存在的各种问题，并借鉴西方国家先进的管理经验和做法，构建完善高校知识产权的管理体系，不断优化知识产权服务，引领知识产权文化，进而使高校知识产权在国家创新驱动发展战略中发挥重要的支撑和保障作用。

创新驱动；知识产权；管理与保护

高校作为知识产权的产出高地，是创新驱动发展战略中重要的创新源和辐射源，对于知识产权的有效管理不仅涉及学校、师生的权益，更关系到科技项目、科研成果转化的效益和效率问题，关系到高校乃至整个国家自主创新能力的引领、支撑和提升。因此，在申请和争取更多的国家立法和行政保护的同时，高校内部也应根据国家的战略布局和规划部署，采取系列切实可行的措施，在传统管理模式的基础上，进一步建设高校知识产权管理制度，优化学校知识产权环境，培养知识产权人才，培育知识产权文化，构建和完善适应新时期发展需要的高校内部知识产权管理体系。

一、创新驱动发展战略下高校知识产权的新特征

2015年，李克强总理提出“总创空间”概念，并规划了大众创业、万众创新的国家战略，其中以国家基础性战略资源——知识产权为核心，深入实施国家知识产权战略，建设知识产权强国、推进科技发展与应用、整合创新创业资源，是实现创新驱动发展战略的重要环节。在这样的时代背景下，高校知识产权呈现出了新特点、新变化和新内涵。

1.知识产权的主体更加多元。目前，行业与高校共建、政府与高校合作、企业与高校共创的形式越来越多样，联系也愈发紧密，协同创新、智库建设等等都需要打破现有行政和界域壁垒，形成跨领域的团队合作与协同创新。因此知识产权的参与主体就从本校的教师和学生扩展到外来交流、培训与合作的人员、行业管理人员、政府工作人员以及企业技术人员，等等。

2.知识产权的成果极大丰富。据国家知识产权局发布的数据显示：2015年，我国知识产权发明专利申请量突破100万件，同比增长18.7%，连续5年位居世界首位，是毋庸置疑的知识产权大国。①数据来源于中华人民共和国知识产权局网站。在创新驱动发展战略大背景下，政府进一步加大了政策支持和经费投入。高校处在人才培养和科学研究的前沿，高校师生们在“协同创新中心”、“智库建设”、“创新创业俱乐部”等各种综合平台上大显身手，加上互联网信息时代下日新月异的科技发展，必将推动高校知识产权更新周期进一步缩短，数量和质量将得到极大的增长与提升。

3.知识产权的内涵不断扩充。在创新驱动发展大背景下，高校知识产权的范围和内容也区别于概念的初始含义，增添了创新驱动发展的新要素。通常意义下，高校的知识产权主要有：专利权、商标权；技术秘密和商业秘密；著作权及其邻接权；高等学校的校标和各种服务标记；依照国家法律、法规规定或者依法由合同约定由高等学校享有或持有的其他知识产权等。然而随着经济社会和科学技术的快速发展，在不断丰富的创新成果、不断延伸的创新参与、不断鼎新的创新视角中，高校的知识产权还包括：高校举办的讲座内容、研讨会上的思想讨论、高校内设科研机构整理编辑的文献汇编、高校数字化资源整合后的成果、高校创业团队的研究项目方案、高校科研团队发布的相关资料和调查数据，等等。

4.知识产权的外联更为紧密。新形势下，知识—技术—产品—产业—经济，如此循环发展将更加便捷和迅速，知识产权在跨行业、跨学科、跨领域的交叉融合中不断丰富，与现代科技、产业经济等外在联系更为紧密，知识产权的价值通过转移转化将得以最大化的实现。例如：知识产权中科技创新特色明显增强。2015年，国家确定了“互联网+”的顶层设计，为推动创新提供了方向，知识产权必将集中体现在基于大数据、云计算等现代网络信息技术的发展，及其与传统行业的全面深度融合，知识产权中的科技创新作为核心要素所占比重也会因此持续增加。

二、国内高校知识产权管理存在的问题

高校作为知识创新和技术创新的重要生力军，是国家创新驱动发展战略的中坚力量和培养创新技术人才的重要基地，其知识产权保护能力和水平的高低直接影响创新型国家战略的持续发展。然而，和企业相比，高校知识产权管理还处于较为落后的阶段，其管理体系、责任划分尚待完善，没有达到能为快速增长的创新成果研发及转化提供高质量服务的水平，与国家建设发展需要还存在很大差距。

1.知识产权战略意识淡薄。由于高等教育评价体系导向和知识产权效益滞后等原因，目前大多数高校还认识不到知识产权在学校发展中的重要作用，没有将知识产权纳入中长期发展规划当中，知识产权战略管理意识淡薄。从发展战略制定到实施过程中，高校往往缺乏必要的知识产权保护举措和管理制度，对于专利技术、科研成果转化等未给予充分重视，对科研经费的支持以报告和文章发表作为截止日期，没有对后续的知识产权保护和转化提供专项服务。另外，知识产权作为一门学科知识，具有一定的专业性，高校教师大都较少涉及，高校也缺少相应的制度要求和文化氛围营造，教师往往非常关注自己研究项目在领域中的排名，却疏于从推动实践的角度思考转化后所带来的经济产出。在评价体系上，诸多高校仍然用专著论文、报告建议等发表的数量和层次作为科研实力强弱的评价标准，没有从经济学、法学的角度进行界定和思考科研工作的核心价值，缺乏“知识产权强校”这样的战略认识高度。

2.知识产权成果流失严重。当前高校科研管理部门大都还没有将管理服务工作延伸至科研项目和成果的知识产权保护，缺乏知识产权管理制度、管理机构和管理人员。受无制度保障、无人员服务、无资金支持等诸多限制，高校的知识产权流失严重、知识产权转化率低下。有资料显示我国高校每年取得的科技成果在6000项至8000项之间，在高校申请的专利中有超过60%是发明专利，但专利转化率普遍低于10%，平均寿命也仅仅为3年左右。这种流失现象具体表现为：很多师生不知道采用专利申请等措施保护自己的科研成果，造成有的创新成果被束之高阁，得不到转移或者转化的机会；有些在实施过程中申请专利不及时，造成科研成果仅以技术秘密方式保护，阻碍了成果产业化；在技术转让、专利实施许可过程中，或因对知识产权相关法律规定不了解、加上内部管理不到位而导致成果流失或被他人窃取，或因专利申请滞后而导致新颖性丧失；有些科研人员将属于学校的技术成果以个人名义申请专利，将本应属于学校的技术成果转为己有；还有一些合作协议中未对知识产权做明确规定，导致部分科研成果的知识产权丧失。

3.知识产权教育滞后。有关知识产权的法律法规和制度具有较强的专业性，相关从业人员和科研工作者必须经过专业学习才能掌握相关知识、增强保护和转化意识。然而从高校现状来看，对于师生知识产权的教育严重滞后，主要表现为：高校科研管理部门较少配备专门的知识产权管理人员，即使有也没有经过系统学习和培训，不知怎样服务师生面临的实际问题；高校创新创业教育中，缺乏对师生知识产权方面的专业指导和帮助，可能造成创业成果被不法分子“盗取”或者“抢注”，从而造成创业阻碍；在全校课程设置中，较少有对知识产权教育课程的设计，目前全国仅有大约13%的高校开设有知识产权课程，其他开设知识产权课程的高校仅仅是在法学专业开设此项教学，真正从事知识产权研究和普及教育的教师屈指可数，这就使得师生缺乏相应专业教育，尤其是当他们面临丰富的网络信息和数字资源时，不知如何正确行使自己的信息使用权，对于原创作品，也不会进行及时有效的维权。［1］

4.知识产权文化缺失。知识产权文化是“以知识产权意识形态为核心，由有关知识产权的价值观念、学术思想、法律制度、行为习惯和组织机构等构成的有机整体”，［2］这种文化对于高校师生的观念行为将会产生潜移默化的影响。当前创新驱动战略的实施已经深入人心，人们都在主动、被动地感受着创新带给生活的变化，面对快速变化的科学技术与社会经济发展，更需要有配套的知识产权文化宣传进行普及性的教育引导，才能使得与创新驱动发展密切相关的知识产权文化理念内化为社会公众的素质与行为。目前，在高校校园文化活动中，法治文化特色已经彰显，但作为法治文化的重要组成部分，知识产权文化在此中比例微弱，近些年来，高校基本较少开展与知识产权有关的文化宣传和社会实践活动。知识产权文化熏陶的缺失，使得高校师生在忙于科技创新时，逐渐淡忘了研究成果的保护、转化和应用，这是高校师生知识产权意识淡薄的重要原因之一。

三、国外高校知识产权管理现状与特点

当知识产权在国家创新体系中的作用愈发重要时，世界各国都会把知识产权政策作为推动本国经济增速的重要调控手段。而当高校逐渐成为创新驱动战略中社会组成机构的轴心时，高校知识产权制度的构建必将成为国家创新体系的重要组成部分。美国、英国、日本等发达国家都从国家战略层面对高校知识产权的创造、管理、运用和保护等过程和环节给予了科学普及和规范管理。

1.美国。美国高校知识产权管理以技术转移工作为中心展开，高校一般设有专门的技术转移机构来负责涉及科技发明成果的管理、保护和技术转移工作，主要职能包括：评估新技术发明的价值；协助研发人员对于新技术发明申请专利；帮助意欲转让的技术项目，寻求合适的，有能力、实力和兴趣的企业；帮助意欲自己创办高新技术公司的项目，提供技术孵化和部分启动经费，协助组织产品开发与营销。机构配备的工作人员素质要求也相对较高，必须具备在企业的产品或市场开发部门的工作经验，拥有相关的学术、管理或法律知识背景等。制度层面，美国高校在教职员工的聘用合同中都会有专门的知识产权条款及保密义务的要求，在教学科研中也特别注重知识产权的证明获得。美国还采取了积极有效的知识产权奖励措施，如斯坦福大学创立技术许可办公室模式，从知识产权现金收入中先扣除15%的份额作为行政管理费，其余收入作为纯收入分给发明人、所在系、所在学院各1/3。

2.日本。自2003年开始，日本意识到高校知识产权在整个创新体系中所占的巨大比重，于是开始国家战略性的高校知识产权管理和使用。在专门设置技术转移机构来促进技术转化的基础上，日本在全国选取43所大学设立了知识产权本部，负责推进高校知识产权事务的管理。知识产权本部的构成和运行体制情况是：部长一般来说都是由常务副校长担任，本部具体负责规划策定知识产权策略方针、制定产学合作的基本原则，制定知识产权的管理运用规范，为知识产权的创造提供必要的支持等。日本高校以促进知识产权创造和利用为导向设计知识产权保护与管理制度，内容规定得非常详细。不仅如此，日本高校正在建设统一的知识产权管理开发系统，从而构建完整的开发—管理—转移体系。

3.英国。由于政府的支持和推进，早在20世纪90年代，英国高校就纷纷成立了专门进行知识产权管理的中心，也称为技术许可办公室，随后到21世纪，一些研究水平较高的高校开始成立独立的公司，专业从事技术转移服务工作。英国高校的知识产权管理制度更加注重知识产权法律保护的具体解释，比如专利设计的新颖性和排他性等。英国非常重视通过收入的合理分配，平衡不同主体间的经济利益，激励知识创造，例如剑桥大学规定专利收入净收益超过10万英镑时，大学、下属学院、发明人各得1/3。

综合这三个国家高校的知识产权政策来看，在不断重视和强化知识产权的管理和保护过程中，他们都特别突出两点：一是注重完善知识产权的保护和管理制度建设，制度设计侧重于激励产学研合作，促进知识创新转化成果，然后通过评价、培训和宣传鼓励等多种形式，培育高校科研人员的创新意识和知识产权保护意识；二是注重知识产权的管理机构建设，设立了专门的技术转移机构，内部工作人员具备专业的技术处理能力，能够有效地帮助高校和个人完成知识产权的转让和转化。

四、构建我国高校知识产权管理体系的思考与建议

在全面依法治国的时代背景下，国家正在加大力度从顶层设计来完善知识产权相关的政策法律体系，主要包括：《专利法》《著作权法》《商标法》《科学技术进步法》以及《民法通则》《合同法》《对外贸易法》等相关章节条款，直接涉及高校知识产权规范管理的政策制度有《国家知识产权战略纲要》《高等学校知识产权保护管理规定》《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》等，教育部、国家知识产权局、中国标准化研究院又最新制定了《高等学校知识产权管理规范》。高校要充分研究、落实、运用这些法规，积极适应新常态，通过自身组织管理和文化引领的方式，反思和重构内部知识产权的管理体系，进而充分发挥知识产权在配置科技创新资源、激发科技创新积极性、加快科技创新成果产业化方面的重要作用，使高校知识产权成为国家创新驱动发展战略的重要支撑和基础保障。

1.关于构建高校知识产权管理体系的主要原则。

在全面实施创新驱动发展战略的时代，知识产权制度具有法律制度和管理制度的双重属性。有研究认为新时期的知识产权管理体系应包括获取管理、维权管理、应用管理、日常管理以及国际经营管理等五个部分。［3］（p45-48）新时期在高校中构建知识产权的科学管理体系，其使命和任务就是要充分整合校园内外的人力资源、知识资源、资本资源和经营资源，鼓励和促进创新成果的产生和有效运营，从而使高校科研贡献最大的经济效益和社会效益。面对这些新情况、新变化、新任务，我们必须首先确定构建高校知识产权管理体系所要遵循的原则。

（1）系统管理原则。高校知识产权管理体系的构建是一个系统工程，除包括事务型管理事项以外，还应该有战略型管理定位，实现对所有知识产权资源进行有计划、有组织、引领性、控制性的管理和服务，要最大化体现高校科研价值贡献和满足国家的发展需求。

（2）激励管理原则。高校知识产权管理体系的构建，要以激励知识创新和管理创新为目标，充分调动师生从事知识创造的积极性和主动性，保障和保护科学研究、文化创新产生的权利和权益，形成有利于知识创新的良性机制。

（3）法制管理原则。高校知识产权管理体系的构建，尤其是知识产权管理的各种规章制度，必须依照和遵循国家相关法律法规、文件政策，结合高校实际情况建立和制定有关规章制度、运行机制、实施细则并依法执行。

（4）柔性管理原则。高校知识产权管理的对象都是知识型人员，管理中必须强调以人为本、以师生中心，用校园文化、大学精神等共同价值观和文化理念进行人性化管理。要以信息管理和产权管理为关键点，通过对知识产权信息的分类管理，在方便师生、提高效率的同时，从产权的角度思考知识产权制度提供的法律保护，调整知识产权人、使用人和社会公众之间的权利义务关系。

2.关于构建高校知识产权管理体系的基本内容。

根据最新《高等学校知识产权管理规范》要求，高校必须建立知识产权管理标准体系，包括知识产权权属制度、利益分配制度、管理机构与组织制度、具体保护与管理制度等。还要将知识产权工作与学校人才培养、科学研究、社会服务工作进行统筹，实现全过程、全方位管理；通过完善知识产权信息利用机制，提升知识产权质量；通过建立科技创新激励机制，推动创新成果价值实现；通过加强过程监控审查和纠纷应对机制，保障知识产权权益，最终实现知识产权管理的目标——促进科技创新并实现知识产权资产增值。在创新驱动发展战略新的时代背景下，高校积极推动知识产权创造、管理、保护和运用战略，要重点做好以下几个方面的工作：

（1）科学设置知识产权服务部门。建立服务部门、规范工作职责、完善运行机制是加强知识产权管理、保护和转化的基本保障。根据抽样调查显示，目前只有36.4%的高校设置了知识产权办公室或在学校科研处下设专利科，仍有18.1%的高校既无专门的专利管理机构，也无专人管理，这是制约高校知识产权发展的首要障碍。因此，有条件的高校要尽快设立专门、专业的知识产权管理服务部门（运行模式见图1），主要包括：制定和实施部门，根据学校的学科优势，制定知识产权战略并组织实施；法律保障部门，提供全过程的法律防控服务；市场转化部门，协助项目与市场接轨、为项目孵化做铺垫工作。要配备相关专业的人员对知识产权进行成果——专利——转化——运用的全过程服务，还要建立健全相关制度建设，加强内部管理，加速成果转移，提高转化效益，防止资源流失。

图1

（2）建立健全知识产权管理制度。在国家较为完备的知识产权管理法规框架下，高校应当结合高校实际，遵循知识产权创造、管理和运用的发展规律，构建高校内部管理运作制度体系。目前高校普遍缺乏严格的技术成果保密制度和健全的实验室管理制度、知识产权签约制度、知识产权登记和界定制度、评估与成果转化制度等，必须尽快建立和完善，主要包括：建立项目知识产权监察制度，确保教师在科研项目申请、研究、结项、转化过程中处于前沿领域，帮助师生把握专利技术的最新发展动态和申请时机；建立知识产权保护和奖励制度，如师生知识产权保密签约制度和登记制度，建立知识产权经费支持制度、效益奖励制度和职称评定倾斜制度，将教学、科研人员的考核、奖励、职务职称评聘等与知识产权创新挂钩；建立知识产权价值评估制度，完善知识产权收益分配制度，要真正关注到知识产权的商业价值，在知识产权技术转移时确保高校知识产权合法利益不受损失。

（3）建立知识产权全程服务体系。在进行项目管理的过程中，高校知识产权服务部门要将知识产权的保护和管理纳入项目管理和服务全过程，在确保科研项目研发质量的基础上，有效防范知识产权资源的流失。要协助项目组在立项准备阶段提出具体知识产权保护方案，在项目实施阶段明确知识产权目标和归属，在项目验收阶段提出具体知识产权保护方式（运行模式见图2）。为了高质有效完成这个全程服务，高校可以建立或者引进一个独立专业的知识产权管理机构，这个机构通过合理的有偿服务帮助高校及有关研究人员完成知识产权规划管理、法律纠纷管理、知识产权转化管理、知识产权教育、知识产权研究、知识产权业绩考核等工作。独立机构的运作模式，可以有效实现高校知识产权合理统筹、综合管理，并进一步明确管理流程，提高管理水平和效率，形成分工明确、统一协调、管理科学、执行顺畅的知识产权管理服务工作体系。

图2

（4）合理利用数字资源知识产权。一方面，随着网络信息和通信技术的发展，数字资源逐渐取代纸质文献成为知识产权中重要部分，需要加以保护。无论是自建数字资源库，还是购买的商用数据库，使用中都会存在新型知识产权风险，这对于维护的工作人员和使用的广大师生都是新的问题，因此要特别关注。学校知识产权服务部门要不断提供相关培训和最新资讯，提高工作人员和师生用户法律意识，防范数字化资源建设和使用过程中产生的风险；要在数据库设计中嵌入版权公告、及时告知用户权利和义务。另一方面，高校要有效利用数字资源，加快建设相关科研数据共享平台。只有掌握了解全面科研数据信息，并及时进行对比分析才能确保项目研究一直处于前沿位置。其中对科研项目的知识产权分析，需要专业人员筛查全面的信息源、应用专业分析软件在科研数据共享平台上进行及时快捷的检索和充分全面的论证，进而确保创新成果及时精准获得保护和转化；通过高校科研数据共享平台与全国乃至全球数据对接，还可以健全高校知识产权制度与产业、区域、科技、贸易等政策的衔接，逐步强化高校知识产权在整个国家知识产权体系中的核心地位和引领作用。［4］最后，通过数据共享平台适时适当地公开提供知识产权基础信息，可以为社会特别是创新者免费或低成本提供服务，有效促进专利、版权、商标等的创造和运用。

3.关于高校构建知识产权管理体系的文化支撑。

知识产权文化包含观念形态的知识产权文化、制度形态的知识产权文化和器物形态的知识产权文化，这些浓厚的知识产权文化氛围是确保高校知识产权管理体系有效运行的软支撑。知识产权文化以“尊重知识、崇尚创新、诚信守法”为其核心精神品质，作为西方移植文化的“舶来品”，需要和本土文化深度融合才能生存，更需要自上而下的主导性调控。目前，政府正在积极探索培育国家的知识产权文化，高校也应培植完善与本校创新领域契合的文化土壤，普及基本理念，拓宽传播渠道，促进文化认同，将知识产权文化融入校园文化之中。

（1）开展知识产权教育。在高校开展知识产权教育的目的，是为了通过限定性制度要求的外在确定和思维认识统一的传播交流，在高校形成最广泛的知识产权价值认同以及保护水平待提升的包容，形成崇尚创新精神的集体意识与行为习惯，并与专利、商标、版权等政策协同运行，共同融合为国家知识产权战略的基本实现方案。站在这样的高度，高校必须在校园内开展以知识产权为核心内容的公共政策宣传、教育、普及活动，要通过课堂、报告、演讲、征文、展板、网络宣传等活动方式，进行专题教育提升，使知识产权知识通过文化熏陶深入到师生头脑和意识之中。

（2）培养知识产权人才。创新型国家建设需要知识产权创造、运用、保护及管理的专门人才，高校作为高层次人才培养机构，大力加强知识产权人才的教育培训是其不可推卸的责任和义务。高校应在全校范围内增设相关课程或充实相关教学内容，有条件的学校可以设立相应的专业和研究方向。还可以充分利用第二课堂、专题讲座、法务实践等环节丰富学习途径和方式，进一步重视培养专门的应用型知识产权人才；要加强教师队伍中知识产权法律教师的配备，优化教师的学科背景和实践经历；对于创业的学生，高校可以在导师指导团队中增加法律导师，全程给予知识产权知识的培养、指导和帮助；还可以建设知识产权网络知识平台，运用多媒体技术在法治校园建设中单列知识产权法相关内容。

（3）实现知识产权文化价值。知识产权及其制度的产生和发展都需要文化背景的烘托，作为法律文化的一个分支，知识产权文化还承载着知识产权的意识形态。一方面，良好的知识产权文化可以弥补知识产权法制的不足，有利于促进健康知识产权秩序的形成，既具有现实的需要、又具备长期的价值；另一方面，作为创新文化的重要方面，知识产权文化能够为高校科技创新提供强劲的精神动力与智力支持，有利于高校科技创新成果的推广和商品化。高校要充分体现知识产权的文化价值，就必须加强内部知识产权的管理与保护，构建高校知识产权专业教育、普及教育和科技教育新体系，知识产权教育、思想政治教育、素质教育和职业发展教育新体系，知识产权文化与校园文化及学风教风新体系，以及知识产权管理政策、规章与制度新体系，从这四个方面营造校园内外协同创新文化风尚、培养充足创新人力资源、激发各个层面创新兴趣和能力，并以这种文化价值倡导市场主体将丰富多彩的创造力和创意转化为经济利益和生产力，进而驱动社会发展和经济转型。

［1］教育部科技发展中心.中国高校知识产权报告（2008）［R］.

［2］林炳辉.知识产权文化［M］.北京：知识产权出版社，2007.

［3］蒋坡.知识产权管理［M］.北京：知识产权出版社，2007.

［4］梅元红，刘嘉.高校知识产权保护与维权策略研究——以清华大学为例［J］.科技进步与对策，2013，（10）.

责任编辑 张豫

G644

A

1003-8477（2016）10-0169-06

齐琳琳（1980—），女，西南财经大学校长办公室副主任。

中央高校科研基本业务费高等学校人文社科重点研究基地中国经济法治研究中心（Jbk120 401）阶段性成果。