ESI数据库在高校学科科研评价中的应用—以南京师范大学为例

代 宁

（南京师范大学 图书馆，江苏 南京　210023）

ESI数据库在高校学科科研评价中的应用—以南京师范大学为例

代 宁

（南京师范大学 图书馆，江苏 南京210023）

基于基本科学指标（ESI）数据库的数据挖掘和分析功能，通过对高校高影响力的学科、机构、成果、作者进行分析、评估、预测，进而为高校学科评价中的学科发展、科研协作、人才评估和人才引进等提供决策支持.

基本科学指标；学科发展；科研评价；文献计量；信息分析

通过数据挖掘、信息处理等手段，利用科学数据对学校的科研总体状况和学科的发展态势进行计量和评价，揭示高校的科研竞争力和学术影响力，是目前越来越多的高校在科研评价中采用的方式和方法.美国《基本科学指标》提供了一套合理的指标体系和客观标准，可以通过各项指标分析为学科发展决策提供参考［1］.

1　研究对象与方法

2001年美国科学情报研究所（ISI）推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具—基本科学指标（essential science indicators，ESI），是基于SCI和SSCI所收录的全球1.1万多种学术期刊的1千多万条文献记录而建立的计量分析数据库.本文利用ESI中全球所有机构22个学科近10年的论文数据，以南京师范大学为例（以下简称南师大）分别从发文和被引两个角度对学校进入全球排名前1%的学科、科学家以及近10年的高被引论文和近2年的热点论文进行分析，以可比性参数明确本校学术水平在国际范围内的真实位置，以定量数据衡量本校研究绩效和科研竞争力，通过对本校学科、科学家等评估了解自身在学科建设过程中的优势和不足.

2　高校综合影响力统计与分析

2.1学科分析

ESI已成为普遍用以评价高校学术水平及影响力的重要评价指标工具之一，高校某一学科领域在过去十年里被SCI和SSCI收录文献的总引用次数的排名进入全球前1%标志着学校在该学科领域内的学科影响力位于全球前1%行列，具备较高国际学术水平［2］.论文数的多少可以在某种程度上反映科研绩效和科研成果发展的趋势，论文被引用频次则反映在该领域的学术影响力［3］，这两个指标能客观反映出南师大的学科发展状况及整体论文质量.南师大入围ESI前1%的学科有3个，其中化学学科论文数量、被引用次数、篇均被引次数及高被引论文都居于全校所有学科之首，依次是工程学科与植物和动物学科.化学学科发表论文984篇，占南师大总论文量5 493篇的17.9%，被引用量9791次占南师大总被引用量38 852次的25%，篇均被引用频次达到9.95次.工程学科发表论文436篇，占南师大总论文量的7.93%，被引用量3 520次占南师大总被引用量的9.06%，篇均被引用频次达到8.07次.植物和动物科学学科是近两年新进入ESI排名的，是南师大科学研究方面新的增长点和突破点，表明这一研究领域近年来有高水平论文发表并引起世界关注.总体状况表明南师大这三个学科在国际同领域内学术水平较高，学术贡献较大，在整个学校学科建设中居于重要的核心地位，学校应继续在资源、人才、政策等方面重点投入与大力扶持，力争有更多高品质优秀论文产出，实现ESI的排名提升.但学校各学科发展不平衡，入围ESI的学科数量偏少，整体水平离世界一流水平的差距很大，以现有的高影响力人才和高质量论文为突破口，推动整个学校各学科的全面持续发展是当下的重要任务.

2.2机构评价

考察机构进入ESI前1%学科的国际发表文献的总被引次数排名可以反映机构进入ESI的学科在本领域学科内的全球排名位置，从而间接地反映出这些机构及学科是否达到世界一流或具有世界范围内的明显优势.通过南师大进入ESI学科在总被引次数排名中的位置，来检视本校入围ESI学科与世界一流水平的差距.化学学科在1 052个机构中按发文数量排位于第662名，位次比值为62.92%，工程学科位次比值为70.28%，植物与动物科学的位次比值为71.63%.按论文被引用量排，化学学科位次比值为69.67%；工程学科位次比值为56.73%；植物与动物科学位次比值为96.85%.三个学科相比，按论文总数排列化学学科全球排名位置相对靠前；按总被引用量排列工程学科全球排名位置较靠前；按篇均被引频次排列工程学科的位置全球排名很突出，位列268名，位次比值23.28%.机构学科排名指标清楚看出南师大的学术水平和整体国际化水平的状况，三个学科发展各有特色，在各自学科领域里已经跻身于世界较先进水平，但位次比值显示这三个学科的整体优势还不明显，科研创新能力和学术影响力还不够强大，上升的空间还很大，需要继续努力.值得注意的是南师大综合学科实力在全球机构排名反倒更显乐观，ESI总机构数有4 678个，南师大以论文数排名位于第973位，位次比值为20.79；按总被引用量排名位于第1 364位，位次比值是29.15%，表明在这三个学科之外，还有需要重点挖掘和关注的高影响力作者和高被引用的论文.学校应在保持原有优势学科发展的前提下对一些有潜力的学科和科研人员在经费上给予资助，研究环境和设备上给予配套，提高他们的学科竞争力，提高机构ESI学科的入选率.

2.3高影响力成果分析

ESI中的高被引论文，是根据论文在相应学科领域中十年里的被引频次排在全球前1%以内的论文，是具有长久生命力的高影响论文.高被引论文的内容一般属于该学科的重点研究领域，是诸多研究成果的提炼，它是国际上作为科研影响力评价的一个重要指标［4］.

ESI数据库主要涉及理学、工学、农学、医学和生命科学等学科门类、22个学科领域，据2015年5月数据显示，2005-2015十年间，南师大共有9个学科产出高被引论文45篇，论文数较多的是化学、工程学、地理科学、物理学等4个学科，均达到或超过7篇，其次是数学、材料科学、计算机科学各有2至3篇，此外在农业科学、环境与生态科学里也有亮点，这表明9个学科均有世界范围内影响力较大的科学家，他们的研究方向和成果被世界科学界认可和关注，他们是各学科的学术精英，对学科的长远发展至关重要，学校应在各级层面上支撑这些学术带头人，从而引领整个学科的良性可持续发展.

对论文的发文作者进行排序，通过人工筛选和排除，以南师大作为单位发文的45篇高被引论文中南师大为第一作者单位的有20篇，第二作者单位10篇，第三作者单位有4篇，第四作者单位有2篇，第五及以后的有9篇.超过一半的科研成果是通过和国际同仁们合作完成的，强化国内外合作交流，协作申报或联合开展科学研究，拓展国内外合作交流渠道是提升高水平研究论文产出的有效途径.详见表1.

表1　南京师范大学高被引论文学科分布

热点论文是具有创新性的研究成果，在最近两年发表的论文中按照最近两个月里某个学科领域中被引用次数进入前1‰的论文而给出.南师大热点论文产出数量偏低，截止到2015年5月，仅化学学科领域以第二作者单位发表热门论文1篇《Recent advances in porous polyoxometalate-based metal-organic framework materials》，表明这一研究主题近年来受到广泛的关注，可以在这个方向上进行深度探索，争取有更大的突破性进展.

南师大高被引论文和热点论文的分析看出学科整体创新性研究程度不够高，高水平科研成果产出不够多，学术人才队伍建设不够强，强化学科创新力，打造学科优势，建立人才队伍是急需解决的问题.

2.4高影响力科学家分析

评价基准线是衡量研究绩效的基准，平均引用率按照10年间各年进行统计，表示各学科中每年发表论文的篇均被引次数，评价基准线中的百分比则根据每年发表的论文达到某个百分点基准应被引用的次数来了解一篇研究论文的被引情况在该学科中所处的位置.依据这一基准对南师大45篇高被引论文中以南师大为第一作者单位的20篇高被引论文涉及的8个学科引文统计数据提供比较分析，其中地理科学学院的汪永进教授论文《Millennial-and Orbital-Scale Changes in the East Asian Monsoon Over the Past 224，000 Years》，2008年发表，被引次数489次，已经位于世界前0.1%～1%，其他与国际合作的成果也跻身于世界水平的0.1%～10%，引起高度关注.发文数最多的是电力自动化科学学院的岳东教授，以第一作者并第一作者单位署名发文的有三篇，被引次数较高的一篇达到321次，对比全球平均引用率可看出南师大高影响力作者的篇均被引用率已经超过国际平均水平（见表2）.

通过高被引论文作者的精确分析，还可以了解到以他们为中心的科研团队的人员结构、研究进展及取得的科研成就，可以发现年轻的有潜质的科研人员，遴选人才，重点培养，打造出高水平的学术队伍.以南师大地理科学学院科研领军人物为分析对象，跟踪他们十年来的科研进程（见表3）.体现出以具有国际视野的高层次领军人才为团队核心灵魂人物，带领一支具有团队作战能力的科研团队，以国际协作等多种方式，是取得重大科研突破的关键要素.

3　结语

ESI提供包括学科基础数据监测，国际学科发展动态跟踪，学科领域国际发展态势预测，前沿研究热点报道，世界学科竞争发展态势及国内外同类院校学科发展态势对比，有影响力科学家定位等功能［5］.利用ESI的数据支持，改革和规范现有的高校学科科研评价体系，建立以科研创新能力、学术影响力等质量导向为主的符合科研活动规律的评价方法、评价制度，力争更多学科早日跻身于世界一流学科行列，最终提高学校在国际上的学术地位.

表3　地理科学院汪永进教授科研团队TOP论文

［1］ 邱均平，孙凯. 基于ESI数据库的中国高校科研竞争力的计量分析［J］.图书情报工作，2007（5）:45-46.

［2］ 张伟，宋鹭. 中国高校进入ESI前1%学科统计调查及对大陆高校学科建设的启示［J］. 清华大学教育研究，2011（6）:38-40.

［3］ 胡小华，程惠兰，段萌语. 基于ESI的地球科学学科科研发展态势研究——以中国地质大学（武汉）为例［J］.科技情报开发与经济，2015（3）: 131-133.

［4］ 李广利. ESI在高校学科竞争情报活动中的应用——以北京师范大学为例［J］. 科技情报开发与经济，2013（6）:105-106.

［5］ 董政娥，陈惠兰. 图书馆基于ESI和InCites数据库支持高校学科科研评价的服务模式探讨［J］. 图书馆杂志，2014（11）:23-27.

（责任编辑:施建平）

Application of ESI Database in Scientific Research Evaluation for Discipline in Universities: A Case Study of Nanjing Normal University

DAI Ning
（Library，Nanjing Normal University，Nanjing 210023，China）

The paper，based on the data mining and analysis function of essential science indicators （ESI）database，provides decision support in disciplinary development，scientific research cooperation，talent evaluation，talent introduction， and discipline evaluation in universities through analyzing，evaluating and forecasting influential disciplines， organization， achievements and authors.

essential science indicators；disciplinary development；scientific research evaluation；literature metrology；information analysis

10.16219/j.cnki.szxbzk.2016.03.020

G350

A

1008-5475（2016）03-0089-04

2016-04-02；

2016-05-03

代 宁（1963-），女，安徽长丰人，副研究馆员，主要从事学科信息资源管理与建设研究.

代宁.ESI数据库在高校学科科研评价中的应用—以南京师范大学为例［J］.苏州市职业大学学报，2016，27（3）：89-92.