我国企业知识产权能力：现状、问题与对策

程启智，王军武、2

（1、中南财经政法大学 经济学院，湖北 武汉 430070 2、贵州师范大学 法学院，贵州 贵阳 550001）

我国企业知识产权能力：现状、问题与对策

程启智1，王军武1、2

（1、中南财经政法大学 经济学院，湖北 武汉 430070 2、贵州师范大学 法学院，贵州 贵阳 550001）

本文拟从我国企业知识产权能力的现状入手，分析了我国企业知识产权能力存在的主要问题，从法经济学的角度提出了提升我国企业知识产权的对策，具体包括制定统一的知识产权法典；以知识产权法典的形式来加强对知识产权的立法保护；健全知识产权法律制度；创造良好的知识产权法律环境；引导企业建立知识产权管理制度等。以求通过这些途径来提高我国企业的知识产权能力，提高我国企业的核心竞争力。

知识产权；知识产权能力；企业竞争力

企业知识产权能力是企业综合运用自身的资源和外部条件，对知识产权进行创造、运用和保护能力的集合，它能够帮助企业提高经济效益、形成强有力的核心竞争力。当前，有很多学者从不同的层面对知识产权能力进行了深入的探讨和研究。如郭秋海（2007）提出，知识产权能力是指知识产权主体对创造的知识产权成果进行使用、保护的综合能力，该知识产权成果是知识产权主体智慧的结晶，被其占有并能够带来利益。李蓉等（2007） 和喻翠玲（2009）阐述了知识产权能力以及企业核心竞争力两者间的关系，企业知识产权能力是企业核心竞争力的重要组成部分，它能助推企业开展广泛的市场竞争。当前，我国企业知识产权能力得到了一定的提升，但也还存在一些问题，研究我国企业知识产权能力的现状、困境和对策，对于提升我国企业知识产权能力、提升企业竞争力具有重要的意义。

一、我国企业知识产权现状

1、企业知识产权保护法律法规体系建设取得新进展

当前，我国制定了一系列保护企业知识产权的法律法规且根据经济和社会形势发展的需要进行了完善，如《商标法》、《专利法》在保护企业知识产权方面发挥着重要的作用，与此同时，我国还不断地修改相关的知识产权法律条款，如修订和审议通过了《专利法修改草案》、《商标法修正案（草案）》。当前，我国企业知识产权保护的法律环境得到了改善，为企业创新发展保驾护航。在企业知识产权方面，企业享有如下几项权利。

（1）企业名称，即企业的标志或符号。企业名称在法律上包含以下几层含义：一是企业名称的唯一性，即在一定的区域范围内，一个企业具有与其他企业相区别的企业名称；二是专有性，企业名称一旦确立，该企业对这项名称享有专有权，其他企业不能使用该企业的名称；三是可转让性，企业名称和财产一样，是可以依法进行转让的，转让的前提条件是该企业授权进行转让。

（2）专利技术，即代表企业创新成果的技术。在我国，专利技术包含发明、实用新型和外观设计三个方面。企业要获得专利权，必须事先进行申请，依据申请在先的原则获得专利权，企业的专利就会受到专利法的保护。

表1　国内外企业三种专利申请数和授权数

（3）专有技术，或称为技术秘密。专有技术指已经被利用，但是还没有公开的知识、经验、数据、方法等。专有技术具有保密性和可转让性，对专有技术的保护通常是通过《民法通则》、《合同法》和《反不正当竞争法》来实现。

（4）注册商标。商标是指由文字、图形等组合而成的符号，它是区别不同企业的显著标记。商标只有经过注册，才会得到保护，未经注册的商标，不属于《商标法》保护的范畴。

（5）商业秘密。商业秘密是指能够给权利人带来收益，但并没有公开的实用性的经营信息的总称。保密性和经济性是商业秘密中的两大特点，保密性是经济性的前提，如果商业秘密被公开，则就不属于法律保护的范畴。所以，对于企业来说，应该采取有效的措施保护商业秘密不被泄露。

（6）商品包装装潢。商品包装装潢，法律保护的范围较广，涉及到许多知识产权法的内容，《专利法》、《商标法》、《著作权法》或《反不正当竞争法》都对商品包装装潢进行交叉或重合保护。

2、企业知识产权行政执法保护和司法保护进一步加强

据统计，2013年，全国地方法院处理新的知识产权民事案件和行政案件分别88583件和2886件，结案10万件。全国检察机关共处理侵犯知识产权案件3272件，共抓获犯罪嫌疑人5081人。全国公安机关查获假冒伪劣商品案件5.9万起，共涉案价值406亿元，5.3万名犯罪嫌疑人被抓获。全国海关扣留侵权货物6000余万件。全国专利行政执法办案同比增长79.8%。全国工商系统查处侵犯知识产权案件涉案金额11.2亿元。以上可见，企业知识产权得到了行政执法和司法的大力保护。

图1　2005-2014年企业发明专利申请受理数

图2　2005-2013年大专院校、科研单位、企业和机关团体发明专利申请授权数

3、企业知识产权申请量快速增长

据《中国科技统计年鉴》提供的数据表明，2005-2014年间，我国发明专利申请数受理量从173327件上升到928000件；其中企业发明专利申请数受理量从40196件上升到485000件。企业发明专利申请数受理量占比从2005年的23.19%上升到2014年的52.26%，企业已经成为发明专利申请数受理量的主体。

4、企业是知识产权创造的主体

据《中国科技统计年鉴》提供的数据显示，2005年全国发明专利申请授权数53305件，其中企业发明专利申请授权数7712件；到2013年，全国发明专利申请授权数207688件，其中企业发明专利申请授权数为79439件。2005-2013年，企业发明专利申请授权数占比从14.47%上升到38.24%。从纵向来看，相比于大专院校、科研单位和机关团体而言，企业无论是发明专利申请授权数量还是占比，都处于领先优势，这说明企业是知识产权创造的主体。

5、科技型小微企业已逐步成为我国科技创新的基本力量

近年来，科技型小微企业逐步成为我国科技创新的基本力量，知识产权创造活动越来越活跃。2011年，我国小微型企业申请专利数量为120463件，占比达到31.2%，其中发明专利37021件，占比为27.45%；有效发明专利数为54620件，占比为27.16%，这些数据指标都高于中型企业，见表2。根据2012年工信部提供的数据，我国中小微型企业发明专利、企业技术创新以及新产品开发分别占到65%、75%以上和80%以上。由此可见，科技型小微型企业科技创新取得重要进展，其知识产权发展较快。

表2　2011年我国规模以上工业企业专利申请情况单位：件

6、重点企业成为知识产权的主要创造者

统计数据显示，2014年科技型企业在专利申请授权方面一马当先，其中华为、中兴的发明专利授权量分列前两位，分别为2409件和2218件，体现了企业创新实力和技术水平，这也反映出了重点企业成为知识产权的主要创造者。

综上所述，当前我国企业知识产权能力现状主要呈现出以下几个特点：一是企业知识产权法律法规正在不断的制定和完善，体系更加健全。二是企业知识产权行政执法和司法保护取得进展，对知识产权侵权案件打假力度加强。三是企业知识产权申请量快速增长，企业发明专利申请数受理量占比从2005年的23.19%上升到2014年的52.26%，企业已经成为发明专利申请数受理量的主体。四是企业是知识产权创造的主体，2005-2013年，企业发明专利申请授权数占比从14.47%上升到38.24%；从纵向来看，相比于大专院校、科研单位和机关团体而言，企业无论是发明专利申请授权数量还是占比，都处于领先优势。五是科技型小微型企业已逐步成为我国科技创新的基本力量，2012年我国中小微型企业发明专利、企业技术创新以及新产品开发分别占到65%、75%以上和80%以上。六是重点企业成为知识产权的主要创造者，一些重点企业发明专利授权量占比较大。

二、我国企业知识产权能力存在的主要问题

当前，我国在企业知识产权能力提升方面取得了一些成绩，但还存在一些问题，主要表现在以下几方面。

1、企业知识产权意识有待进一步提高

从国外大型跨国公司的发展轨迹来看，知识产权是企业规划中的重点部分，是企业提高自身竞争的集中体现，也是企业占领市场，赢得消费者信赖的重要砝码。由于我国经济发展的特殊性，重点表现在我国企业阶层以及工作人员阶层知识水平和创新能力严重不足。很多时候对知识产权的大力发展范围不利于经济的发展（如大力打击山寨产品），反而会造成很多人员的失业。但总体来说，我国知识产权的发展是大势所趋，是时代潮流，作为企业的领导者就应该建立知识产权战略，将知识产权作为企业建设重点部分。但是有些企业的决策者和领导者对知识产权在企业市场竞争中的地位和作用认识不足，对当前知识产权保护工作面临的严峻形势估计不足。企业往往重视有形资产，对眼前的市场和市场规模比较看重，而对知识产权这种无形的资产没有引起足够的关注和重视，这是企业领导者目光短浅、缺乏知识产权意识和思维的深刻体现。这些现象都集中体现我国企业的领导者对知识产权意识不够，对知识产权缺乏认识，没有用好知识产权来促进企业的发展，在企业内部没有建立尊重知识产权的氛围。

2、企业知识产权管理制度不健全

很多企业内部都没有专门设立知识产权管理机构，此乃其一，其二，很多企业即使有一定的知识产权管理机构，这些机构也都在履行管理职责，但从整个企业层面上来看，从根本上缺乏必要的制度保障，企业知识产权管理机构流于形式，无法发挥作用。这使得企业知识产权管理没有与企业的正常生产经营相互对接起来并发挥积极作用，这造成了企业知识产权与生产关系严重脱节，这是我国很多企业面临的如何将知识产权与企业生产经营相结合的问题，这是我国企业知识产权管理制度不健全的集中体现。虽然一些企业有保障知识产权的制度，也成立了知识产权管理机构，但是制度严重缺乏可操作性，而且从企业内部来说缺乏必要的监督检查机制。这样就出现了企业科技成果不断增加，但是专利申请却相对较慢，许多核心的技术和发明没有得到应有的知识产权保护，从而丧失了市场竞争优势。当出现知识产权纠纷时，大多数企业采取的方式是：从企业外面聘请律师帮助解决知识产权纠纷。企业内部没有专门的部门和机构来解决企业自身的问题，专业知识产权人员也非常缺乏。同样知识产权管理规章制度也难以起到指导作用。加之企业缺乏专业知识和专业人员，对知识产权运作，包括抵押、评估和授权等方面缺少经验，无法合理利用其真正的价值，推动企业实现长足发展。

3、企业运用知识产权制度的能力和水平较低

相比于发达国家的知识产权制度，我国知识产权起步要稍晚一些，企业对知识产权的认知、运用和研究还不太深入，对知识产权的战略研究和制定才刚刚起步，大多数企业还不能充分、有效地利用知识产权资源。虽然国家极力推动知识产权的建设和完善工作，《国家知识产权战略纲要》也已实施多年，但从企业的角度来看，很多企业缺少知识产权专业人员及管理队伍，使得知识产权保护工作流于形式，无法有效的落实。企业运用知识产权制度的能力和水平较低表现在我国企业无法通过知识产权的形式来促进自身发展，无法在知识产权竞争中取得领先优势。这直接导致我国企业所制造的产品技术含量低，无法适应社会不断发展的需求。在面对竞争时，我国企业就只能通过降低价格来获得短时间的市场优势，这些优势的背后都是以降低职工工资待遇以及“山寨”、“高仿”为支撑的，最终导致恶性循环，造就了企业知识产权竞争力久久不能提高，这是我国企业不能取得长足发展的根本原因，也是我国存在大量“短命”企业的原因所在。

4、企业知识产权管理人才的匮乏

在科技和知识经济时代，管理和提供知识产权咨询服务的人才至关重要。就目前的情况来看，我国专业的知识产权代理人与我国知识产权市场的需求之间存在较大差距，知识产权代理人以及专业的知识产权律师等专业人才少之又少，这些人员的严重缺乏对我国企业知识产权战略的发展极为不利。随着我国知识产权法律体系的不断完善以及我国企业对知识产权意义的认识不断加深，我国急需一批知识产权专业人员和管理人才，以促进我国企业知识产权工作的顺利推进，让我国企业真正拥有自己的知识产权团队，真正提高自己的知识产权意识，充分参与国际竞争并在国际竞争中取得优势，促进企业的发展壮大。

5、知识产权保护制度还有一些不合时宜的地方

从发展趋势来看，我国知识产权制度建设正朝好的方向发展，特别是在知识产权立法、执法、司法、专利申请、商标保护等方面，都取得了不错的成绩，出台了一些实质性的法规。但是，面临当前发展的复杂环境，与建立适应当前经济发展的现代知识产权保护制度相比，还需要很长一段路要走，还需要下大力气。目前，我国知识产权保护法律体系建设取得了重要进展，涵盖的内容相对较为全面，而且我们根据经济发展的实际情况，不断地对原有的知识产权条款进行修改和完善。但是，我国的知识产权法律与当前的发展需要不相匹配，需要进一步和完善和修改，包括《专利法》、《商标法》、《版权法》等，都存在类似的问题。以《专利法》为例，专利申请的费用太高，而且专利审批时间很长，这严重打击了企业申请专利的积极性。

6、知识产权保护宏观环境需进一步改善

目前，我国知识产权保护的政策法规环境还需进一步优化和改善，政府相关部门政策导向力度不够。首先是司法机关的执法不力，由于司法机关人员的专业知识欠缺、司法机构办案效率低下等原因导致知识产权纠纷案件的处理拖沓、无法及时、正确的裁断。另外，行政机关没有发挥应有的作用，行政机关由于体制因素等方面的影响而效率低下。另外，企业侵权诉讼成本较高、时间很长等突出问题也影响了企业对知识产权进行保护的积极性。因此，我国需要完善知识产权制度体系，进一步营造保护知识产权的法治环境。

7、中介代理市场很不完善

知识产权中介服务机构在促进知识产权的发展和完善方面占据着重要的作用，因为知识产权运用和管理对专业知识的要求很高，中介代理机构应该要发挥应有的作用，这些代理机构一方面可以大大缩短企业申请和注册所需时间，帮助企业节约时间成本，尽快帮助企业申请和注册专利产品；同时当出现侵权纠纷时，这些代理机构还可以帮助企业收集侵权证据，抓住侵权行为的要害，及时解决侵权纠纷，有效保护知识产权。然而我国的知识产权中介市场很不完善，表现为机构缺乏，人员素质也很难适应当前发展的需要。

三、结论与建议

1、结论

当前，我国企业知识产权能力所面临的问题反映在企业内部和外部两个层面。从企业内部、来看，一是企业知识产权意识淡薄；二是企业知识产权管理制度不健全，很多企业内部没有设立知识产权管理机构和管理制度，还有一些企业虽然有知识产权管理部门和设立了相应的管理制度，但是缺乏可操作性，而且没有监督检查机制；三是企业运用知识产权制度的能力和水平较低，相比于发达国家，我国知识产权起步要稍晚一些，企业对知识产权的认知、运用和研究还不太深入，对知识产权的战略研究还刚刚起步，大多数企业还不能充分、有效地利用知识产权资源。企业外部来看，一是企业知识产权管理人才的匮乏，如知识产权代理人以及知识产权律师等专业人才少之又少，这对企业知识产权的推进和发展十分不利，已经严重影响了我国企业知识产权工作的顺利推进，也对企业参与国家竞争产生直接的影响；二是我国知识产权保护制度还有一些不合时宜的地方，如《专利法》、《商标法》、《版权法》等都还需要不断的修订和完善；六是知识产权保护宏观环境需进一步改善，表现为司法机关的执法不力和行政机关效率低下，需要进一步完善知识产权制度体系，营造保护知识产权的法治环境；三是中介代理市场很不完善，我国的知识产权中介机构缺乏，人员素质难以满足当前的企业知识产权发展的需求。

2、提升我国企业知识产权能力的政策建议

（1）制定统一的知识产权法典。当前我国知识产权法律管理制度是单行法管理模式，这样的法律体系独立的对知识产权进行保护。随着我国寂静的不断发展，企业的对知识产权的法律保护需求也更加迫切，这就要求从国家层面上构建统一完善的知识产权保护体系，能够承载这一完整体系的载体就是只是产权法典。通过制定法典的形式来促使知识产权法律地位的提升，构建独立法律部门和研究学科的需要已经成为影响知识产权走向国际化和现代化的重要因素。推动知识产权立法的发展，构建统一的法律体系，以国际标准审查我国知识产权审核标准，将知识产权问题融入国际知识产权制度大体系中，是我国知识产权事业发展的趋势。因此，我国可以参照国际标准制定统一的知识产权保护法典，促进我国知识产权立法与国际社会发展接轨，并在此基础上加强国际合作和交流，促进我国知识产权的不断发展。

（2）加强立法保护，发挥我国知识产权法应有的法律效力。当前的知识产权问题已经成为限制现代社会发展的一个重要问题。但是我国的法律法规体系尚未形成，知识产权保护法律法规零散且层级较低，多属于行政法规和规章，其强制力和约束力受到极大限制，此乃其一。其二，我国知识产权保护过程中对侵犯知识产权行为的处罚力度不够，很多侵犯知识产权的行为没有得到应有的惩罚，这在很大程度上造成我国侵犯知识产权的行为屡禁不止。因此对知识产权的立法问题必须要从知识产权体系和法律效力以及侵权惩处的角度出发，通过明确的法律层次，提升相关法律的权威性，同时从系统化和法典化的角度出发，构建相互协调、统一规范的知识产权保护法典，形成完备的法律制度，减少法律漏洞，防止一些侵权人“钻法律的空子”，从中获取非法利益。此外，在完备的法律提下通过完善的惩处机制，加大对侵犯知识产权行为的处罚力度，从根本上杜绝侵犯知识产权行为的发生。

（3）加强知识产权法律制度建设。知识产权法律制度的构建需要从以下几个方面完善。首先是要通过法律法规的形式来构建知识产权保护制度，通过研究法律法规的现存状态，在实践的基础上大力提升法律法规的可行性，促进涉及知识产权处理的各项事务更加公平、合理、合法。其次，需要从法律法规的协调性出发，需要从经济、社会、科技等方面考虑知识产权保护的现实需求，推动相关领域法律法规建设，保障国家与地方、经济与社会等方面法律法规的协调发展。第三，要保障知识产权法律保护的时效性问题，知识产权工作的开展需要依据切实有效的法律制度，因此，切合实际、注重时效的法律制度才能保证经济社会各项问题的解决，强化法律法规的修订工作具有重要的现实意义。第四，知识产权工作的开放性和国际性是推动知识产权工作发展的必备因素。必须要重视对国际立法经验的借鉴，从国际化角度分析知识产权的成立依据，确保知识产权规则制定兼具包容性和普惠性。第五，要从发展的角度出发，保证知识产权法律制度的前瞻性，推动知识产权基础的构建，提升法律法规的理论水平。

（4）改进行政执法和司法水平。我国的立法和司法活动也应当强化知识产权的国际化，以国际标准和承担的国际义务为基础，促进国内司法环境的改善，在相关的申请、审查、注册、授权方面也要与国际惯例相适应。我国知识产权保护的一大特色是行政保护，行政保护在知识产权保护上占据着重要地位。因此，我国必须要强化行政管理机关职能的规范性和协调性。要通过建立有效的行政保护机制，强化知识产权处罚力度，促进知识产权保护的发展。而司法保护是最有效果的保护途径，要强化知识产权的司法保护，需要以专业化、高技术水平的专业法官为基础，提升审判人员的专业素养；同时按照国际经验对知识产权审限进行详细规定，构建具备专业素养的专业审判组织，提升司法审理水平。

（5）改善知识产权法律环境。通过法律法规和相关条文分析知识产权利用环境的改善。首先要从企业角度构建知识产权利用机制。政府及其他机构组织要为企业的知识产权保护提供环境，通过提高企业知识产权人员的专业水平，构建知识产权保护环境，促进知识产权经济和社会效益的发挥。其次要构建高效的利用机制，鼓励企业进行知识产权的研发，重视知识产权的信息导向作用，从企业发展的角度研究知识产权课题，并为知识产权的利用和开发提供支持。一般而言企业无法单独进行专利技术的开发与专户，因此，必须要充分利用产学研机制和激励机制促进知识产权研发和利用的发展。政府及其他机构可以为知识产权开发提供政策优惠和资金支持，政府可以设立引导性资金，引进先进技术和设备，构建金融抵押、转让机制。

（6）引导企业建立知识产权管理制度。引导企业构建知识产权管理制度，培养高素质管理人才。国有企业作为我国市场经济的重要组成部分，要强化对知识产权的管理和保护，必须要深入对国有企业知识产权的管理，将知识产权的开发和运营情况作为企业考核的一项内容，保护企业的自主知识产权，提升科技开发和生产经营的水平。另外，企业还必须要打造高素质的知识产权管理队伍，提升知识产权管理能力。通过严格的规范与监管，保护企业的合法权利，同时限制知识产权的滥用。对于广大企业而言，知识产权法律保护就是一把“双刃剑”，合理的保护，有助于促使企业高效利用知识产权，推动企业活动更大的发展。但倘若保护不利，也会导致知识产权的滥用，影响企业的创新发展，甚至破坏企业产业链的协调发展，限制企业的公平竞争，影响市场经济秩序的构建。

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（责任编辑：戴国际）