广东省高校R&D活动特征分析及创新发展建议

姚妍晶　阳爱民

(广东外语外贸大学　1. 科研处　2. 思科信息学院， 广州　510420)



广东省高校R&D活动特征分析及创新发展建议

姚妍晶1阳爱民2

(广东外语外贸大学1. 科研处2. 思科信息学院， 广州510420)

R&D活动是衡量高校科学研究实力的重要指标。基于广东省高校科技统计数据，从R&D活动人力资源数量与结构、R&D经费投入、R&D项目投入以及R&D成果四个方面对R&D活动的特征进行分析，并提出创新发展建议。

R&D活动; 广东省高校; 特征分析; 创新发展

一、引　言

在建设创新型国家目标的引领下，高校的科技创新活动迎来一个新的成长期。高校科技创新能力可以通过对高校研究与试验发展(Research and Development, R&D)活动的分析来考察。R&D活动是为了增加知识的总量 (包括有关人类自身、文化和社会的知识)以及运用这些知识创造新的应用，所进行的系统的、创造性的工作①。R&D活动是整个科技创新活动的基础和核心，R&D投入和产出是反映一个国家和地区科技实力的重要指标，也是提高国家和地区综合实力和竞争力的重要依据指标。高等学校是科技活动的重要力量之一，尤其在基础研究活动中占有十分重要的地位。

本文选取2011-2013年广东省60所高等院校的R&D活动数据作为研究样本②,其中中央隶属高校3所，其他本科院校25所，高职院校11所，附属医院21所。采用比较分析的研究方法，期待获得3年来广东省高校科技创新活动的整体状况和发展趋势，提出提升高校科技创新能力的政策建议。

二、广东省高校R&D活动特征分析

根据全国普通高等院校科技和社科统计年报③，高校R&D活动的分析主要包括R&D活动人力资源、R&D活动经费、R&D活动项目及R&D活动产出4个方面。下面从这4个方面来分析广东省普通高校R&D活动的特征。

(一)R&D活动人力资源结构分析

R&D活动人力资源是指科技创新活动的研究与开发人员。高校作为国家R&D活动的主力军，人员结构具有学历和职称高的特点。

1.广东省高校R&D人员整体情况分析

广东省高校R&D活动人员情况如表1所示。从表1可以看见近年来广东省高校R&D活动人数和其中具有博士学历的人数、比例都在逐年增长，2012年R&D活动人数较2011年增长4.7%，其中具有博士学历的比例由2011年的23.67%，增长至2012年的24.17%；2013年R&D活动人数较2012年增长4.5%，博士学历占24.94%。

表1　广东省高校R&D人员数及具有博士学历人数对比表

总体来看，广东省普通高校R&D活动人员平均增长率为4.6%，其中博士学历人数增长率为7.4%,超越R&D总人数的增长率。R&D活动人员素质在稳步提升。

2.广东省高校R&D活动人员工作量分析

R&D活动包括基础研究、应用研究及试验发展3种科技活动。人员工作量在3种活动中的分配，可反映出广东省高校3种R&D活动的人员投入情况。

表2列举2011-2013年广东省高校投入R&D活动的人员工作量及在3种活动中的人员工作量分配情况。整体来看人员工作量投入逐年增长，增长比例为4%。广东省高校基础研究与应用研究的工作量投入，由旗鼓相当发展至基础研究独占鳌头。2011年，基础研究工作量投入占总投入的47%，应用研究占45.4%；2012年基础研究工作量投入占总投入的44.5%，应用研究占48.7%。而2013年，基础研究工作量投入所占比例提升至50.6%，应用研究所占比例降至43.4%。试验发展活动投入工作量所占比重较小，且呈逐年下降趋势，由2011年的7.7%降至2013年的6%。

表2　广东省高校R&D人员工作量对比表

3.各地方市高校R&D活动人员情况分析

下面我们按照高校所在地市来分析R&D活动的人员情况。表3是广东省各地市高校R&D活动的人员情况对比表。从表3的数据可以看出广州市高校占广东省高校的60%,R&D活动总人数、博士学历人数及R&D人员工作量均稳居广东省第一，且保持每年增长的发展趋势。2011-2013年广州市普通高校R&D人数占广东省77%左右，其中博士学历人数占广东省80%左右，R&D人员折合全时当量占广东省76%左右。这些都明显超越广州市普通高校参与统计的单位比例。其次，湛江市、深圳市、汕头市和佛山市各项R&D指标基本居于广东省前5名。

以上数据说明，广州市普通高校在广东省普通高校R&D人员结构中的绝对优势，广州市是广东省普通高校R&D活动的效率核心，决定广东省高校的R&D活动质量。同时，也可见广东省高校R&D资源分布的不均匀，其他市地方高校的R&D人力资源还需要加大投入和发展。广东省各市普通高校R&D总人数、博士学历人数、投入R&D全时当量与高校数量成正比关系，且各市各指标呈逐年递增趋势，表明各市R&D都在稳步发展中。

表3　各地市高校R&D活动人员情况及工作量对照表

说明：上表统计单位指参与广东省科技统计的高校，其中珠海市、深圳市的外省办的分校和外市办的分校均参与统计。

(二)R&D活动经费情况分析

科技活动经费是高校科技活动的重要支持，其中用于R&D活动的经费是衡量高校R&D活动能力的重要指标，是高校R&D活动投入的重要资源。

图12011年-2013年广东省高校R&D拨入经费对比图

1.广东省高校R&D经费拨入分析

近年来广东省高校R&D经费投入整体呈增长趋势，2011年投入为36.64亿元，2012年增长至47.08亿元，2013年稍许下降至46.94亿元，平均增长率为13.2%。全国R&D经费投入平均增长率为20.8%④。R&D经费投入占科技经费总投入的比重在2012年由73.2%上升至76.12%，2013年下降0.3个百分点。科技经费总额的投入3年来位列全国第7，占全国总额的5%左右(见图1)。

在穗3所中央直属高校中隶属教育部的2所高校，在广东省高校R&D经费拨入中始终名列前二。2011年，3所中央直属高校R&D经费拨入为19.33亿元(不含附属医院)，占总拨入的52.7%；2012年增长至22.48亿元，但所占比例下降至47.7%；2013年为21.28亿元，占总拨入的45.3%。3所中央隶属高校在广东省高校R&D经费投入中占有将近一半的份额，是广东省高校R&D经费支持的主体。

2.广东省高校R&D经费来源分析

高校R&D经费来源可以分为政府资金、企事业单位委托资金和其他经费三大类。整体来看，2011年至2013年广东省高校科技活动经费中，政府投入占70%左右；企事业委托经费居其二，占22%左右，并呈逐年增长趋势；其他经费中的国外资金投入也在逐年递增。

具体来说，2011年，广东省高校科技活动投入经费中，政府资金34.73亿元，占77.92%；企事业单位委托资金10.60亿元，占21.18%；其他中的国外资金0.11亿元，占0.22%。2012年，政府资金44.29亿元，占71.61%；企事业单位委托资金13.31亿元，占21.52%；其他中的国外资金0.16亿元，占0.26%。2013年，政府资金42.36亿元，占67.43%；企事业单位委托资金15.70亿元，占24.99%；其他中的国外资金0.19亿元，占0.30%。

由此可见，政府对科研活动的投入占据高校科技活动经费的主体，是高校科技活动的主要来源。企事业委托经费的投入增长缓慢。

3.广东省高校R&D经费支出分析

R&D经费的支出，主要用于基础研究、应用研究和试验与发展活动。根据表4可知，广东省高校R&D经费的支出逐年递增，其中基础研究经费数逐年增长，应用研究在2012年增长，2013年略减，试验与发展支出在2012年略减后于2013年略增。

表4　2011-2013年广东省高校R&D经费支出情况表

结合图2可知，高校R&D经费支出的主体是基础研究和应用研究。基础研究所占平均比例为46%左右，应用研究为43%左右，试验与研究为11%左右。总体上基础研究略大于应用研究。而全国高校R&D经费的支出中，三者比例为21.59%、61.9%和16.51%(唐小明，2009)。

图22011年-2013年广东省高校R&D各类经费支出比例图

国家科技部公布的全国R&D经费支出数据显示，高校R&D经费支出占全国R&D经费支出总数的15%左右。全国R&D经费支出中，基础研究所占比例不超过5%，应用研究为11%左右，试验与发展所占比重最大为84%。

高校是基础研究和应用研究的R&D活动主体，也是高校的优势所在。R&D活动中最接近生产实际和市场的是试验与发展，这一支出在全国R&D经费中也占有绝对比重，高校在这一领域比重的较轻，使得高校这一类R&D活动无法占有一席之地(唐小明，2009)。

(三)广东省普通高校R&D项目情况分析

R&D活动项目是高校衡量R&D活动投入与产出及高校科技创新能力最为直观的指标。以下对广东省高校3年来的情况进行分析。

1. R&D活动项目数量与经费分析

3年来，广东省高校承担R&D项目逐年增长，2011年为27189项，2012年增长12.42%,为30565项。2013年继续增长至33041项，增长幅度为8.1%。3年来的平均增长率为10.24%。

当年投入经费额度也在逐年增长，2011年广东省高校R&D项目投入经费36.87亿元，2012年为47.6亿元，2013年投入49.52亿元，平均增长率为15.89%,高于项目数增长率。

从全国统计数据来看，2011年广东省科技项目投入经费排名第7，2012年居于第4位，2013年恢复至第7位。金额数占全国总金额的5.5%左右(教育部社科司，2015)。

从广东省的项目经费分析，2所教育部直属高校当年R&D项目投入经费所占比重达到40%以上。

2. R&D活动项目来源分析

高校R&D项目按照资助来源，可以分为政府资助类、企事业委托类和国际合作项目等。表5列出2011-2013年R&D活动项目的各类来源数量。

表5　2011-2013年广东省高校R&D活动项目数目来源统计表

图32011-2013年广东省高校R&D活动项目数目来源比例图

表5显示三类项目的资助数量逐年递增，政府类项目数平均增长率为8.5%，企事业委托项目增长率为15.5%，其他项目中的国际合作类项目数增长率为2.5%。图3可知，广东省高校R&D项目来源的主体是政府资助类，所占比例在59%左右。企事业委托项目占总项目的百分比逐年增长明显。

图42011-2013年广东省高校R&D活动项目经费投入比例图

经费投入方面，表5显示政府资助类项目投入经费在2012年增长至33.09亿元后，2013年稍许下降，平均增长率为13.45%。企事业委托项目投入经费增长明显，平均增长率为22.52%。国际合作项目保持逐年增长。图4显示各年度各类项目经费投入比例，政府类项目占五分之三以上，比例稍许下降。企事业委托项目增长明显。国际合作类项目数量较少，但平均资助强度较前两者高。

总体来看，政府类项目数量所占比例小于投入经费所占比例，可见对于广东省高校来说，政府资助类项目是项目投入的主体，且投入强度大。企事业委托项目在慢慢成长，高校社会服务的能力在提升。

3.R&D活动项目类别分析

根据研究性质,R&D活动项目可以分为基础研究、应用研究和试验与发展等。表6列举了2011-2013年广东省高校R&D活动项目各类别的数量,当年投入经费额度和工作量情况.

表6　2011-2013年广东省高校R&D活动项目情况统计表

从表6项目数一栏可知，基础研究及应用研究项目占广东省高校R&D项目总数的90%，二者几乎平分秋色。2011至2012年应用研究项目数略高于基础研究项目数。三类项目数量逐年增长。其中基础研究项目增长明显，平均增长率为16.6%,应用研究项目年平均增长率为8.9%,试验与发展项目平均增长率为13.9%。

从当年投入经费看，基础研究项目保持逐年增长，应用研究项目、试验与发展项目在2013年略有下降。基础研究项目经费投入始终处于第一位，略高于应用研究项目经费投入数。

从人员投入工作量来看，基础研究项目和应用研究项目呈现此消彼长的趋势，2012、2013年差距较大。整体来看，高级职称人员工作量占全部人员工作量的50%以上，而高级职称人员总数只占科技活动人员总数的30%左右。

(四)广东省高校R&D活动成果情况分析

高校科技类R&D成果的主要形式有学术论文、图书、技术转让和专利等。下面按照成果的形式分别进行分析。

1.学术论文发表情况分析

表7列出2011-2013年广东省高校学术论文发表的情况。2011至2013年广东省高校发表论文增长不明显，增长率为2.5%。而三大期刊检索论文增长十分明显，增长率为22.4%。其次是国外期刊论文数，增长率为9.9%。由此看见，高质量学术论文在不断提升。

从科技部的统计数据分析，全国发表学术论文中，三大检索系统论文占总数的70%左右，而广东省高校只占35%左右，低于全国水平线。

表7　2011-2013年学术论文发表情况

2.图书出版情况分析

广东省高校2011年出版600部图书，其中专著159部；2012年出版图书692部，其中专著153部；2013年出版625部，其中专著135部。总体来看，2011至2013年，广东省高校出版科技图书数量增长不明显，其中专著数量在逐年下降。

图52011-2013年广东省高校技术转让情况分析图

图6　2011-2013年广东省高校专利情况分析

3.技术转让情况分析

技术转让是高等学校科技成果转化为现实生产力的重要途径，也是高校面向经济建设、为社会服务的主要形式(范琼英，2009)。

图5是2011-2013年广东省高校转让情况分析图。从图5可以看出，2011-2013年广东省高校技术转让合同在2013年下降较多，较2011年下降8项。合同金额在2012年达到最高，2013年有所下降。当年实际收入在逐年递增，但在全国高校当年技术转让实际收入中，只占4%左右，排在第7位左右。

4.专利情况分析

专利集中体现高校自主创新的能力，高校凭借丰富的技术资源和科技力量,是专利技术转化的重要阵地。

图6是2011-2013年广东省高校专利情况分析图。2011-2013年广东省高校拥有专利数在逐年较大幅度增加，平均增长率为34.5%。当年专利授权数也在稳步增长，增长率为28.8%。专利数的增长表明广东省高校科技创新能力的不断提高。而从全国角度来看，广东省高校专利授权数只占全国高校的5%左右，比重有待提高。

三、广东省高校科技创新发展建议

科学技术是第一生产力，其重要性毋庸置疑。高校在人才、资金和政策方面有着先天独厚的条件，充分重视高校在科技创新活动的中作用，是提高本省科技创新和技术发展的前提。基于本文对广东省高校R&D活动特征的分析，下面对广东省高校科技创新发展提出几点建议，供相关部门参考。

(一)加大R&D活动人员投入，提高科技活动人员素质

R&D研究队伍是R&D活动的重要力量。从数量来看，广东省R&D人员逐年增长，其中博士学位人数也在增加，其平均增长率略高于R&D人员增长率。从人员结构分析，博士学位人数所占比例逐年增长，但增长幅度并不大。高校需要加大高素质人员的投入和培养。

(二)重视应用研究与试验发展的人员投入

高校是基础研究和应用研究R&D活动的主体，从人员投入工作量来看，主要集中在基础研究与应用研究上，试验发展只占7%左右。3年来，应用研究增加不明显，试验与发展活动投入的工作量下降较为明显，高校应加大对应用研究和试验与发展活动的工作量投入。

(三)打破人才集中分布，均衡地域分布

从地域分布来看，集中了广东省60%高校的广州汇集了80%的博士学位R&D人员，广东省高素质R&D人员集中在广州市。要想得到广东省高校的均衡发展，必须打破这种地域的不均衡。

(四)继续增大R&D经费投入，增加R&D经费占科研经费投入的比例

从前述数据看，广东省高校R&D经费投入平均增长率远小于全国R&D经费投入的平均增长率，占科技经费总投入的比例也些许下降。广东省高校应充分重视R&D经费的投入，带动科技发展。

(五)重点推动省内中央直属高校的R&D经费投入，发挥重点高校的科技实力

广东省3所中央直属高校的R&D经费投入在逐年增长，而占广东省高校投入比例在逐年减少。广东省应重视对3所重点高校的投入，发挥其科研实力的带动作用。

(六)拓宽经费来源渠道，加强高校社会服务功能

政府经费投入仍然是广东省高校R&D经费投入的主体，企事业单位委托经费其次。政投入在逐年递减，企事业在逐年递增，但其体量远小于政府投入。广东省高校R&D活动仍主要依赖政府支持，高校应充分发挥服务社会的功能，拓宽经费资助渠道，加大各类企业、事业和国外资金的投入。

(七)重视应用研究、试验与发展研究的R&D经费支出

广东省高校R&D经费支出中，基础研究较高于应用研究，试验与发展活动比例最低。同全国高校数据相比，广东省高校应重视应用研究的支出。从全国总数据来看，广东省高校试验与发展活动的支出远小于全国比例，应重视其支出，资助此类活动的进行，更有利于高校服务社会、拓展创新(蔡琳，等，2003)。

(八)继续提高科研项目申报质量，推动科研项目增长

广东省高校科研项目数量增长幅度较小，经费增长率尚可，在全国排名未在前三。科研项目直观反映一个地区高校的科研实力，同时推动R&D活动产出，应加大重视程度。

广州市作为广东省R&D活动的主战场，坐拥两所教育部直属院校，包揽了广东省40%以上的项目和经费。提高广东省高校R&D项目的饱和度和均衡性，发掘其他地区高校的科研潜力，对广东省R&D项目有重大作用。

(九)拓宽项目资助来源，高校服务社会能力有待提高

在广东省科技项目中，政府资助项目为主体，但企事业单位项目增长率较高。广东省高校科技项目资助来源正在向市场化转变。

(十)平衡高校科研项目人员投入及研究方向

整体来看，广东省高校科技项目的数量和经费投入稳步增长，但是承担主体主要为高级职称的人员。不到30%的高职称人员，完成50%以上的科技项目。提升人均项目数量和经费水平势在必行。

从科技项目研究方向来分析，继续发挥高校在基础研究和应用研究项目中的主力军优势同时，也要加大试验与发展项目的发展，提供更多的合作空间。

(十一)推动高校科技成果产出及成果转化

链接科技投入和产出的链条，最主要就是科技项目。在广东省科技项目稳步提升的环境下，科技成果产出却不甚乐观。在学术论文发表中，除国家级重要项目外，“一稿多用”的情况非常明显。一篇论文标注了多个项目资助，可作为多个项目结项成果使用，这是广东省学术论文数量下降的原因之一。因而提升项目结项要求，可以督促学术论文发表数量增长。除此之外，重视优秀科技著作的产出和支持，推出后期资助类科研项目，加大鼓励力度。在技术转让和专利授权方面，投入与产出比例恰当，但占国家比例较低，还有潜力可以发掘(范琼英，1995)。

(十二)完善科研管理体制，推动高校科研奖励机制的建立

为使高校科技创新能力不断上一个新层次、新台阶，应不断完善高校科研管理体制，尤其科研奖励机制。应树立现代科研管理发展观，建立激发科研人员不断创新的激励机制，适时修订以人为本、科学评价考核的科研奖励办法。

注释：

①教育部科学技术司：高等学校科技统计工作文件。

②数据来源于广东省教育厅科研处2011-2014年广东省普通高校科技/社科统计简报。

③由国家教育部经国家统计局批准，各省教育厅和全国高校执行的全国普通高等院校科技和社科统计年报工作，是对高校年度R&D活动情况的总汇。

④数据来源于科技部《科技统计资料汇编(2012-2014年)》。

蔡琳,王斌伟,王海兰.2003.2000年度广东省高校R&D资源分析报告[J].成都理工大学学报(自然科学版)(11):21-23.

范琼英. 1995.高校技术转让现状研究[J].科研管理(1):33-43.

唐小明. 2009.从国际比较视角看我国高校基础研究经费的发展趋势[J].高等教育研究(1):42-48.

教育部科学技术司.2015.科技统计资料汇编(2012-2014年)[M].北京：高等教育出版社.

[责任编辑:萧怡钦]

Characteristics of Guangdong Universities R&D and Suggestions on Innovation Development

YAO Yanjing1YANG Aimin2

(1.ResearchSection, 2.CISCOInstituteofinformation,GuangdongUniversityofForeignStudies,Guangzhou510420,China)

R&D is important to evaluate the scientific research capability of university. This article analyzes the human resources structure, the scientific research founds` investment, the scientific research projects and the academic achievements of Guangdong universities, tries to give suggestions for universities innovation development.

R&D; characteristics analyzing; universities of Guangdong; innovation development

2016-03-24

广东省教育厅政策咨询项目“基于高校科技社科统计年报表分析的科技活动优化对策研究”(2013zczx0005);广东省科技厅软科学项目“提升广东省高校软科学决策科学性研究”(2015A070704053)。

姚妍晶(1987-)，女，山西太原人，硕士，广东外语外贸大学科研处，研究方向为高校科研管理。阳爱民(1970-)，男，湖南永州人，博士，广东外语外贸大学思科信息学院教授，研究方向为高校科研、人事管理，计算机科学与技术。

G644

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1672-0962(2016)04-0130-09