对宁波传统企业提升为新兴企业的战略思考

熊庆云

（浙江工商职业技术学院，浙江 宁波 315012）

对宁波传统企业提升为新兴企业的战略思考

熊庆云

（浙江工商职业技术学院，浙江 宁波 315012）

通过对96家余慈地区的家电制造集群企业的面板数据进行Logit模型回归分析，结果表明，传统制造企业新颖知识比例越大越有可能从事新兴技术创新，知识深度与宽度的平衡更有利于增强新兴技术创新，知识深度与宽度的平衡正向调节新颖知识比例与新兴技术创新间的关系。

宁波；传统企业；新兴企业；战略

1 样本与数据

本研究涉及传统制造企业与技术创新，我们确定以宁波的余慈地区的家电集群为调研样本的来源地。宁波的余姚与慈溪地区，在地理上紧密相连接，是中国传统家电制造企业集群的主要所在地之一，目前，具有整机企业约5000家，配套企业超万家，2012年该集群家电产值约1000亿，其中，出口规模为33亿美元。其次，我们通过宁波企业黄页和宁波家电行业协会成员名单随机选择420家余慈地区的企业，并依据中国知识产权局的中国专利查询系统收集企业的专利数据的信息，总共发放了304份问卷，回收109份，其中，有效问卷96份，占总的发放问卷比例的31.58%。第三，依据被调研的企业名称，进一步从中国知识产权局的中国专利查询系统收集与整理企业从2001—2011年的每年的不同技术领域的专利信息。考虑到知识基础的深度与宽度的测量需要用到专利数据，我们对累积5年内无专利的年份的企业数据进行删除，最后，获得了90家的432个企业年的非均衡面板数据。

2 变量的测量

2.1 被解释变量

新兴技术创新。本研究把新兴技术创新当作一个事情或者活动来处理。因此，本处对新兴技术创新的测度采用虚拟变量，当企业从事新兴技术创新时，取1值，而当企业并不从事新兴技术创新取值为0。

2.2 解释变量

新颖知识的比例。在测量知识基础中的新颖知识的比例方面，可以采用企业的5年累积的专利数量来测量，其等于5年内新增加的属于新技术领域的专利数量占企业5年内所有专利数量的比例。我们使用IPC的主分类号的前面4位代码作为技术领域分类标准，而且，判断企业在T期所申请专利是否属于新技术领域，要看这些专利是否相对于过去5年（T-5到T-1）是首次出现的。

2.3 控制变量

影响技术创新绩效的企业层面或合作网络层面因素来作为控制变量，总共有4个控制变量：（1）企业规模。企业年度销售额在一定程度上能够体现出企业经营状况与从事研发的能力，可以用于替代企业规模，本文对年销售额取自然对数处理。（2）利用式创新绩效。我们采用企业在当年进入已有技术领域的专利数量来测算企业当年的利用式创新绩效。（3）企业经营期。企业经营时间越长在技术创新方面的探索也相对越长。（4）年度哑变量。通过引入年度哑变量，用来控制不同时期经济周期变化，这里涉及了2006-2011共6年，只需5个哑变量[2]。

3 模型

3.1 分析结果

参照 Lahiri（2010）、Phelps（2010）等对小样本数据采用面板数据的分析方法，本研究利用90家样本企业的 2006—2011年的总共 432个企业年（Firm-year）的非均衡面板数据进行分析。由于被解释变量新兴技术创新是一个二值变量，我们将运用Stata11.0软件使用Logit模型来分析。同时，对自变量、调节变量及自变量与调节变量的交互项滞后1阶处理。

表1关于样本描述性统计的结果表明，传统制造企业的新颖知识比例与其新兴技术创新呈正相关，而知识深度与宽度的平衡和新兴技术创新无显著相关性。本研究采用层级分析法进行分析，在表2中，模型M1是基本模型，仅包含控制变量；模型M2是包含控制变量与新颖知识比例的主效应模型；模型M3相比模型M2多了知识深度与宽度的平衡；模型M4相比模型M3多了新颖知识比例和知识深度与宽度的平衡的交互项[3]。表2中各个模型的Wald x2值都显著（p<0.01），显示了这些模型都具有较好的拟合度。

依据表2，我们可以进一步分析之前的相关设是否成立：（1）新颖知识比例与新兴技术创新的关系。模型M2显示，新颖知识比例与新兴技术创新呈正相关（β=0.32，p<0.05），即假设 H1 能成立。 （2）知识深度与宽度的平衡和新兴技术创新的关系。模型M3显示知识深度与宽度的平衡和新兴技术创新的系数显著为正（β=0.27，p<0.10），因此，知识深度与宽度的平衡有利于增强传统制造企业的新兴技术创新，那么，假设H2成立。（3）知识深度与宽度的平衡的调节作用。模型M4显示，新颖知识比例和知识深度与宽度的平衡的交互项系数显著为正（β=0.49，p<0.10），这意味着，知识深度与宽度的平衡情形下，相对于不平衡的情形，新颖知识比例增大更有可能促进传统制造企业从事新兴技术创新，因此，假设H3成立。

表1 描述性统计结果与相关系数（N=432）

表2 Logit模型

3.2 主要研究结论

通过对96家余慈地区的家电制造集群企业的面板数据进行Logit模型回归分析结果表明，传统制造企业新颖知识比例越大越有可能从事新兴技术创新，知识深度与宽度的平衡更有利于增强新兴技术创新，知识深度与宽度的平衡正向调节新颖知识比例与新兴技术创新间的关系。

其中的理论贡献主要表现在三方面：一是阐明了企业新颖知识比例对新兴技术创新的影响机理。现有的文献关于新颖知识如何影响企业从事新兴技术创新的研究方面缺乏，本研究提出，新颖知识可以作为新兴技术的构成部分，而新颖知识比例增大会影响企业从事新兴技术创新的氛围，因此，企业知识基础中的新颖知识的比例越大越会促进传统制造企业的新兴技术创新。实证结果证明，随着企业新颖知识比例的增大，其从事新兴技术创新的可能性也增大了（假设H1）[4]。那么，本研究结论在某种程度上支持了Jiang等人（2010）、眭纪刚等人（2013）等的关于新颖知识的增加更有可能与新兴技术建立联系的观点。二是丰富了知识深度与宽度的平衡的研究。以往，一些学者分析了知识宽度与深度对企业从事创新活动或者远距离搜索的影响（例如，Katila and Ahuja，2002；林明，任浩，董必荣，2015；Srivastava 和 Gnyawali，2011 等）， 强调了知识深度与宽度平衡的重要性，但是，关于知识的深度与宽度的平衡缺乏经验分析，原因主要是缺乏有效测度知识深度与宽度平衡的工具，本研究借鉴了相关与不相关技术多样化的概念，提出了可以采用相对相关技术多样化来反映企业的知识深度与宽度的相对平衡，其中，不相关技术多样化代表了知识宽度，而相关技术多样化代表了知识深度，因此，本研究丰富了企业知识基础结构中的深度与宽度平衡的研究。三是丰富了传统制造企业从事新兴技术创新的理论。之前，人们关于传统制造企业从事新兴技术创新的研究主要集中在行业层面的传统行业与新兴产业的技术耦合（熊勇清，李世才，2010；董树功， 2013），而忽视了微观企业层面的研究。本研究认为，传统制造企业要增强新兴技术创新，不仅需要增强新颖知识比例，而且需要维持知识深度与宽度的相对平衡。实证结果表明，知识深度与宽度的相对平衡有利于促进企业从事新兴技术创新（假设H2），而且，知识深度与宽度的相对平衡情形下，相对于不平衡而言，新颖知识比例增大更有利于促进企业从事新兴技术创新（假设H3）[5]。因此，本研究从企业知识结构的角度来研究传统制造企业提升新兴技术创新能力的路径，一定程度上丰富了中国本土传统制造企业从事新兴技术创新理论[6]。

另外，我们在研究中发现，传统制造集群企业需要积极从事新兴技术领域的跨界搜索。为了增强新兴技术创新绩效，降低对现有跨国企业主导设计的技术路径依赖，传统制造企业需要积极探索或“嫁接”新兴技术来改变已有主导设计主要被跨国企业控制的情形，争取更多的新的主导设计的话语权[7]。而传统制造集群企业更要处理好自身知识深度与宽度的平衡。鉴于知识深度与宽度的平衡对新兴技术创新同时具有直接和间接调节作用，需要积极维持与利用知识深度与宽度的平衡来提高知识整合的效率。与此同时，政府层面需要制定促进传统制造企业从事新兴技术创新的政策。区域性的产业集群政策在促进企业探索式创新绩效方面，需要为传统制造企业从事新兴技术领域的知识搜索提供帮助，需要鼓励企业积极从事跨集群边界、甚至是跨国界的知识搜索，帮助企业与外部具有新兴技术的知识源建立联系，为集群企业与集群外部科研力量的合作搭建平台与提供支持。

[1]何郁冰，陈劲.技术多元化战略与企业竞争优势关系研究述评[J]. 科研管理，2013，（5）：16-20.

[2]林明，任浩，董必荣等.代工依赖、跨界联结对集群内企业探索式创新绩效的影响机理[J].预测，2014，（1）：20-23.

[3]刘志彪，张杰.全球代工体系下发展中国家俘获型网络的形成、突破与对策——基于GVC与NVC的比较视角[J].中国工业经济，2007，（5）：30-34.

[4]张文红，赵亚普.转型经济下跨界搜索战略与产品创新[J]. 科研管理，2013，（9）：22-25.

[5]王俊，刘东.摆脱代工企业创新困境的社会网络论分析[J]. 商业经济与管理，2010，（5）：25-30.

[6]魏江，冯军政.企业知识搜索模式及其对企业技术创新的影响研究[J].科学管理研究，2009，（6）：22-25.

[7]吴晓波，郭瑞，熊磊.跨界搜索、企业内部协作网络与创新产出技术影响力：基于全球半导体行业的实证分析[J].西安电子科技大学学报（社会科学版），2013，（6）：28-32.

【责任编辑：黄素华】

On Ningbo Traditional Enterprises Upgrading into Start-up Enterprises

XIONG Qing-yu
（Zhejiang Business Technology Institute，Ningbo 315012，China）

Logit regression analysis of the panel data of 96 domestic appliance cluster enterprises in Yuyao and Cixi areas shows that the more knowledge traditional manufacturing enterprises possess，the more likely they are to conduct new technology innovation.The balance of knowledge depth and width is more favourable to new technology innovation.

Ningbo； traditional enterprise；start-up enterprise； strategy

F279.2

A

1671-9565（2016）01-017-04

2016-01-12

2015年宁波市哲社课题“宁波传统行业企业提升新兴技术创新绩效的机理与路径——基于知识基础的视角”（编号G15-ZX07）阶段性研究成果。

熊庆云（1984-），女，江西南昌人，浙江工商职业技术学院讲师，主要从事商业经济方面研究。