碳排放权配额分配影响因素分析

张　歌　孙轶楠

碳排放权配额分配影响因素分析

张歌孙轶楠

随着全国碳排放权交易市场紧锣密鼓的筹建，统一的碳排放权交易制度的确立更加重要和急迫，而交易制度中的初始配额分配方式是保证市场运行效率的基础。配额分配方式有多种方式，本文欲通过问卷调查的方式，采用联合分析的方法，选取适当的指标对碳排放权配额分配影响因素进行分析，得出相应结论，从而为全国碳排放权交易市场的建立提供参考意见,同时为企业加入全国碳排放权市场提供改革方向和重点。

碳排放权；配额分配；联合分析;正交设计

一、引言

自2007年胡锦涛主席在亚太经合组织领导人会议上提出“要发展低碳经济”起，低碳发展问题已上升到国家层面。2011年，国家发改委批准北京、上海、广东、重庆、天津、深圳和湖北7个地区作为试点地区在2013-2015年期间开展碳排放权交易，截至2015年12月，七个碳交易试点市场共纳入企事业单位2000多家，年发放配额总量约12亿吨，累计成交量逾4800万吨二氧化碳，累计成交额超14亿元。2016年9月，国家林业局副局长张永利在中国绿色碳汇基金会举办的全国首款“碳减排公益产品”发布会上指出，中国即将于2017年全面启动全国碳排放权交易市场，碳排放权交易制度的确立已刻不容缓。

二、国内碳排放权分配现状

1.相关概念介绍

碳排放权是指为达到减少碳排放总量的目的，在政治及经济等手段的控制下，各个碳排放主体初始获得规定额度的碳排放量的权利。碳排放权具有市场属性，其市场属性是把碳排放权看作是一种稀缺资源，可以产生经济效益，也是碳排放权交易的理论基础。碳排放权配置受社会、经济、环境等多方面因素影响，是一个设计主体、层次、目标、准则的复杂系统决策问题，影响碳排放初始权配置的因素主要包含两部分：系统外部影响因素以及系统内部影响因素。

2.国内配额分配状况

碳排放权分配分为三个层次：第一层次是国际间分配，第二层次是区域间分配，第三层次是行业间分配。全国碳市场采用两级分工的模式，中央层面确定排放总量和配额分配方法，省一级层面管具体分配、履约监管，除了新能源汽车以外，各省对免费配额的分配保留一定权利。我国目前有7个试点省市，区域间分配主要由政策决定，随着国内统一碳排放权市场紧锣密鼓的建立，各交易所都各自进行多区域的融合，例如北京环境交易所不仅在国家推进京津冀一体化的背景下与河北、天津进行对接，同时也与周边如大连、新疆、河南等地开展碳市场能力能力建设合作。

目前，各个试点的碳排放权配额分配方式有异有同。北京市发改委核定履约企业的碳排放权配额，并进行逐年免费分配，同时预留不超过年度配额总量的5%用于定期拍卖和临时拍卖；上海、天津、湖北、重庆采取对企业完全免费的方式发放配额；深圳市规定免费发放的配额不低于配额总量的90%；广东规定，企业必须先通过竞拍的方式获取配额总量的3%后，才可以获得97%的免费配额。

三、研究方法理论概述

目前国内7个试点省市进行配额分配时以行业为一个分类项进行区别分配，区域间经济发展水平和结构的差异也是国家在总量控制情况下进行区域配额分配考虑的因素。我国正不断推进全国碳排放权交易市场的建立，届时配额分配方式将会有所改变，区域的概念会弱化，而作为参与市场交易的主体的概念将会增强。随着市场运行经验的积累和各方面配套制度、设施、技术、规范等的完善，纳入的企业范围和数量预计将呈现爆发式增长。

1.联合分析简介

联合分析，或称结合分析，早期被称为联合度量(conjoint measurement)，由数理心理学家R·卢斯(R·Luce)和统计学家J·图基(J.Tukey)于1964年首先提出。1971年P·格林(P·Green)和劳(Rao)将此法引入市场研究领域。

（1）正交设计

正交设计是多因素的优化实验设计方法，它是从全面实验的样本点中挑选出部分有代表性的样本点做实验，这些代表点具有正交性。其作用是只用较少的实验次数就可以找出因素水平间的最优搭配或由实验结果通过计算推断出最优搭配。

本文筛选出所在区域、企业规模、盈利水平、企业类型四个选项。进一步确定各因素的水平。所在区域分别为：中部、东部、西部；企业规模分别为：大型企业、中等企业、小微企业；盈利水平选用总资产利润率来衡量，分别为：0-5%、5%-10%、10%-20%、20%以上；企业类型分别为：农业企业、交通运输企业、工业企业、金融企业。

如果进行全实验，应该有4*4*3*3=144种组合，但是取得客观数据将会很难，不利于问卷的设计，为此应该采用正交设计的方法进行简化。将选定的影响因素和水平按照联合分析方法的要求，运用SPSS统计软件中的正交设计简化为16个。

（2）问卷设计说明

本文采取整体轮廓法设计问卷。为了节约时间，提高效率，采用打分方式，要求被调查者对16种组合进行打分，打分在0-100之间，0分表示最不期望，100分表示最期望的组合。根据一般调查问卷的设计要求和注意事项，首先是调查目的，然后是背景变量，最后是打分的卡片。

2.结果分析

（1）模型检验

从模型估计得分和实测偏好得分间的相关系数为peason相关系数Pearson's R=0.997，Significance=0.0000，Kendall等级相关系数 Kendall's tau=0.950，Significance=0.0000，二者均具有统计学意义。这表明模型拟合效果较好，分析结果相对比较可靠。

（2）因素效用值

表中不同水平的组合的效用值越大，表明被调查者对该组合认同程度越大。对整个样本而言，最受欢迎的组合为总资产利用率20%以上，地点为东部，大型企业，企业类型为金融企业。

（3）相对重要性

对整个样本而言，各属性对配额分配的期望偏好的重要性依次为利润水平（42.262%）、地点（28.335%）、单位类型（15.220%）和企业规模（14.183%）。

3.结论建议

碳排放权配额的分配由国家层面统一筹划，未来全国碳排放权交易市场建立之后，配额分配制度将对所有参与企业带来影响，这种影响将会是整个企业层面的，对国家经济运行和稳定也有巨大影响。因此相关部门在对碳排放权配额的分配时把握公平和效率的大原则，应考虑各企业不同的情况下实行更加合理的分配方式，加大企业主动减排的积极性。在当前低碳经济发展模式下，企业在追求企业利润时不能只看顾眼前利益，在生产中要肩负起相应的社会责任，积极改善企业的减排设施和管理，在企业各个方面推行低碳化，借力于国家的低碳政策，使企业更快更好地发展。

北京物资学院研究生创新创业项目“碳排放权配额分配影响因素分析”（0541605843）。

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（作者单位：北京物资学院）