论题名和责任者检索点的规范问题

辛苗

关键词：题名；责任者；检索点；规范控制

摘要：文章就题名和责任者检索点的规范问题进行了探讨，以期引起编目机构和编目人员对编目规范控制工作的重视。

中图分类号：G254.3文献标识码：A文章编号：1003-1588（2016）07-0098-03

根据文献编目规则，凡文献特征具有检索意义的，都应尽可能地提供检索点，以满足书目使用者从不同角度进行检索的需求。检索点必须规范、一致，以利于提高检索效率，其规范形式的确定一般应以常用、惯用、通用为原则，符合一般检索规律[1]。题名和责任者是读者最常用的检索途径，其检索点的规范问题会对检索效率产生重要影响。

1题名检索点的规范问题

1.1题名检索点的规范处理与著录问题

《中国文献编目规则》（第二版）24.2指出：题名检索点一般应按文献所载题名形式描述，不需要进行规范，但在一些特殊情况下，为便于汇集文献或统一著录形式，可对题名检索点进行规范化处理，这种处理不涉及统一题名的选取问题。规则中明确规定需进行规范处理的三种情况：①具有连续出版特点的各类文献，在分散著录时，若其题名中含有逐期而变的年份或会议届次，在选取题名检索点时应进行规范处理，年份若是公元纪年可采用阿拉伯数字，非公元纪年则依原题，以达到集中检索的效果。②丛编文献题名或附属丛编题名发生变化，应取多数单册趋同的丛编题名为规范检索点。③多卷文献总题名及分卷（册）题名发生改变，一般应以首卷（册）总题名或多数单册趋同的总题名为规范检索点。《中国文献编目规则》24.1.2.5指出：并列题名作检索点时，其中无检索意义的冠词应予省略。在编目实践中，由于题名形式复杂多样，题名的规范化处理比较混乱，不同编目机构之间或同一编目机构对题名的规范化处理存在不同，规范处理后的题名著录也存在差异。

例1：

200 1# $a魔鬼与天使之谜$e原子、核能事件探秘$f王志坚编著

517 1# $a原子、核能事件探秘

例2：

200 1# $a魔鬼与天使之谜$e原子、核能事件探秘$f王志坚编著

517 1# $a原子核能事件探秘

例3：

200 1# $a白蛇传$d= The legend of white snake$f顾希佳编著$g黄茹樱，叶艳萍译

510 1# $aThe legend of white snake$zeng

例4：

200 1# $a牛郎织女$d= The oxherd and the weaving maiden$f顾希佳编著$g周远梅译

510 1# $aOxherd and the weaving maiden$zeng

例5：

200 1# $a刑事诉讼平衡论$f杨立新著

312 ## $a封面英文题名：The theory of balance in criminal procedure

510 1# $aTheory of balance in criminal procedure$zeng

例6：

200 1# $a21世纪的营销$f（荷）保尔·保斯特曼（Paul Postma）著$g张春萌等译

510 1# $aThe new marketing Era$zeng

注：例1、例2分别是国家图书馆联机公共目录（以下简称“国图”）和CALIS（中国高等教育文献保障系统）联合目录的书目数据，副题名在517字段生成检索点时国图未做规范处理，CALIS做了规范处理；例3、例4是CALIS的书目数据，例5、例6是国图的书目数据，两大编目机构内部对于并列题名作检索点时的规范处理存在差异，有的规范处理，有的不规范处理。

例7：

200 1# $a新编大学英语

517 1# $a大学英语

注：一些编目人员将经过规范处理后的正题名著录在517字段[2-3]，是不正确的著录。正题名前冠有的“钦定”“校订”“白话”“新编”“简明”等非排检成分的，为集中文献和方便读者检索，应进行规范处理，排除非排检成分，并将规范处理后的题名作为编目员补充的附加题名著录在540字段，而非517字段。因为540字段包含文献上未出现的、又非统一题名的关键词题名和通俗题名，也可为由正题名衍生出来的题名提供检索点。

例8：

200 1# $a生物技术与疾病$e兼论人类基因治疗

540 1# $a人类基因治疗

注：有观点认为，经过规范处理的有检索意义的副题名应该选择540字段做检索点，不应使用517字段[4]。笔者认为，这种做法欠妥，因为517字段本身就是用于生成包括副题名在内的其他题名的检索点，记录的应该是规范的检索点形式，因此，经过规范处理后的副题名做检索点时仍应使用517字段。同样，经过规范处理后的并列题名做检索点时也应使用510字段，而不是540字段。

1.2统一题名的确定与著录问题

统一题名是由编目机构选取的特定题名，为编目需要，以该特定题名标识那些拥有多个题名的同一作品。统一题名的主要作用在于汇集或区分相关文献。当同一种文献的不同版本或译本具有不同题名形式，应根据文献的不同情况及实际需要选取其中著称或常用的题名形式为统一题名。专著文献是否使用统一题名，应根据文献的知名度、不同版本或译本的多寡、不同版本或译本有无必要集中检索、学科性质是否需要集中等情况做出选择。专著按照著称的、常用的、较早出现的题名为序确定统一题名。不同的编目机构或编目员在统一题名的使用上出入较大，比如一些古典名著未使用统一题名，译著的统一题名选取存在差异等。

例1：

200 1# $a三国志通俗演义$f罗贯中著$g沈伯俊校注

注：本例是国图的书目数据，未使用统一题名。《三国志通俗演义》是《三国演义》的原名，《三国演义》另有题名《三国志演义》《绣像全图三国演义》等，应取《三国演义》为统一题名。

例2：

200 1# $a增像全图三国演义$f（明）罗贯中著$g（清）毛宗岗重编

517 1# $a三国演义

注：本例是国图的书目数据，《三国演义》应作为统一题名著录，不应该作为其他题名著录，517字段改为500字段。

例3：

200 1# $a孤女飘零记$f夏罗德·布纶忒（Charlotte Bronte）著$g伍光建译

500 10 $aJane Eyre

注：本例是CALIS的著录方式。对于译著的统一题名目前有两种不同的观点：一种观点认为应该以译著的原题名作为统一题名，便于集中文献；另一种观点认为，译著的统一题名应选用著称的汉语意译名。《中国文献编目规则（第二版）》24.3.2.3（b）规定：中外近现代名著具有不同题名，应以其著称者为统一题名，并以《简·爱》为例加以说明。《国际编目原则声明》指出：“当一个名称以几种语言或文字表达时，规范检索点的语言和文字应当首先依据以原语言或文字表达的作品的载体表现中出现的信息，但是，若原语言或文字并非在目录中正式使用的语言或文字，则规范检索点可依据载体表现或参考来源中出现的，以最适合目录用户的一种语言或文字表达的形式。”[5]即在中文编目中，译著的统一题名应该选取用户熟悉的中文形式表达的著称的汉语意译名，而不宜采用译著的原题名。《Jane Eyre》有《孤女飘零记》《简·爱》《简·爱自传》等多种译名，应该选择著称的《简·爱》为统一题名。

2责任者检索点的规范问题

2.1责任者检索点的规范处理问题

根据著录规则，701、702、711、712字段记录的责任者名称形式应遵循著录规则中标目法的规定，必须是规范的检索点形式。根据标目法的相关规定，确定个人名称规范检索点的原则是：个人名称一般只能有一个规范形式；如一个人具有多个名称，应选择其中最为人所熟知的名称形式；如一个人具有多个名称，无法确定何者最为人熟知，可依据以下顺序选择：在本人著作中最常见的名称，参考工具书中最常见的名称，本人最近使用的名称；个别著者在不同历史时期或不同领域以不同名称题署文献，都很知名，按照严格控制原则，可分别建立规范标目，并作相关参照。外国个人责任者的规范名称不能直接采用原文形式，应选取著作上出现的中译姓氏、中译姓名或中译惯用名称为标目主要成分；若著作只题有姓名原文，而无中译名称，应根据《世界人名翻译大辞典》等权威工具书译出其姓或名称，作为标目主要成分；若存在多种中译名称，应选择其中最常见或最新的中译名称为标目。团体名称规范检索点确定的原则是：同时具有两个及两个以上名称，应选择其中最著称者为标目，若无法确定，依以下先后顺序选择：在出版物中最常用的名称，各种参考信息源中最常用的名称，对同一团体履行不同职能所使用的不同名称，应分别建立规范标目，并作相关参照。外国团体本身有中文名称的，以中文名称为标目，无中文名称，以中文译名为标目，无中文译名，应参考相关信息源或权威文献确定其中译名，中译名以意译名优先，无法意译的可采用音译名。不同编目机构或编目员对责任者检索点的规范处理存在差异，如有的不做规范处理，直接按题名页所题著录，有的虽进行规范化处理，但选择的规范名称却不符合标目法，且同一编目机构选取的规范名称存在差异。

例1：

200 1# $a百合云梯$f沈静著

314 ## $a沈静，台湾屏东人，本名周芬伶，笔名沈静，台湾东海大学中文系任教。

701 #0 $a沈静$4著

注：沈静的本名周芬伶，本名更为人熟知，因此需对责任者名称做规范处理，应以本名周芬伶为规范名称。

例2：

200 1# $a回忆陈仪$f全国政协文史和学习委员会编

711 02 $a中国人民政治协商会议全国委员会$b文史和学习委员会$4编

注：政协全国委员会的办事机构或直属机构，前冠“全国政协”为标目，而不用“中国人民政治协商会议全国委员会”的全称。规范名称应该是“全国政协文史和学习委员会”。

例3：

（记录1）

200 1# $a澳门风物志$f唐思编著

701 #0 $a唐思$4著

（记录2）

200 1# $a 澳门风物志$f唐思著

314 ## $a唐思，广东新会人，原名伍松俭，常用笔名徐敏、唐思，现为《澳门日报》编辑主任。

701 #0 $a徐敏$4著

注：此例是CALIS的两条书目记录，分别取不同的笔名为规范名称，CALIS对同一责任者建有两条规范名称记录。由于唐思较徐敏更为人熟知，因此，应以唐思为规范名称。

2.2责任者检索点的著录问题

由于编目规范控制工作并未引起编目机构的足够重视，加之规范控制工作需要投入大量的人力物力，目前只有少数大型编目机构建立名称规范数据库。对于大多数未建立规范名称数据库的编目机构而言，一方面，由于对常用、惯用、通用名称的判断常常会因人而异，不同编目人员对责任者规范检索点的处理存在差异，不利于读者检索和文献集中；另一方面，读者不了解编目规则，或者不清楚规范名称，他们常常以自己了解的名称进行检索，难以迎合编目员确定的规范检索点形式，容易导致检索失败，影响检索效率。为提高检全率和检准率，有必要灵活运用著录规则，改进责任者检索点的著录方式，可使用730字段，为非规范名称进行著录，提供更多的责任者检索点。

例：

200 1# $a白色的梦$f洪雪著

314 ## $a洪雪，原名任尊洪，笔名洪水、洪雪，山东社会科学院研究人员。

701 #0 $a任尊洪$4著

730 1# $a洪雪$4著

3结语

题名和责任者检索点规范控制中存在的问题，很大程度上缘于编目机构对规范控制工作的不重视。规范控制是为了实现书目的检索功能与汇集功能，保证目录体系中检索点的一致性和唯一性，保证书目记录的查全率和查准率而进行的工作，其重要性不言而喻，而编目机构不重视规范控制既有对规范控制工作重要性认识不足的原因，也有人力物力局限的因素。编目机构应首先从思想上认识到规范控制工作的重要性，同时加强协作，共同参与，共建共享规范数据库，以避免重复劳动和资源浪费。规范数据库建设工作任重道远，非一朝一夕能完成，对未建立规范数据库的编目机构而言，检索点的制作应当充分考虑用户的检索习惯，分析用户查找文献的各种可能性，只有这样才能有效提高检全率和检准率。同时，在题名和责任者检索点的著录中，应严格遵循编目规则，正确理解著录格式，重视题名的规范化处理与著录工作，确定正确的责任者检索点，避免题名和责任者检索点著录的差异，以实现书目数据的共建共享。尤其是译著的统一题名的选取问题，国图和CALIS两大编目机构存在分歧，应尽快统一。对于著录中存在的分歧问题，不仅影响用户利用，也不利于书目数据共享。笔者认为编目工作应始终以“用户便利”为宗旨，重视规范控制，统一著录格式，只有这样才能最大限度方便用户查找、获取和利用文献。

参考文献：

[1] 国家图书馆《中国文献编目规则》修订组.中国文献编目规则（第二版）[M].北京：北京图书馆出版社，2005：331，370-373，374，333-368.

[2] 余红.517字段著录之实践[J].科技情报开发与经济，2004（9）：38-39.

[3] 孟英华.关于CNMARC中题名检索途径著录的探讨[J].科技情报开发与经济，2010（3）：17-19.

[4] 李晓文，刘士新.试谈题名检索点的规范著录[J].图书馆，2013（6）：109-110.

[5] Statement of International Cataloging Principles（2008）：6.3.2[EB/OL].[2014-09-18].http：//www.ifla.org/files/assets/cataloguing/icp/icp_2009-en.pdf.

（编校：马怀云）