我国政府环境规制在低碳经济发展中作用的实证分析

曾小平

(开封大学，开封　475004)



我国政府环境规制在低碳经济发展中作用的实证分析

曾小平

(开封大学，开封475004)

〔摘要〕本文分别从静态和动态两个方面构建一元回归估计模型以及自向量回归VAR模型，研究政府环境规制与各类能源碳排放之间的关系，从而探索我国政府环境规制在低碳经济发展中作用，本文研究认为：政府环境规制与各类能源碳排放之间存在动态关系，环境规制是碳排放量的格兰杰因果关系，长期以来，我国政府环境规制投入赶不上经济发展对能源消耗的需求，造成各类能源碳排放不断增加，在低碳经济发展的道路上，政府环境规制的作用是显著性的，未来我国政府必须加强政府环境规制的投资额度，更要加强环境规制投入的力度，综合利用国家规制手段，实现我国低碳经济的长期稳定发展。

〔关键词〕政府环境规制低碳经济VAR模型动态关系

前言

低碳经济的发展关系着整个人类社会的可持续发展，影响了整个社会的公共安全，近几年全球对低碳发展十分重视，尤其是我国在承担世界大国责任的同时，对低碳经济发展极为关注。2006年，中国政府制定《国民经济和社会发展第十一个五年规划》，正式将低碳经济发展纳入可持续发展战略的范畴。2011年，国家“十二五”规划又对碳排放这一指标进行约束，纳入了“十二五”规划的范畴，主张我国政府应该重视低碳经济发展，建设绿色经济。党的十八大以来，政府报告也多次强调中国应该走绿色发展、循环发展和低碳发展的可持续之路。当前，中国“新常态”的经济发展特征又为低碳经济发展提供了新机遇。

纵观我国政府环境规制的历程，在早期，政府环境规制的效果十分明显，对有效遏制各类能源碳排放起到了较为显著的影响效果。然而进入经济快速发展的今天，我国政府环境规制出现了“困惑”，政府在环境保护中发现，现有的政府环境规制政策效果不是十分明显，甚至有的政策效果处于0的状态，对此，国内外的理论研究者均对政府环境规制在低碳经济发展中作用产生了疑惑。未来走低碳经济发展道路是毋容置疑的，经济新常态的背景下，低碳经济更是符合现实国情的需要，然而政府在面临高碳时代的今天，进行环境规制显得无能为力。那么到底政府环境规制在低碳经济发展中所起到一个怎么样的作用呢，如果像有些学者所认为的那样，政府环境规制投入对低碳经济发展不起作用，不会产生重要影响，那么在经济发展的早期，为什么政府环境规制的效果十分显著；如果像另外一些学者所认为的那样，政府环境规制对走低碳经济发展道路的影响是显著的，那么在高碳时代背景的今天，我国政府应该如何实施规制，这也将是一个讨论的话题。在本文研究中作者将从静态和动态两个方面构建一元回归估计模型以及自向量回归VAR模型，研究政府环境规制与各类能源碳排放之间的关系，从而探索我国政府环境规制在低碳经济发展中作用，本文的研究对我国政府走低碳经济之路具有重要的指导作用。

1政府环境规制与低碳经济发展的文献研究现状

当前我国理论学者对低碳经济的研究理论文献较多，但是关于政府环境规制与低碳经济发展关系的理论研究则较少。在如何发展低碳经济方面，大部分学者提出必须从分析我国低碳经济发展的影响因素着手，从而探索出基于因素的低碳经济发展对策。陈红蕾，刘静(2014)指出，能源消耗强度是影响我国碳排放大小的重要因素之一，特别是在工业化发展的今天，我国工业对能源消耗量不断增加，这就导致我国碳排放量呈现大规模增加的现状，必须提升能源消耗效果，降低能源消耗强度，创新能源利用技术，从而实现我国低碳经济的可持续发展。

谭娟，陈晓春(2014)则是基于产业结构视角，探索了我国政府环境规制对低碳经济影响关系，他指出产业结构对我国低碳经济发展道路的影响是极为明显的，在早期粗放式发展时代，大量依靠能源消耗促进工业发展的粗放式模式是不理智的，因此在高碳时代的今天，我国环境问题凸现出来。为了有效加强对碳排放的管理，我国政府必须加强对环境的规制，从产业结构的视角，我国政府比较加强对高碳产业的企业规制，通过高税收、取消高碳企业、经济处罚等方式，多方面全方位的实现环境规制，以促进低碳道路的发展。蔡珍贵，唐正，卢荣锟(2015)则采用了一般回归估计的方法，对我国政府环境规制与低碳经济之间的关系进行了定量研究，研究表明我国政府环境规制在走低碳经济发展道路上的作用是具有不确定性的，需要结合各个时代的国情进行具体分析。

从以上理论研究来看，我国政府环境规制在低碳经济发展中作用的实证研究还存在较大不足，两者之间的关系还处于争论的状态，因此本文有必要采用多种方法验证政府环境规制与低碳经济之间的关系，这将为我国政府走低碳经济之路提供重要的理论参考。

2研究设计

2.1模型设计

本文研究的是政府环境规制与低碳经济发展之间的关系，探索政府环境规制对走低碳经济道路的作用，因此在模型设计上，本文将采用回归估计的方法，设定一元回归估计模型，即：

E=C+βR+λ

其中E表示各类能源碳排放量总和，C表示截距项，R表示政府环境规制变量，β表示估计系数，λ表示随机扰动项。

另外为了增长模型的稳定性，本文采用加对数的方式，对模型进行调整，得出改进的模型作为本文回归估计的适用模型，如下所示：

LNE=C+βLNR+λ

另外，为了进行对比验证，本文还采用了自向量回归VAR模型，以及脉冲响应函数等，进行充分认识政府环境规制对低碳经济发展的影响，其中自向量回归VAR模型是在没有任何约束条件下，采用方程结构挖掘更多数据信息的估计方法，他能够充分研究政府环境规制与低碳经济之间的动态变化过程，对本文揭示政府环境规制对我国走低碳经济之路的动态变化影响的关系起到十分重要的支撑作用。而脉冲响应函数则深入探索内生变量变动对自身以及其他变量的冲击或变动，更是深入分析我国政府环境规制与低碳经济之间内在关系的重要研究工具。在研究中，本文将响应函数的追踪期设定为10期。

2.2碳排放量的计算

本文在碳排放量计算时，首先与能源消耗量为数据基础，然后利用各种能源折标准煤参考系数，将各类能源消耗量折算成标准煤。然后利用各类能源的碳排放系数，进而乘以一次能源的消费量(单位：标准煤)，最终得出我国历年各类能源碳排放总量。

表1　各类能源的碳排放系数

由此可见，在计算碳排放量的过程中，最为关键的是各类能源的碳排放系数的确定，当前比较通用的能源碳排放系数来源主要有DOE/EIA、日本能源经济研究所、国家科委气候变化项目、徐国泉(2012)，但是目前学术界对于这几个机构或学者的各类能源的碳排放系数的测定均存在争议，因此在本文研究中，作者采用了“四者求平均值”的方法，最终得出煤炭的碳排放系数为0.7329，石油的碳排放系数为0.5574，天然气的碳排放系数为0.4226，水电核电的碳排放系数为0。

本文对我国2005～2014年各类能源的碳排放总量进行了测算，2005～2014年我国能源碳排放总量、增长率如图1所示。可以看出，在2008年以前，我国各类能源碳排放总量增长缓慢，到了2008年以后，碳排放总量大幅度增加，呈现直线增加趋势；但是从增长率来看，尽管2009年我国碳排放的增长率逐年直线增长，但是进入2009年之后，我国能源碳排放量的增长速度在逐步下降，这说明最近几年我国政府和人们对环保十分重视，降低能源排放增长速度，其中也蕴含着政府近几年了进行了有效的政府规制。

图1　2005～2014年我国能源碳排放总量和增长率

2.3变量和数据

本文的因变量为各能源碳排放总量，其计算已经在上文有所阐述，本文的自变量为政府环境规制，本文采用环境治理投资额来进行衡量。

本文研究所使用的数据均来自历年的《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》以及《中国能源统计年鉴》，研究周期为2005～2014年。

3实证研究结果

3.1平稳性检验

为了增强实证的准确性，首先需要对原始数据进行平稳定性检验，在本文研究中，作者采用ADF单位根检验方法，对各能源碳排放总量(LNE)和政府环境规制(LNR)两个变量进行平稳性检验，检验结果如表2所示：

表2　原始数据的平稳性检验结果

根据检验结果：原始变量LNE采用了(C，0，0)的检验类型，即检验方程中含有截距项，但是不包含时间趋势，检验的滞后阶数为0。其ADF统计量为-0.6243，大于5%检验水平下的临界值-3.0432，因此原始变量LNE是非平稳的；原始变量LNR采用了(C，0，4)的检验类型，即检验方程中含有截距项，但是不包含时间趋势，检验的滞后阶数为4。其ADF统计量为1.7983，大于5%检验水平下的临界值-1.8421，因此原始变量LNR是非平稳的。

对原始变量进行一阶差分以后，再进行单位根检验：一阶差分变量DLNE采用了(C，0，0)的检验类型，即检验方程中含有截距项，但是不包含时间趋势，检验的滞后阶数为0。其ADF统计量为-6.9345，小于5%检验水平下的临界值-3.822，因此一阶差分变量DLNE是平稳的；一阶差分变量DLNR采用了(C，T，4)的检验类型，即检验方程中含有截距项，且包含时间趋势，检验的滞后阶数为4。其ADF统计量为-3.9242，小于5%检验水平下的临界值-3.074，因此一阶差分变量LNR是平稳的。

因此，可见本文实证研究中所使用的变量均是同阶单整的。

3.2协整检验

协整检验是进一步验证政府环境规制投入和碳排放总量之间关系的重要方法，在原始数据均平稳的基础上，本文进行的协整检验结果如表3所示：

表3　协整检验结果

根据表3，ADF协整检验T统计量为-2.5635，小于1%显著性检验水平下的T统计量-2.4632，小于5%显著性检验水平下的T统计量-2.1034，小于10%显著性检验水平下的T统计量-1.9832。检验的P值为0.0259，由此可见，政府环境规制投入和碳排放总量之间是存在协整关系的。

3.3格兰杰因果检验

为了进一步验证各能源碳排放总量(LNE)和政府环境规制(LNR)之间的相关关系，本文采用了Granger因果关系检验方法，进一步探索两者之间存在的格兰杰因果关系。在滞后期的选择上，作者坚持了SC和AIC最小值的准则。Granger 因果关系检验结果如表4所示：

表4　Granger因果关系检验结果

根据表4可见，在对“LNE不是LNR的格兰杰原因”原假设的检验中，滞后期选择为1期，其F值为12.093，P值为0.0123，验证结果拒绝原假设，得出“环境规制是碳排放量的格兰杰因果关系”的结论；在对“LNR不是LNE的格兰杰原因”原假设的检验中，滞后期选择为1期，其F值为1.532，P值为0.2643，验证结果接受原假设，得出“碳排放量不是环境规制的格兰杰因果关系”的结论。

在对“LNE不是LNR的格兰杰原因”原假设的检验中，滞后期选择为2期，其F值为87.033，P值为0.0021，验证结果拒绝原假设，得出“环境规制是碳排放量的格兰杰因果关系”的结论；在对“LNR不是LNE的格兰杰原因”原假设的检验中，滞后期选择为1期，其F值为0.324，P值为0.7124，验证结果接受原假设，得出“碳排放量不是环境规制的格兰杰因果关系”的结论。

根据检验可以得出，能源碳排放量与政府环境规制之间存在单向的格兰杰因果关系。

3.4一元回归估计结果

根据作者上文构建的政府环境规制与各类能源碳排放量之间的一元回归估计模型，进行回归估计的结果如表5所示：

表5　一元回归估计结果

根据回归估计表，可以看出模型修正后的拟合优度为97.3556%，F值为67.36，通过了1%的显著性水平检验，由此可见，本次模型拟合的较好。

LNR的估计系数为0.5433，这表明政府环境规制投入与各类能源碳排放总量之间存在正相关关系，政府环境规制投入每增加1%，各类能源碳排放总量则降低0.5433%。

3.5VAR模型构建与分析

为了从动态方面深入剖析能源碳排放量与政府环境规制之间的动态变化关系，作者还进一步采用了VAR模型，根据SC和AIC最小的原则，确定滞后期为2，得出的两者之间的VAR模型如下所示：

根据模型分析可见，特征多项式四个根的倒数全部位于单位圆内，这表明本次构建的VAR模型是平稳的。模型中某个变量发生动态变化，会被自身以及其他变量产生影响，但是随着时间的推移，该影响会逐步减少甚至消失，因此，能源碳排放量与政府环境规制之间的动态影响关系是稳定的。

根据模型结果，在政府环境规制滞后一期的情况下，其系数为0.047686，这表明滞后一期的政府环境规制变量对各类能源碳排放量的影响程度为0.047686，滞后一期的政府环境规制变量每提升1%，各类能源碳排放量增加0.047686%；在政府环境规制滞后二期的情况下，其系数为-0.0134585，这表明滞后二期的政府环境规制变量对各类能源碳排放量的影响程度为-0.0134585，滞后二期的政府环境规制变量每提升1%，能源碳排放量减少-0.0134585%。

政府环境规制滞后一期下的系数位于0～1之间，这说明政府环境规制程度的增加并不会使各类能源碳排放量减少，只会影响各类能源碳排放量的速度放缓；政府环境规制滞后二期下的系数为负值，说明在长久来看，我国政府加强环境规制，会一定程度上降低各类能源碳排放总量，但这是一个长久的过程，根据VAR模型可见，能源碳排放量与政府环境规制之间是存在动态变化关系的，如果要坚持走低碳经济发展之路，进行政府的环境规制是十分有必要的。

3.6脉冲响应分析

为了长期探索政府环境规制的投入对各类能源碳排放量大小的动态影响，本文还需要利用脉冲响应构建一个10单位标准差的政府环境规制投入对碳排放总量的脉冲响应图，如果如图2所示。

图2中的实线为政府环境规制投入对碳排放总量的脉冲响应线，虚线为正负两倍标差偏离带。根据图2结果，我国政府环境规制投入进行1个单位标准差正向冲击以后，脉冲响应图位于0线以下，这表明我国进行政府环境规制的投入确实能减少各类能源的碳排放总量，但是其效应在第2期和第3期逐步减少，在第5期的时候，脉冲响应值变为正值，直到第6期开始变的稳定起来。

图2　政府环境规制投入对碳排放总量的脉冲响应图

为什么会在第6期的时候，我国政府环境规制投入对各类能源碳排放总量的消减作用会变的稳定呢？作者认为，这是因为在我国经济发展的初期，其经济的增长速度是较为缓慢的，在此背景下，我国企业和人们对能源的消耗量也是较少的，此阶段我国政府加强对环境规制的投入，效果十分明显，影响较为显著；在社会主义市场经济进入发展中期，经济增速对能源消耗量不断增大，此阶段我国政府加大对环境规制的投入，其效果依然存在，但是效力大大消减，政府环境规制投入的力度已经难以超越经济快速发展对能源消耗增长的需求步伐；当社会主义市场经济进入高速化的工业发展阶段，此阶段经济发展很大程度上依靠工业发展支撑，工业发展对化石燃料产生了严重依赖，各类能源消费量大幅度提升，不可避免的产生大量的碳排放。此阶段，我国政府加大对环境规制的投入已经力不从心，其效应已经不能发挥出来，环境规制投入对减少能源碳排放的效果不再明显，几乎处于稳定无影响状态。

根据以上分析可见，我国在走低碳经济的道路上，政府环境规制是不可避免的，但是从长期来看，我国政府环境规制的投入依然不足，未来我国政府不仅仅要增加政府环境投入的费用，加强加大规制的力度，综合利用多项政府调控手段，实现可持续的经济发展道路。

4结论及建议

本文采用一元线性回归、VAR模型等多种方法，验证我国政府环境规制投入对碳排放总量之间存在的动态关系，研究的时间周期为2005～2014年，得出的研究结论如下：

(1)采用ADF平稳性检验得出，政府环境规制投入(LNE)和各类能源碳排放总量(LNR)两个原始变量均是不平稳的，进行一阶差分以后的政府环境规制投入(LNE)和各类能源碳排放总量(LNR)两个变量均是平稳的，政府环境规制投入(LNE)和各类能源碳排放总量(LNR)两个变量均是同阶单整的。(2)ADF协整检验T统计量为-2.5635，检验的P值为0.0259，政府环境规制投入和各类能源碳排放总量之间存在协整关系。(3)Granger因果关系检验得出：环境规制是碳排放量的格兰杰因果关系，碳排放量不是环境规制的格兰杰因果关系，可见，能源碳排放量与政府环境规制之间存在单向的格兰杰因果关系。(4)构建政府环境规制与各类能源碳排放量之间的一元回归估计模型，得出LNR的估计系数为0.5433，这表明政府环境规制投入与各类能源碳排放总量之间存在正相关关系，政府环境规制投入每增加1%，各类能源碳排放总量则降低0.5433%。(5)根据VAR模型结果，在政府环境规制滞后一期的情况下，其系数为0.047686；在政府环境规制滞后二期的情况下，其系数为-0.0134585。政府环境规制滞后一期下的系数位于0～1之间，这说明政府环境规制程度的增加并不会使各类能源碳排放量减少，只会使各类能源碳排放量的速度放缓；政府环境规制滞后二期下的系数为负值，说明在长久来看，我国政府加强环境规制，会一定程度上降低各类能源碳排放总量，但这是一个长久的过程，根据VAR模型可见，能源碳排放量与政府环境规制之间是存在动态变化关系的，如果要坚持走低碳经济发展之路，进行政府的环境规制是十分有必要的。(6)根据政府环境规制投入对碳排放总量的脉冲响应，我国政府环境规制投入进行1个单位标准差正向冲击以后，脉冲响应图位于0线以下，表明我国进行政府环境规制的投入确实能减少各类能源的碳排放总量，但是其效应在第2期和第3期逐步减少，在第5期的时候，脉冲响应值变为正值，直到第6期变稳定。

根据以上研究结论，作者提出如下建议：近几年我国政府环境规制的效果逐步消减，要想走可持续的低碳经济发展之路，我国政府首先必须加大对环境治理的投资额度，为环境治理提供有保障的资金支撑；其次鼓励民间环保组织参与环境保护工作，例如公共参与环境监督制度，积极鼓励社会民间各类环保非政府组织的快速成长和发展，发挥民间环保组织在环境保护中的积极宣传作用，增强社会对环保教育、环保活动、环保研究等领域的参与性。再次，我国政府必须建立和完善政策法律法规建设，充分利用政规制、法律规制、教育规制、经济规制、技术规制和信息规制等多种规制方式，发挥政府在环境保护的优势地位，并激发企业和公众共同参与到低碳经济的道路上来。

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(责任编辑：王平)

Demonstration Analysis of Environmental Regulation in Low-carbon Economic Development

Zeng Xiaoping

(Kaifeng University，Kaifeng 475004，China)

〔Abstract〕In this paper,we construct simple regression model estimated from both static and dynamic and self-vector regression VAR model to study the relationship between the government and environmental regulation of carbon emissions between different forms of energy in order to explore our government environmental regulation in the development of low-carbon economy effect,this study considers:environmental regulation exists between the government and various types of dynamic carbon emission energy relations,environmental regulation is the Granger causality of carbon emissions for a long time,the Chinese government environmental regulation into economic development can not keep up the demand for energy consumption,causing all kinds of energy carbon emissions continue to increase,on the road to a low carbon economy,the role of government environmental regulation is significant,the future of our government must strengthen government environmental regulation of the amount of investment,but also to strengthen environmental regulations put in efforts,State Regulation utilization means to achieve long-term stable development of China’s low-carbon economy.

〔Key words〕government environmental regulation;low-carbon economy;VAR model;dynamic relationship

收稿日期：2016—01—25

基金项目：河南省教育厅重点科研项目“河南城镇化发展速度与质量的评价和预测研究”(项目编号：15B413003)。

作者简介：曾小平，开封大学副教授，博士。研究方向：经济管理。

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．06．017

〔中图分类号〕F124

〔文献标识码〕A