国外博弈论在PPP模式研究中的应用

黄相奇　于成龙

摘要：PPP（public-private partnership）即公私合作关系。本文主要针对国外博弈论在PPP模式中应用做了一些研究，针对不同的博弈模型，对该阶段的博弈论研究结论和现状进行了介绍和综述，并对政府提高PPP绩效提出了相关建议。

关键词：PPP；博弈论；博弈模型

PPP是政府部门和私人部门间达成的包含由私人部门融资来创造财产和在特许期内实现对项目控股的多重协议。这些协议通常包括两个部分：资本投入部分和持续提供服务部分，而资金的回收通常来自于政府的财政支出或对使用者进行收费等渠道，往往也包含了政府以土地、转移支付等形式提供的支持。该模式现在主要运用于供电、供水、废物处理等公共事业，公路隧道等交通运输项目，医院、学校等社会性基础设施以及通讯网络等其他专业性服务。

一、国外博弈论在PPP模式研究中的应用

博弈论可以被定义为：“对于理性决策制定者之间冲突与合作的数学模型的研究” [1]。所有的经济学原理中，博弈论已经被成功地运用到了很多重要问题上，包括：谈判、金融以及不完美市场[2]。

PPP情景中的概念和过程也可以用博弈的语言来进行描述[3]。如果利用两个局中人的合作博弈来进行建模的话，主要的局中人为公共部门（即政府）以及私人部门（PPP项目公司等）。

（一）非合作静态博弈模型

Ho（2006）[2]从博弈论的角度发展了一个在PPP项目中关于经济再谈判以及相关政策意义的模型。Ho （2005）也建立了一个非合作静态博弈模型研究招标补偿的决策过程，该模型旨在研究招标补偿的影响并试图发展一种合适的招标补偿策略。Akintoye et al. （2004） 也在PPP项目中运用了博弈论思想，尤其是在优先竞标人的选择之前和之后两个阶段中[4]。

（二）风险分配博弈模型

Medda （2006）[5]运用博弈论方法研究了在PPP交通运输基础设施项目中风险分配的问题；以交通基础设施的建设为例，从博弈论的角度分析了风险分担问题，将公共部门和私营部门之间的交通基础建设协议看成这两个代理人之间的议价过程，使用了FOA（final offer arbitration）作为分析模型，通过建立一个当双方在风险分担问题上目标不一致时博弈方的行为博弈框架，发现当政府给出的担保额比私人部门预期的经济损失高时会面临战略性行为和潜在道德风险问题。代理人的两种不同行为将产生最“公平”的支付，这种支付可以降低出现坏结果的可能性。

Weiwu Zou & Kumaraswamy（2009）[6]着重研究从最初的风险分配、投标者选择以及项目运营整个过程中公共部门和私人部门的关系发展过程，将博弈论用于解释公共部门和私人部门的理性行为。将整个政府采购过程分为4个主要模型：最初的风险分配模型、投标者选择模型、第二次风险分配模型以及监督模型。风险分配阶段，公共部门和私人部门各有两种决策：承担风险、转移风险。在第一阶段，消费者或顾客可以使用一般的原则决定风险应该被分配给那些可以更好的管理风险的一方。在最后一阶段，私人部门更像是扮演着政府的代理人，为社会提供公共服务，政府必须根据合同中约束的制度和建设要求来进行监督。

（三）不完全信息博弈模型

De Bettignies等人（2009）[7]讨论了公共项目什么时候应该进行私人融资这个争议性的问题，所建立模型为不完全信息博弈模型，分两阶段进行，没有贴现率，净现值为正。政府和私人公司都有两种类型，即good和bad，所得收益分别为Sg和Sb，并且最开始都没有现金，需要在Date 0融资，开发项目者的类型到了Date 1才知道，项目在Date 1可以被终止，到了Date 2所得收益为St，并且Sg>St>Sb。通过模型的分析文章认为私人资本在一定条件是优于公有资本，因为在Date 1时收益很差的项目会被终结，但是公有资本由于某些政治原因不会去终结项目，同时私有资本能够支付的借贷能力低，只能去追求那些有高回报的项目，而公有成本却不会去考虑这个问题。

通过研究PPP问题和博弈论的关系，Kargol[8]等人（2008）认为为了理解公有和私有参与者的动机，将PPP看成是一个社会博弈是有帮助的，博弈论可以帮助很好地了解PPP的方法，通过博弈论的优化函数可以帮助解决一些社会困境。文章把PPP看成是非零和博弈和私有化过程，并认为可以将囚徒困境模型应用进去。

张万宽（2008）[9]根据合作博弈和交易成本理论，提出分析PPP制度条件和治理机制的理论框架。在这个框架中，把PPP看作公共部门和私人部门的合作博弈均衡，公共部门掌握的提供公共服务的垄断权力和私人部门高效的生产和管理技术分别是双方的特质性资源，这些资源结合产生一个“租”，双方对“租”的分配进行讨价还价，并达到纳什均衡。“租”的大小由生产成本和双方的交易成本决定，“租”的分配由双方的讨价还价能力决定。

政府提高PPP绩效的途径：首先，提高政府在PPP中的讨价还价能力，其次，要确保参与PPP的私人部门的生产成本足够低，最后，政府部门要建立有效的制度和治理机制，降低公共部门和私人部门双方的交易成本。

二、结论

PPP模式在各种工程项目中有着广泛的应用，本文主要介绍了国外博弈论模型在PPP中实际应用及研究中的现状，并对政府提高PPP绩效提出了建议。（作者单位：中央财经大学信息学院）

参考文献：

[1]Barron， Emmanual N.Game theory： an introduction. Vol. 2. John Wiley & Sons， 2013.

[2]Ho， S. Ping. “Model for financial renegotiation in public-private partnership projects and its policy implications： game theoretic view.”Journal of Construction Engineering and Management 132.7 （2006）： 678-688.

[3]Scharle， Peter. “Public-private partnership （PPP） as a social game.”Innovation： The European Journal of Social Science Research 15.3 （2002）： 227-252.

[4]Akintoye，A.，Hardcastle，C.，and Chinyio，E. （2004） Application of Game Theory in Public Private Partnerships. In： CIB W92 International Symposium on Procurement Systems Project Procurement for Infrastructure Construction，S. Kalidindi and K. Varghese，eds.，IIT Madras and Narosa，Chennai，India.

[5]Medda， Francesca. “A game theory approach for the allocation of risks in transport public private partnerships.”International Journal of Project Management 25.3 （2007）： 213-218.

[6]Weiwu Zou and Mohan Kumaraswamy. “GAME THEORY BASED UNDERSTANDING OF DYNAMIC RELATIONSHIPS BETWEEN PUBLIC AND PRIVATE SECTORS IN PPPS.” In： Dainty， A.R.J. （Ed） Procs 25th Annual ARCOM Conference， 7-9 September 2009， Nottingham， UK， Association of Researchers in Construction Management， 197-205.

[7]De Bettignies， Jean-Etienne， and Thomas W. Ross. “Public–private partnerships and the privatization of financing： An incomplete contracts approach.”International Journal of Industrial Organization 27.3 （2009）： 358-368.

[8]Kargol， Aneta， and Ewa Sokol. “Public Private Partnership And Game Theory.”GAZD LKOD S： Scientific Journal on Agricultural Economics51.19 （2008）.

[9]张万宽.发展公私伙伴关系对中国政府管理的挑战及对策研究[J].中国行政管理，2008（01）： 46-48.