通用电气公司创新驱动战略的历史借鉴

杨朝辉

摘要：创新是一个国家和民族经济发展的不竭动力，实施创新驱动是我国经济结构供给侧改革的重要目标之一，而创新型企业是落实创新驱动发展战略的根本力量。本文以创新理论和创新型企业理论为依托，以美国通用电气公司的发展历史为实证依据，通过分析美国通用电气公司创新机制的演进，探析其创新机制的运行原理和独有特征等，以期对我国创新型企业培养和国家创新体系建设、落实创新驱动发展战略等提供参考。

关键词：创新驱动；创新理论；创新机制；国家发展

中图分类号：F4166；F2731文献标识码：A

创新是历史进步的动力、时代发展的关键，只有把创新发展放在我国发展全局的核心位置，才能适应和引领新常态经济发展的大势。企业是创新发展的主体，创新是企业的发展之源，探析美国通用电气公司130多年不断创新发展的成长历程，分析其创新机制的演变具有重要的实践意义。

一、 通用电气公司发展背景

生发于驱动美国崛起的第二次工业革命时期，根植于技术革命长波中主导性的电力行业，通用电气公司是一家与生俱来、带有高技术创新基因的企业。以迈克尔·法拉第、亚历山德罗·伏特和乔治·欧姆等科学家的电学科学发现为基础，托马斯·爱迪生、伊莱休·汤姆生和乔治·威斯汀豪斯等发明家和企业家集于一处的创业巨擘开启了美国的电力革命[1]。在美国狂飙突进的崛起时代，爱迪生电力公司、汤姆生·休斯顿公司和西屋公司等电力制造企业以科技创新为利器而茁壮成长，不仅开创了电力制造、电力公共事业、电力交通和电子电器等新兴产业，也与化学、石油和钢铁等产业协同集聚，形成技术创新浪潮，推进国民经济的迅猛崛起。在激烈技术进步和良性竞争中，爱迪生公司和汤姆生·休斯顿公司将众多企业收揽入各自旗下，加上威斯汀豪斯执掌的西屋电气，形成了美国电力制造业三足鼎立的格局，与西欧以西门子-哈斯克和AEG（德国通用电气）为代表的创新型电力帝国一起，为世界经济的现代化源源不断地输送着光明和动力。

《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，进一步完善了创新驱动的战略思想体系和发展理念，这五大发展理念在通用电气的历史发展中也有迹象依稀可循。1892年，在J.P.摩根和电力产业知名企业家查尔斯·科芬主导下，汤姆生·休斯顿公司和爱迪生公司实现世纪联姻，通用电气公司（GE）横空出世。这家坐定美国电力市场3/4江山的大型电力企业拥有爱迪生、汤姆生和科芬等功勋卓著的发明家和企业家，包揽了重型发电和输配电设备、电力交通和电力照明等美国全部电力制造业务。可以说其不仅承袭了前身企业的全部有利资源，也继承了良好的创新基因，通用电气在其发展历程中成为美国高科技企业的标志。1900年，公司成立了美国工业界第一家以基础科学研究为主的研发机构——工业研究实验室，通用电气时至当下在全世界已拥有斯克内克塔迪研究实验室，印度班加罗尔研究实验室，中国上海全球研发中心，以及德国慕尼黑欧洲研发中心等世界顶级的研究实验室。为释放和发掘企业科技创新效能，通用电气先后进行影响深远的效率型中央集权式职能制组织结构与创新型的分部制和分权化组织结构，构建起拥有卓越创新治理能力的职业化管理制度，这些制度创新不仅为美国乃至世界领先企业提供了效仿和学习的成功经验，也为通用电气和美国产业界培养了大批卓越的精英管理人才。

在强大的研发力量和效率型与创新型有机结合的组织结构保证下，通用电气在百余年发展中保持了可持续创新发展态势。其战略多元化发展基于科技和市场的共同核心，基于自身长期积累的科技和市场经验及不断成长的创新能力。通用电气如今已经拥有能源、电力交通、基础设施、高新技术材料、消费类和工业用电力产品、医疗和金融服务集团等多个业务板块，每个业务集团都可独当一家世界领先的创新型大企业。通用电气当之无愧是一家将创新发展摆在首位，以创新为发展动源的高技术大企业。

作为技术长波支柱产业大型企业，通用电气在自身发展、行业发展和美国国家整体经济社会发展中起着重要的协调作用。正如通用电气总裁拉尔夫·科迪纳所说[2]，通用电气等高科技创新型大企业带动并激活了美国整个工商业系统的运作与发展。20世纪50年代，通用电气已经直接参与美国商务部标准产业分类中21个工业类别里的13类行业的市场竞争，并为全部21个工业行业提供能源设备和工业用控制系统等产品设备，在整个美国经济的健康运行和发展中占有举足轻重的地位。弗里曼[3]把电力制造产业视为全球经济发展第三次康德拉季耶夫长波中的先导产业，又是引发新一轮经济增长长波的主导产业，通用电气和为其经济发展提供廉价原料的钢产业部门，共同催生和带动了化学、塑料、石油、耐用消费品、特质金属、无线电通信和航天航空等多类新兴产业的成长，从而驱动了美国经济的发展。以通用电气为首的电力制造行业又是第四次经济发展长波中航天航空、合成材料、核能和电子等先导和主要产业部门发展的驱动源，通用电气在自身成长中与美国国家经济社会其它产业部门的协同发展效应，成为20世纪乃至当下和未来美国和世界经济发展的主要驱动力之一。

电能取代蒸汽动力，电灯取代蜡烛、煤油灯和天然气灯，电力交通取代蒸汽动力交通等，在当时的科技和经济社会条件下无疑是一场绿色能源革命。1900年之后，通用电气的工业研究实验室向美国和全世界源源不断输送绿色高科技产品，消费类电气产品将千家万户带入环保绿色生活。通用电气在20世纪20年代开始大力供给消费类电气，取代旧有燃煤燃气厨具和大型家用产品后，美国家庭的厨房和整体家居格局出现了革命性变化，以往烟雾缭绕的厨房空间成为洁净、绿色的家庭活动主要场所。电力不仅取代蒸汽动力，还催生出电力化学和电子产业，使美国和世界各地的工业产品和制造工艺向轻、薄、低碳和更高质量提升。到21世纪，在总裁杰夫·伊梅尔特的率领下，通用电气开启绿色创想伟大工程，在绿色能源、净化水、无碳技术等领域大量创新投资，为世界各地提供更为高效的可持续发展科技和产业发展机遇。

电力产业是第二次工业革命的关键产业部类，而第二次工业革命又为全世界提供了发展成果和发展机遇。尤其是美国、德国、日本和意大利等国家在这一时期实现了对英国经济霸主地位的追赶，加速了自身工业化及工业现代化进程，而意大利马可尼、德国西门子、AEG、通用电气和西屋公司等高技术企业，为全世界的电力电子革命和产业升级换代发挥了巨大驱动作用。竞争促进成长，合作实现共赢，美国通用电气并非独享垄断，而是与同行企业如西屋公司保持技术和市场合作等，与西门子、AEG等电力企业长期保持竞争合作关系，国际技术专利共享协议和市场分配合作等贯穿这些企业的发展历程。正是在这些技术和市场合作中，通用电气和西门子等企业不仅实现了自身的技术和整体竞争实力的提升，也在开放发展中为世界经济的发展作出了卓著的历史贡献。

在共享发展方面，通用电气不仅带动了相关联企业和产业的飞跃发展，使国民经济多部门多要素实现共享发展，而且它还是一位使企业员工共享发展利益的“企业公民”，通用电气除在科技、人才、管理等多方面对国家经济社会发展及国家竞争力提升所做贡献外，还是美国产业界构建员工福利保障体系，建立企业和劳工组织关系的楷模，它开拓性设立员工储蓄基金计划、养老金计划、人寿和安全保险项目、激励薪酬项目、教育基金项目、共享股票分红等多项企业员工福利政策。此外，军民融合创新在通用电气历史上也多有体现。例如在两次世界大战期间，通用电气公司是美国联邦政府和军方战时武器和军需的主要供应商，是高科技武器系统和其它多项最先进国防设备的研发和制造商，并与政府合作建立诺尔斯核能研究实验室等研发机构，多次肩负国防科技和设备制造供给重任，功勋卓著地完成国家重大任务；与此同时，与联邦政府的科技和生产合作，直接促进了公司核能、航天航空等业务集团的发展。可见，通用电气是创新型大企业的典范，它的发展历程在一定程度上耦合了“五大发展理念”，通过分析和研究它的发展历程不仅可以更深入理解创新型企业理论，也可以在其发展历程中探究它的独有特征，从而在学术价值上丰富创新型企业理论的内容和研究方法，人们可以从其创新发展历程、创新机制的形成、演进与完善过程，以及在企业和国家相统一的互动发展中获取更多宝贵发展经验。

二、通用电气创新机制

分析通用电气的创新机制以该公司历史发展为实证基础，以前人的理论研究成果为依据，这包括从培根和李斯特的科技创新和国家发展思想，到熊彼特对创新理论的构建，弗里曼对国家创新体系的系统论述，再到拉佐尼克对创新型企业理论的开拓性研究等。这些研究使得从经济结构供给侧发力，以工业和生产制造为着力点，动态整合国民经济供给和需求，有效调配要素资源，进而推进国家经济发展的创新驱动理论体系不断完善，愈发具有落实和可操作的实践指导效用。这些学者的创新理论研究成为企业创新机制分析不可或缺的理论依托[4-9]。以该公司历史发展为实证基础，本文分析依循了以上学者的科技创新、制度创新和经济社会发展的动态逻辑，依循了创新型企业的基本创新原理。在全公司上下长期塑造的创新传统的良好环境下，具有创新精神的企业战略高层不断适时战略性地进行创新投资，在市场竞争中拥有相对于一般企业的绝对优势，收回创新投资成本，获取超额创新红利，创新型企业就必须构建市场力量，赢取足量的市场需求，这就需要企业在组织结构和管理方面拥有高度的运营效率，构建创新型组织结构，最大限度发挥发掘公司科技研发力量产生的成果，实现科技创新和公司的创新发展，并进入下一轮的创新投资。

为实现这一创新发展原理，企业就必须构建有利于这一逻辑原理有效运行的动态机制。通用电气创新机制的形成与发展贯穿于其创新发展的历史过程，植根于美国电力行业、经济社会发展，及国家竞争力提升的广阔历史背景。从1900年通用电气工业研究实验室成立，创新机制就已初步确立，到20世纪50年代科迪纳进行分部制分权化改革，构建职业化管理制度时期，机制得到发展与完善，通用电气形成和塑造了几大关键创新能力，创新能力要素系统联动，构成企业创新机制。着眼于我国实施创新驱动战略，为发挥企业创新主体作用塑造制度环境的改革战略，对照分析通用电气创新能力要素，可以获取一定的经验启发：

第一，高层企业家精神和公司创新传统。企业是科技与经济紧密结合的主要载体，实施创新驱动发展战略，要注重发挥企业家的作用，要切实让企业成为创新的主体力量。企业创新发展离不开企业家精神的驱动作用，通用电气这一创新能力的塑造起于爱迪生、汤姆生、科芬等电力事业发轫时期的企业家和发明家的创业精神，受到当时威斯汀豪斯、布鲁士、斯普拉格和特斯拉等美国电力革命时期科技和商业巨擘的精神与作为激励。企业家精神制度化为主要电力企业的创新传统，并在通用电气得到阐扬光大。企业家精神和创新传统在通用电气长期创新发展中发挥着主导作用，是其基业长青的不竭动力。斯沃普、科迪纳、韦尔奇和斯坦梅茨等企业领袖的作为和感召精神，无不受到这一传统的影响，公司上下齐心的发展历程，也离不开这一精神传统在企业内化的制度支撑。

第二，科学技术是第一生产力，科技创新引领全面创新。研发能力是高技术企业创新发展的根本，而基础研究则是技术创新的本源，促进企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，离不开企业自身科研能力的培养。通用电气内嵌入企业运营机制的工业研究实验室方式，为我国加强企业创新能力及建立以企业主导的产学研协同创新体制提供了高贵经验。通用电气公司除科技研发工作外，还实施管理、财务、营销、员工关系和公众关系等主要职能的研发创新。设立各职能的研发机构，研究最新职能工具，全方位服务于企业创新发展[10]。

第三，创新投融资的金融政策。金融创新对技术创新具有重要的助推作用。对于第二次工业革命时期的资本密集型电力高技术企业而言，拥有充足和持续的资金供应是通用电气公司实现创新的基本保证。爱迪生在公司发展初期由于资金供给紧迫而出让股份，失去对公司的主导权。电力机车创新者范·达珀利由于创新的后续资金供应吃紧，不得不因为初期成功而变卖公司所有权。在西屋创新发展时期，威斯汀豪斯也曾多次因财政制度缺陷而濒临公司所有权和管理权易手的危机。通用电气在与投资财团良好合作关系的支持下，在自身稳健、积极且不断创新的财政政策保障下，长期保持着稳定而持续的创新投资资金供应。

第四，保证有效市场需求。对于创新型企业而言，科技创新驱动的发展离不开有效需求的保证。经济效益是企业首要考虑的问题，企业运营的最终目标是追求利润最大化。因此，最大限度发掘创新利润潜力应成为企业创新过程的必要组成部分。按照拉佐尼克的论述，创新型企业为了稀释创新投资成本，必然要迅速取得主导型市场地位，获取足够市场份额，构筑必要的暂时垄断，收回成本，攫取创新利润。不管从哪一方面来看，创新型企业都有必要构筑一定时间和一定力量的市场垄断，市场力量成为通用电气创新机制不可或缺的组成要素。通用电气利用科技实力、专利保护、与政府的合作关系、强大的创新投资后盾等方法和途径，努力构筑市场力量，使其在多元化创新发展的不同行业中，保持最大限度获取创新收益的市场地位。

第五，实现创新发展的科技、管理等各类人才资源政策。创新驱动本质上是人才驱动，通用电气的发展离不开技术创新，离不开科研和工程技术能力，科学家和技术人才的引进、培养和激励等政策极为关键。高效的创新型组织结构的构建是推进企业持续创新发展的必要措施，要让创新型组织发挥效用离不开优秀的管理人才。从科芬时期多渠道吸收斯坦梅茨等科学家加盟，与高校联合培养工程技术人才，到公司研究实验室的科技人才政策构建[11]，再到科迪纳时期对管理人才的一系列培养措施等，通用电气利用人才政策创新不断巩固和提升其整体创新力量。

第六，组织结构和管理制度。通用电气职能制组织结构和分部制分权化组织结构改革、职业化管理制度构建、工业研究实验室的创立与运作的历史实证展现了制度创新和科技创新的互动，制度创新作为整体创新发展不可或缺的组成要素，也展现了变革生产关系对释放与发掘生产力的重要意义。

第七，保证公司创新发展，并协同推进国家经济社会整体发展的外部连接。与外部利益团体的协同创新发展更能凸显出创新驱动战略中企业的主体能动作用，以及其在创新型国家构建中的关键地位。从“双向给取”的角度来看，创新型企业是推动经济社会发展的核心主体，发挥着主要的能动作用，它在自身发展的同时实现了整体经济社会发展和国家竞争力的提升。在这一“双赢”的过程中，企业创新发展需要哪些必要的外部力量提供条件和机遇，外部力量在发展中寻求企业支持时，企业是如何回应，又如何从这种合作中获取有利于自身发展的直接和间接利益的等问题，可以从创新型企业视角作出更深入地观察。与政府、劳工组织（包括员工关系）、大学、其它科研机构、公众、外部有合作关系的企业（外包企业和营销组织）等利益团体的合作关系，展现出通用电气创新机制中外部连接这一要素的关键作用。

通用电气创新机制是以企业家精神和创业创新传统为动力本源，关键机制要素系统联动，在内部驱动力和外部竞争与激励条件促进下高效运行，驱动企业长期可持续创新发展的动态过程。这一机制拥有长期性、动态性、系统性和开放性等明显特征。其一，机制演变是一个长期的历史过程，它会随公司发展和外部环境的变化而不断演化，在新时期会带有新特征。其二，创新机制是一个动态过程，机制的能动运作实现了企业可持续创新发展。其三，机制各要素系统联动。其四，机制各要素自身也随公司发展和外部环境的变化而持续创新发展，具有开放性。

三、历史借鉴与启示

通用电气公司是美国乃至全世界具有广泛影响作用的高科技创新型大企业，它诞生于驱动美国迅速崛起的第二次工业革命时期，植根于电力制造行业这一技术革命的主导产业，在其早期发展中拥有爱迪生和汤姆生等举世闻名的大发明家和科芬等卓越的企业家和管理者，从其生发伊始就拥有优良的创新基因。通用电气在其创新发展中演化形成了创新机制，这一机制既是其百年基业长青、可持续发展的保证，又是其累积性历史发展的产物。通用电气创新机制历经长期演化，从其前身公司的创业创新到其工业研究实验室创立，经历了几十年的塑造和完善而确立，并在其发展中不断巩固，这一机制具有典型的长期性和历史性。通用电气创新机制各要素在具有创新精神的战略高层激发、引导和规制下彼此互动协调，联动发挥机制作用，这一机制具有明显的系统性和动态性。此外，它在通用电气新的历史发展时期不断吸收新的有利因素，发展出新的不可或缺的机制要素。正因通用电气具有这一完善的创新机制，不仅自身茁壮成长，而且在美国乃至世界经济社会发展和科技进步中长期发挥着重要作用。通用电气的创新发展与我国在新时期提出的“五大发展理念”又相恰合，它的创新发展正是从供给侧为美国经济的发展提供了源源不断的动力。分析通用电气公司的创新机制，研究其创新发展历程，展望其未来发展趋势，必然对我国实现创新驱动发展战略、构建创新型国家提供宝贵的历史借鉴。

参考文献：

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[11]Leonard Reich. The Making of American Industrial Research： Science and Business at GE and Bell， 1876-1926[M].New York： Cambridge University Press， 1985.

Abstract：Innovation is the inexhaustible driving force for national economic development and implementing the Innovation-Driven Strategy is the main purpose of China′s supply-side reform of economic structure. Innovative enterprise is the fundamental power for implementing the Innovation-Driven Strategy. Based on the theories of innovation and innovative enterprises， drawing from General Electric Company′s historical development the empirical evidences， this paper makes an investigation on the evolution of the innovating mechanism of GE， exploring the basic principle and unique characteristics of GE′s innovating mechanism， which could supply historical references for China′s cultivating innovative enterprises， constructing the National Innovation System and implementing the innovation-driven strategy.

Key words：innovation-driven； innovation theory； innovating mechanism； national development

（责任编辑：关立新）