中亚周边国家贸易便利化对中国出口贸易的影响

何剑　王小康

摘要：丝绸之路经济带建设为中国向西开放提供重要契机，本文选取2008-2014年贸易便利化的数据测算中国及中亚周边国家贸易便利化的水平，通过构建扩展的贸易引力模型分析影响中国出口贸易的因素。结果表明：中国与中亚周边国家贸易便利化处于不便利水平，贸易便利化对出口的带动效应大于关税减让；在贸易便利化结构指标中，对中国出口贸易的影响度从高到低依次为海关环境、口岸效率、规制环境和电子商务。

关键词：中亚周边国家；贸易便利化水平；出口贸易；丝绸之路经济带

中图分类号：F0615文献标识码：A

经过世界贸易组织（WTO）的长期努力，当前的世界平均关税水平较低，减税空间缩小，减税效应带来的贸易促进作用不断降低，而“贸易的非效率”正成为阻碍贸易发展的重要因素，致使国际社会越来越多地关注贸易便利化问题，即如何清除跨国贸易流通过程中的机制性和技术性障碍，以降低国际交易成本、减少贸易流通阻碍。本文拟以丝绸之路经济带建设为背景，通过测算中国和中亚周边国家的贸易便利化水平，并运用扩展的引力模型分析其对中国出口贸易的影响，以期为丝绸之路经济带建设提供有益参考。

一、中国及中亚周边国家的贸易便利化测度

根据APEC官方关于贸易便利化的释义，Wilson（2003）构建了以港口效率、海关环境、规制环境和电子商务为核心的测度体系，本文参考该指标体系对中国与中亚周边国家2008-2014年的贸易便利化水平进行测度。

（一）贸易便利化的指标选取及说明

本文以口岸效率、海关环境、规制环境和电子商务作为一级指标，一级指标内包含多个二级指标，并形成贸易便利化测度的整个指标体系（如表1所示）。

1.口岸效率，该指标用于衡量一国的基础设施质量和工作运营效率，通常选用公路、铁路、港口和航空基础设施的质量进行衡量。指标含义：1在A1-A4中代表极差，7在A1-A4中代表极好。口岸效率指标得分越高表明该国基础设施越完善质量越好效率越高，从而贸易便利化程度也越高。

2.海关环境，该指标通常指外贸企业通关涉及的税收成本、检验手续与海关执法的公正性与透明度，多采用贸易壁垒状况、海关程序负担、非常规支付和贿赂与清廉指数进行测度。指标含义：1在B1中代表贸易壁垒盛行、B2中代表海关程序极其繁琐复杂且效率极低、B3中代表非常规支付和贿赂经常发生、B4中代表非常腐败，7在B1中代表无贸易壁垒、B2中代表海关程序极其简易且效率极高、B3中代表非常规支付和贿赂从未发生。关于B4，由于计分标准的变更，2011（含2011年）之前10代表最廉洁，从2012年开始100代表最廉洁①。海关环境指标得分越高表明企业通关的关税和非关税壁垒越少，通关流程越便捷高效，而且海关通关政策和执法过程越公正透明，从而贸易便利化程度越高。

3.规制环境，该指标属于贸易便利化的宏观影响因素，是指一国的法规政策制定执行过程的规范性、公正性和透明度，多选取政府政策制定的透明度、法规体制解决纠纷的效率和执法过程是否徇私进行测算。指标含义：1在C1中代表政府政策制定十分混乱不稳定、C2中代表法规解决纠纷的效率最低、C3中代表极其不严格执行，7在C1中代表政府政策制定十分透明稳定、C2中代表法律解决纠纷的效率最高、C3中代表极其严格执行。规制环境指标得分越高表明政府政策的制定执行越稳定透明，司法机关执法越公正廉洁，处置法律纠纷的效率越高，从而能够为贸易便利化提供公平有效的市场环境。

4电子商务，该指标反映企业从事贸易活动中互联网的普及程度与新技术的可得性，多选用移动手机普及程度、宽带普及程度和企业新技术的可得性进行计算。指标含义：1在D1、D2中代表移动手机和移动宽带的普及程度最低、D3中代表不满足。由于移动手机普及程度与宽带普及程度的数值为每百人移动手机和移动宽带的拥有量，存在一人同时使用两个移动终端的情况，100在D1、D2中代表移动手机与移动宽带达到全民普及，7在D3中代表满足。电子商务指标得分越高表示普及程度越高，越有利于实现贸易过程人员沟通、检验信息的传输共享和产销的联动，从而贸易便利化水平也越高。

（二）数据的指数化处理

由于指标体系的数据来自不同国际机构官网，且同一机构发布的数据在不同时期指标的取值范围也不尽相同，在测算比较过程中使用原始数据不具有可比性，需要将所有的二级指标原始数据进行规范化处理。本文以Zi代表二级指标的原始数据值，Zimax代表该项指标能够获得的最大值，用Yi代表指数化处理过的数据，即Yi=Zi/Zimax。Yi最大取值为1，代表该项指标的最高水平，最小值不为0。对指数化后的二级指标Yi进行分类加总，求其平均值得出一级指标Xi，即Xi=（Y1+Y2+…+Yn）/n，其中n代表二级指标个数，贸易便利化的综合指数：

TFI=（X1+X2+X3+X4）/4（1）

（三）贸易便利化的指数测算与分析

中国与中亚周边国家贸易便利化的综合指数的测算结果及排名如表2所示，根据TFI综合评价指标得分值划分的4个等级，08分以上为非常便利，07-08分之间为比较便利，06-07分之间为一般便利，06分以下为不便利。参照中国与中亚周边国家贸易便利化的综合指数得分，可知中国与中亚周边国家贸易便利化的综合指数处于最低等级，即不便利水平。结合2008-2014年世界竞争力报告中计算贸易便利化综合指数的各国二级指标的世界情况分析，选取的8个样本国家的多数国家的二级指标世界排名处于80名之后，仅有中国的多数二级指标排名处于60名左右。从各国之间贸易便利化的综合指数排名与得分来看，中国在所分析的国家中贸易便利化水平排名一直处于第一，且贸易便利化的得分不断上升，在2014-2015年时接近一般便利水平。哈萨克斯坦与俄罗斯的贸易便利化水平在近5年有了较大幅度的上升，塔吉克斯坦、印度、巴基斯坦的贸易便利化水平变化不大，吉尔吉斯和蒙古的贸易便利化水平则处于底层水平，而且在近5年并没有明显改善。

二、贸易便利化对出口贸易的影响

（一）贸易引力模型的构建

引力模型源于17世纪牛顿在物理学中提出的万有引力定律，Tinbergen（1962）和Poyonen（1963）将万有引力的思想引入国际贸易领域，通过计量方法分析国与国之间的贸易流量变化，贸易引力模型的一般表达形式为：

Mij=α0Yiα1Yα2jDα3ijAα4ij（2）

Yi和Yj分别代表出口国和进口国的经济规模，Dij代表出口国i和进口国j之间的距离，Aij代表促进或阻碍两国贸易流量的其他因素。为了消除数据异方差并便于回归，多数学者在研究过程中将上述一般表达式取自然对数进行线型转化，得到如下模型形式：

LnMij=α0+α1LnYi+α2LnYj+α3LnDij+α4LnAij+εij（3）

其中α0为常数项，α1、α2、α3、α4都为回归系数，εij为随机误差项。

为了分析中亚周边国家贸易便利化水平对中国出口贸易流量的影响，本文选取2008-2014年的数据，以linnemannn（1966）扩展后的贸易引力模型为基础，并加入中亚周边国家关税税率和贸易便利化指数，构建了调整后的贸易引力模型：

LnTradeijt=α0+α1LnGDPjt+α2LnGDPPCjt+α3LnPeojt+α4LnDij+α5LnTARjt+α6LnTFIijt+εijt（4）

其中Tradeijt为出口国i在t时期对进口国j的出口贸易额，GDPj为进口国j在t时期的国内生产总值，反映j国当时经济规模，经济规模越大，国内进口需求也越大，预期符号为正。GDPPCj为进口国j的国内人均产值，反映j国的经济发展水平和居民财富水平。

在通常情况下，人均产值越高则居民对于国内市场流通商品的丰裕程度越高，从而对进口的种类和数量要求越高。部分学者考虑用人口替代该变量，人口数量增长不仅能够增加贸易需求，而且会逐步实现国内行业分工，减少贸易，预期符号不确定。Peoj为j国的人口总数，反映j国的人口规模，人口规模越大，贸易需求量和潜力越大，预期符号为正。Dij为出口国i中国首都或省会城市与进口国j首都或省会城市之间的空间距离，反映跨国贸易商品的运输距离，运输距离越远则成本越高，贸易流通的福利效应越小，预期符号为负。TARj为进口国j的关税水平，关税税率的提高会增加外来商品进入的门槛，降低外来商品的市场竞争力，从而对扩大贸易流量产生阻碍作用。预期符号为负。TFIij为出口国i中国和进口国j的贸易便利化水平，贸易便利化程度越高越有利于国际贸易流量的增长，预期符号为正。

（二）数据来源及说明

本文应用调整后的贸易引力模型（4），选取中国与7个中亚周边国家2008-2014年的数据进行分析。中国与中亚周边国家的出口流量数据来自中国国家统计局网站、中国驻哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦参赞处网站、中国商务部网站，即单位为百万美元。中亚周边国家人均GDP和人口总数资料来源于世界银行网站，单位为美元和百万人。中国与中亚周边国家的空间距离通过网站（wwwdistancecom）计算得出，中蒙的空间距离为北京至乌兰巴托的直线距离，中国与其他伙伴国之间的空间距离为新疆乌鲁木齐至其他各国首都的直线距离，单位为公里。中亚周边国家的关税水平数据来源于2008-2015年世界竞争力报告。各国的贸易便利化综合指数根据2008-2014年世界竞争力报告中的上述二级指标加权计算得出。

（三）实证结果

1贸易便利化对推动出口贸易效应的分析

对2008-2014年的面板数据使用普通最小二乘法进行回归分析，得到的扩展贸易引力模型结果存在自相关问题，通过cross-section SUR赋权消除个体间存在的同期自相关与异方差性，最终得到调整后的贸易引力模型，回归结果如表3所示。

根据表3回归结果可以得到：

LnTradeijt=10696+02769LnGDPjt+06661LnGDPPCjt+0398LnPeojt-11685LnDij-06331LnTARjt+30055LnTFIijt+εijt（5）

从方程（5）的回归结果来看模型的拟合优度很好，且各个解释变量伴随概率值均较为显著，回归结果较为理想，符合研究预期。进口国的GDP、进口国的人均GDP、进口国的人口规模和进口国贸易便利化水平对中国的出口贸易具有正向影响，而与进口国的距离和进口国的关税水平对中国的出口贸易具有反向作用。

具体来讲，进口国的贸易便利化水平对中国的出口贸易影响最大，其回归系数为30055，即进口国贸易便利化水平每提高1%，中国的出口贸易额将增加30055%。进口国的GDP、人均GDP和人口规模均对中国的出口贸易具有正向促进作用，但其促进作用小于贸易便利化带来的影响。其回归系数分别为02769、06661和03980，表明进口国的GDP、人均GDP和人口规模每增加1%，中国对其的出口贸易额将分别增长02769%、06661%和03980%。

回归结果中的两国距离和进口国的关税水平对中国的出口贸易具有反向阻碍作用，其中两国距离的回归系数为-11685，表明两国之间的距离每增加1%，中国对其出口贸易额将减少11685%，该指标的影响均大于进口国GDP、进口国人均GDP和进口国人口规模。中亚周边地区经济发展滞后使得该地区交通基础设施建设落后，加剧了出口贸易的物流运输成本，造成跨国贸易的福利水平随距离增加而下降。进口国的关税水平的回归系数为06331，表明进口国的关税水平每下降1%，中国对其出口贸易额将增加06331%。减税与贸易便利化的推进相比，关税减让能够在一定程度上促进跨国贸易发展，但其效应远低于贸易便利化推进带来的影响。

2贸易便利化结构对出口贸易的影响

不同于减税和贸易限额，贸易便利化涵盖多个方面，包括口岸效率、海关环境、规制环境和电子商务。鉴于各国资源有限，政策制定者深入了解各方面对贸易的影响程度有利于将有限资源优先用于对贸易发展改善更为明显的领域，以实现国家利益的最大化。因此，口岸效率、海关环境、规制环境和电子商务分别用其英文缩写代替，即分别为POR、CUS、REG和ELB，然后逐一替换方程（5）中的TFI变量，从而得到如下（6）到（9）回归方程式。

通过对方程（6）到（9）回归结果分析，口岸效率、海关环境、规制环境和电子商务均通过t值检验，且方程（6）到方程（8）的拟合优度较好。其中，口岸效率的回归系数为23676，海关环境的回归系数为26079，规制环境的回归系数为19359，电子商务的回归系数为148。依据2014年中国对中亚周边国家的出口现有数据，若将贸易便利化一级指标值按公式Y=X+（1-X）*50%推进，可测算出中国出口贸易的增长百分比，如表4所示。

各国贸易便利化的推进对于中国的出口贸易将产生显著促进作用，然而各国存在贸易便利化水平的差异，如哈萨克斯坦、俄罗斯、印度的贸易便利化水平处于049-06之间，接近一般便利水平，中国对其出口贸易的通关阻碍相对较少，而如蒙古、吉尔吉斯的贸易便利化水平处于045以下，贸易便利化的提升空间较大。在贸易便利化的四个二级指标中，海关环境和口岸效率的影响居前，在国家资源有限情况下优先考虑改善海关环境和完善口岸设施对于贸易发展更为有利。

三、结论与启示

对中国和中亚周边国家贸易便利化水平测算的结果，显示中国和中亚周边国家的贸易便利化水平处于不便利的水平等级。构建扩展的贸易引力模型分析影响中国出口贸易的要素，发现贸易便利化对出口贸易的影响大于关税减让，关税减让和进口国的人均GDP对中国出口贸易的影响较大；在当前贸易便利化的结构要素中，口岸效率的提高和海关环境的改善对进一步促进中国出口贸易的发展更为重要。因此，应以共建丝绸之路经济带为契机，推进贸易便利化制度建设；应进一步加强基础设施建设，为贸易便利化发展提供硬件支撑；应不断提高电子商务使用率，以促进贸易便利化服务水平的发展。另外，应积极推进双边口岸电子信息服务平台建设，实现贸易商品信息数据共享，推行“一次申报、一次查验、一次放行”的通关模式。

注释：

①透明国际公布的清廉指数在2011年（含2011年）之前采用满分10分制，从2012年开始采用满分百分制。

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