契约化管理经理层的革命

严学锋

“实施的过程中，可能遭遇非议，包括把小问题放大。我觉得要看大势：是不是符合企业发展的基本规律、企业治理的内在客观规律。不能总是空想着完美的做法，总走不出第一步。山东能走出这一步，很不容易。”

触动利益比触动灵魂难。国企经理层从体制内到契约化管理，无疑是巨大的触动利益。2015年12月11日，山东省属国企山东能源集团有限公司召开会议，董事长、党委书记李位民为新聘任的经理层颁发聘书，与总经理、副总经理签订聘用协议。山东省国资委主任张新文表示，“这标志着山东能源集团高级管理人员契约化管理工作迈出了实质步伐，必将对企业改革发展产生巨大的推动作用。”

2013年十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出国有企业要“建立职业经理人制度，更好发挥企业家作用”，“国有企业要合理增加市场化选聘比例”。2015年山东开始推行省属国企的经理层契约化管理，走在了全国前列。

从正厅到“一介布衣”

由于种种原因，长期以来国企高管“亦官亦商”，身份未市场化。

1999年中共十五届四中全会的《中共中央关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》提出，对企业及企业领导人不再确定行政级别。2000年，国家经贸委发布《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理基本规范（试行）》，规定企业不再套用党政机关的行政级别，也不再比照党政机关干部的行政级别确定企业经营管理者的待遇，实行适应现代企业制度要求的企业经营管理者管理办法。然而这些重要规定没有真正落实，在国企建立职业经理人制度一直是雷声大雨点小。长期以来的体制惯性，导致国企高管呈现出较强的路径依赖：习惯于亦官亦商、能上不能下、能进不能出、薪酬能高不能低，而且随着市场经济的发展，希望保留“官”身份的同时更多享受为商的好处，包括市场化的激励机制，俗称“两头都占”。

按照诺贝尔经济学奖得主诺斯的观点，路径依赖，弄得不好的话，会被锁定在某种无效率的状态之下。一旦进入了锁定状态，要脱身而出就会变得十分困难，往往需要借助外部效应。对山东而言，这个外部效应是全面深化改革背景下，山东省委省政府强力推行的国企改革。

《中共山东省委、山东省人民政府关于深化省属国有企业改革完善国有资产管理体制的意见》2014年6月发布，“省属国有企业要合理增加市场化选聘比例，以聘任制、任期制和经营目标责任制为主要内容，逐步对企业经营管理人员实行契约化管理。严格任期管理和目标考核，将考核结果作为企业经营管理人员培养、使用、奖惩的重要依据，建立经营管理人员能上能下、能进能出的机制。积极培育和利用职业经理人市场，建立职业经理人人才库。实施优秀企业家培养工程，优化企业家干事创业环境，更好地发挥企业家作用。”2015年发布的《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》指出，“推行职业经理人制度，实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道，董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立退出机制。推行企业经理层成员任期制和契约化管理，明确责任、权利、义务，严格任期管理和目标考核。”显然，山东走在了前列。

2015年6月，山东启动以“市场化选聘、契约化管理”为核心的国企经理层管理改革。山东省委组织部副部长时培伟称，按照新规，山东省管国有资本投资运营公司经理层人员由董事会按程序聘任，实行契约化管理，不再纳入省委管理。原则上要求未满57周岁的企业经理层人员应选择契约化管理；如果不选择契约化，将退出企业经理层。省管企业任职的经理层人员，山东省委组织部逐一听取了他们的选择意见。首批27名经理层人员中，未满57周岁的有21人，全部选择契约化管理。至2016年1月，契约化管理试点企业已达19户。山东国资委主任张新文称，“正在推进的11户企业中涉及的51名高管人员，有47名选择了契约化，在企业干部职工中引起较大思想冲击，为下一步转变传统干部管理理念、深化企业人事制度改革打下了思想基础。”

革了经理层的“命”：这是巨大的利益触动。有原先是体制内、契约化管理的高管在受聘后表示，告别了“官本位”，实行契约化管理，有任期目标、有契约考核，责任更大、压力更大，确有寝食难安、夜不成寐之感。鲁信集团董事长汲斌昌称，“在改建（国有资本投资运营公司）工作过程中，公司在集团本部和出资企业两个层面加强宣讲中央和我省国企改革相关精神，通过多次召开专题会议，下发相关文件，向全体员工强调本轮改革将带来利益分配格局的深刻调整，关系到每个人的切身利益和职业发展。”相开进曾任鲁信集团总经理两年多。改革后，他成为鲁信集团契约化管理的总经理，与董事会签下了三年的合同。他称，此前他相当于正厅级干部，现在是“一介布衣”，“以前如果做得不好，组织部门可能把我调个地方；现在要是不称职，可能会被直接解聘，没人管了”。目前普遍的做法是，契约化管理采取每年考核和任期考核结合，完成得低的时候，只发基本工资，再低到一定程度，可以免职，保留劳动关系——如果真到了这一步，当事人未必愿意留下。曾经，某企业将子公司的一个高管免职，允许其做普通员工，对方离职了。

完全市场化的“前奏”

据山东省国企经理层契约化管理的规定，企业总经理人选由董事长提名，副总经理人选由总经理提名。董事会与经理层人员分别签订契约，内容包括聘任期限、任期目标、考核办法、薪酬构成、解聘条件以及契约双方的权利义务。山东省副省长王书坚认为，在合同授权下，经理层可以充分发挥自主性，对自身具体经营行为进行决策，并根据市场动态进行调整，也有助于培养更具备企业家精神的国企经营者。

如前文所述，山东省委组织部管理领导班子的11户契约化管理企业，总经理都不进董事会。设常委会的，符合条件的总经理可以担任党委委员。不设常委会的，总经理不进党委会。而山东省国资委管理的企业中，符合条件的总经理可以进入董事会或党委会，但二选一，且仍然是契约化管理干部；此外，同时担任了副总经理的董事会秘书不再进入董事会或党委会，作为契约化人员进行管理。

这一安排形成了“双轨制”，以主流模式的7人董事会为例，执行董事3人为组织部门任命的干部，经理层完全契约化管理。其中，董事长兼党委书记这个重要角色是体制内身份。山东省国有资产投资控股有限公司董事长、党委书记李广庆对《董事会》表示，“董事长兼党委书记是体制内身份，可以更多体现出资人的利益。如果董事长也契约化管理了，就是内部人了，个人利益和出资人利益会有冲突。国企，如果没有人比较纯粹地代表国家去行使权利，很可能出问题。”经理层契约化管理进而彻底市场化、董事长等数人保留体制内身份，可能是目前情况下，比较稳妥、务实的推进改革的做法。相比之下，将企业所有人员身份均一步到位市场化的观点，在目前可能属于理想化。

实践中，山东省属国企经理层大都是现职的企业经营管理者转任而来，可谓比较稳妥、操作性更强，符合“畅通现有经营管理者与职业经理人身份转换通道”。但某种意义上，他们并不是真正意义上的职业经理人，离“市场化选聘、契约化管理”的实质要求也有差距。对此，山东国资委的一个官员表示，契约化管理是完全市场化的前奏，由契约化走向市场化。

而关于职业经理人，山东省长郭树清称，“对于职业经理人，内部培养和外部引进缺一不可，但内部培养尤其重要。因为每个企业都有自己各具特色、积极进取的企业文化，这是由很多历史性的因素形成的，也体现了企业的发展规律。企业文化是企业的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。我们不要轻易破坏企业文化，一般没有必要对一个企业的管理人员实行大轮换。”

值得一提的是，新兴际华集团2015年在央企中率先实行了董事会选聘总经理，出任总经理的杨彬已任副总经理超过10年。

“痛苦”走出这一步

《中共山东省委、山东省人民政府关于深化省属国有企业改革完善国有资产管理体制的意见》提出，“区分市场化选聘和组织选任人员的薪酬标准，合理确定并严格规范组织选任企业领导人员的薪酬水平、职务待遇、职务消费、业务消费。”契约化管理之后，薪酬制度如何合理化，备受关注。

“可以拿跟同业水平相符合的薪酬。”中泰证券董事长李玮称，以前中泰证券虽然也给经理层下达经营指标，但只是与经理层集体签订合同，约束力较小，现在合同直接签到个人身上，权责更为明晰，而且这一机制也破除了同业竞争中的薪酬制约。“证券行业最宝贵的是高端人才。在市场化机制之下，我们可以拿跟同业水平相符合的薪酬引进和留住人才”。

然而实践中，制定合理的薪酬制度并非能一蹴而就，需要董事会和经理层磨合，或者说合理博弈。一方面，董事会普遍缺乏这方面的经验、能力。另一方面，改革初期，一些转为契约化管理的高管对薪酬的期望比较高，这时可能出现矛盾。山东国资委的一个官员称，“原来董事长、总经理的薪酬一样。现在总经理是体制外了，对薪酬会有很高的期望值。董事长会说，我们以前薪酬都一样，你就是转了个身份，就值这么多钱了？我干得比你多，责任比你大。董事会和经理层，是典型的契约关系。我认为，要让他们先磨合。他们做得差不多的时候，国资委、社保再开个座谈会，平衡平衡、协调协调就行了。”

作为董事长，长期任职国企高层的李广庆称，“要想干好国有资本投资运营公司的董事长，还真的要有使命感、责任感、事业心。否则，你如果想挣钱、认为自己能挣钱，可以出去干。”此前的2013年，山东省属国企山东黄金集团董事长王建华离职，到总部福建的紫金矿业（601899）任总裁，2014年的年薪406万元，远高于在体制内时。

“人的问题是企业根本的问题。把人的问题解决好了，所有问题都不是问题了。契约化管理刚开始的时候，有些当事人觉得面子上不好看。现在，经理层大家都契约化了，就适应了。一旦形成趋势，就会好一些。这次改革，大家心理上有痛苦。实施的过程中，可能遭遇非议，包括把小问题放大。我觉得要看大势：是不是符合企业发展的基本规律、企业治理的内在客观规律。”李广庆说，“不能总是空想着完美的做法，总走不出第一步。山东能走出这一步，很不容易。”山东省委组织部副部长时培伟认为，市场化选聘、契约化管理已经在山东省管企业经营管理班子层面实现了“能进能出、能上能下、收入能高能低”，有助于打破国有企业的封闭和固化，为国企带来活水，激励国企管理人员干事创业。