俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆建设概况及启示

宋振佳（国家图书馆，北京100081）



俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆建设概况及启示

宋振佳
（国家图书馆，北京100081）

[摘要]作为俄罗斯境内唯一的博士论文法定保存机构，俄罗斯国立图书馆依托其资源优势，建立了学位论文数字图书馆并向个人和机构开展服务。数字图书馆在资源建设、运作方式及著作权问题等诸多方面取得了一系列成果，为我国国家图书馆博士论文全文数据库建设提供了重要参考。

[关键词]俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆启示

[分类号]G250.76

学位论文（本文特指博士学位论文）蕴含重要的知识信息，是高等院校学生在导师指导下完成的学术研究型论文，具有较高的参考价值和研究价值。特别是博士学位论文，其知识性和前瞻性更高，对学科未来的发展具有重要指导意义，是科研人员开展研究的重要参考资料。随着网络信息技术的发展和普及，学位论文数字化建设得到了各国的关注。2003年，俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆建成并投入使用。作为俄罗斯国家数字图书馆的组成部分，学位论文数字图书馆在资源建设、服务提供以及著作权问题等方面进行了一系列的探索和创新，对我国国家图书馆相关项目的建设具有重要借鉴价值。

1　学位论文数字图书馆建设的背景

俄罗斯国立图书馆是俄罗斯唯一的在国内答辩的副博士和博士学位论文原本收藏馆，包括除医学和药学的全部专业。全俄学位论文馆藏是于1944年，依据苏联人民委员会高等学校事务全苏委员会的命令建立的。根据此命令，从1944年起所有的学位论文作者必须向俄罗斯国立图书馆提交其学位论文和摘要的副本供其收藏。1994年颁布的俄联邦《文献呈缴本法》规定：高等院校、科研机构在博士论文通过答辩后的30天内，应向俄罗斯国立图书馆进行缴送[1]。由此俄罗斯国立图书馆成为全俄博士论文法定保存机构。目前学位论文由俄罗斯国立图书馆分部收藏，位于希姆基城的学位论文部，总量约90万卷[2]。

随着读者对学位论文需求的不断加大，特别是从1991年开始，图书馆取消了借阅学位论文的一切限制（1991年之前，读者需持有机构开具的申请书，并指明其科研课题及借阅目的），读者数量出现了激增。从1995年开始，读者达到了每年10万人次，日均借阅量约600册[3]，由此引发了一系列的问题。第一，纸质载体日渐破旧。实践证明，经常被翻阅的学位论文在一年的时间内就会变得破旧而影响继续使用。但是数字化之后，学位论文原本并不会到达读者手中，可以为其提供数字版本。第二，保存空间不足。90万卷巨量馆藏的空间分配出现了很大的问题。近年来，俄罗斯国立图书馆每年入藏约3万册学位论文，使得书库存储空间日益捉襟见肘。第三，访问受限。2004年之前，所有在俄罗斯境内答辩的学位论文，其全文只能在莫斯科州希姆基城的俄罗斯国立图书馆分部进行借阅。阅览室经常人满为患，有的读者不远千里从全国各地来到莫斯科。专家学者和研究生动用一切力量，希望能借阅包含科学领域最新知识的学位论文和摘要。第四，国立图书馆采取的限制借阅措施引起了读者的不满。为保障巨量学位论文的妥善保存，以及保障大量读者可以同时对其进行访问，2001年俄罗斯国立图书馆决定在现代信息技术的基础上，建立俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆[4]。

2　学位论文数字图书馆的建设过程、结构及服务

2.1学位论文数字图书馆的建设过程

从2001年开始，学位论文数字图书馆建设各个项目开始取得阶段性成果，主要包括：①项目的主要部分，包括数字图书馆的法律基础、系统的信息保障，即数字图书馆馆藏采选规则、语言保障（元数据）和程序保障、学位论文和摘要文本处理技术以及数字文献编目等问题陆续得到了解决；②与作者签订合同，进行学位论文和摘要的数字化工作（不包括馆藏学位论文数字化回溯工作）；③在俄罗斯国立图书馆网站开放学位论文数字图书馆的访问；④在2002年第6期《高等教育认证委员会公报》上刊登通告，征集学位论文和摘要入藏俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆。从2002年6月开始，学位论文数字图书馆开始上线运行并取得了正式地位。数字图书馆正式运行后吸引了大批读者进行访问，统计数据显示，2004年全年数字学位论文阅读达8000人次，下载1万多篇，浏览1298624页，阅读31461册，占学位论文部论文借阅量的12%。除此之外，学位论文的数字拷贝服务一跃成为国立图书馆最盈利的收费服务项目之一[3]。

数字图书馆的资源建设采取边建设边服务的策略。2003年开始对读者需求量较大专业的学位论文进行数字化，主要包括经济学、法律、教育学、心理学和哲学，共计2.8万篇全文。从2004年起，学位论文数字图书馆开始补充除医学和药学以外的全专业学位论文，每年入藏约3万篇，其中副博士论文2万篇，博士论文1万篇，2006年开始数字化1985年之后的全部学位论文。2007年数字图书馆开始入藏全学科学位论文，包括医学和药学。截至2009年数字图书馆共收藏371780篇全文，其中学位论文226419篇，摘要145361篇[5]。通过图1可以看出2003～2009年学位论文全文和摘要总量的发展速度。

图1　学位论文数字图书馆馆藏学位论文全文和摘要数量增长情况[4]

2.2学位论文数字图书馆的结构

学位论文数字图书馆系统是一个复杂的系统，主要由两部分构成：用于解决数字文献的保存、加工、补充、检索和访问等问题的数字图书馆软硬件系统；虚拟阅览室系统。读者可通过虚拟阅览室对数字图书馆资源进行访问，即对数字学位论文和摘要进行浏览。虚拟阅览室配备带有固定IP地址、可访问互联网的电脑供图书馆读者使用。数字图书馆虚拟阅览室的建立经过了以下几个阶段：第一阶段是同俄罗斯文化信息计算中心（ГИВЦ）签订协议，在全俄48个公共图书馆建立虚拟阅览室（2004～2005）；第二阶段是同国家电子信息联盟（НЭИКОН）签订协议，在全国31家高校图书馆建立虚拟阅览室（2006）；第三阶段，为解决偏远地区读者获取信息的不平等，以及推进独联体国家文化、科学和教育发展，国立图书馆推出了《俄罗斯国立图书馆学位论文数字图书馆虚拟阅览室在独联体国家图书馆》项目，为独联体各国读者提供最新及回溯博士和副博士学位论文的访问。数字图书馆第一个虚拟阅览室于2004年1月在俄罗斯国立体育和旅行大学开放。到2009年虚拟阅览室已经增至353个，位于包括俄罗斯大部分地区、独联体10国以及蒙古、波兰、塞尔维亚等国家[6]。按机构分，虚拟阅览室68%位于高校图书馆，23%位于公共图书馆，9%位于其他机构图书馆。

如今俄罗斯国立图书馆为数字格式的学位论文和摘要全文访问提供了可能性，为读者无需离开自己的城市而获取需要的信息提供了可能性。任何注册读者均可通过互联网自由访问数字图书馆检索系统和电子目录，也可通过俄罗斯国立图书馆统一目录进行检索。数字图书馆提供扩展检索功能，可根据论文的任何项目进行检索，如专业、关键词和词组、作者、题名等。

2.3学位论文数字图书馆的服务

数字图书馆的服务对象包括自然人和法人。俄罗斯国立图书馆的注册读者均可凭用户名和密码登录数字图书馆网站，签订协议之后，便可享受其提供的免费和付费两种服务。①免费服务：读者可浏览学位论文前10%的内容，但24小时之内不能浏览超过50篇，使用期限为7天；②付费服务：读者需缴纳3000卢布（包括18%的增值税），可浏览全文，但24小时内不能浏览超过5篇，30天内不能超过15篇。也可浏览论文前10%的内容，但24小时之内不能超过50篇[7]，使用期限为1年。面向法人的服务实际上是为其建立虚拟阅览室的服务，通过虚拟阅览室，各机构可接入学位论文数字图书馆，从而方便远程读者的访问。从2012年11月起，国立图书馆向各法人机构提供了3种不同的付费方式：398840卢布/年，199420卢布/半年，99710卢布/3个月，包括10个用户终端。对不同类型、不同地区的图书馆，以上价格均有不同程度的优惠[8]。

3　学位论文数字图书馆的著作权问题

著作权问题是数字图书馆建设无法回避的问题。2008年俄联邦《著作权及相关权利法》并入俄联邦《民法典》第四部分，并规定：“若图书馆提供的合法进入民事流转的作品的复制品以暂时无偿使用为目的，则这样的使用可以不经作者或其他权利持有人的同意，也不必支付报酬。在这种情况下，如果作品是数字型的，那么图书馆作为暂时无偿使用（包括馆际互借），只能在馆舍内提供，并且其使用条件应排除以数字形式复制作品的可能性”[9]。同时还规定进行作品复制的个人或机构，需要同权利持有人签订书面许可协议并支付报酬。这包括两种方式：直接同作者或出版商签订作品使用协议，或从著作权集体管理组织获得使用许可，未经许可的复制行为需要承担相应的法律责任[10]。应该说，这项条文对俄罗斯图书馆事业影响深远，旨在不仅仅在阅览室为读者提供信息的“无墙”图书馆计划得不到法律的支持。很显然，这成为了发展远程教育的障碍，同时也加深了数字鸿沟[11]。

为规避著作权风险，2005年俄罗斯国立图书馆同“КОПИРУС”和“РОМС”两家著作权集体管理组织签订一系列许可协议。КОПИРУС协会是俄罗斯全国性非官方组织，旨在对翻印和以其他方式（包括使用现代技术）复制作品的著作权进行集体管理。РОМС是全俄专业的著作权集体管理组织，旨在保障权利持有人的作品在数字互动网络，包括互联网上使用的财产权和著作权。根据协议，国立图书馆有权在遵循著作权法的情况下数字化本馆馆藏，根据读者需求复制数字化作品并制作其拷贝到数字载体以及静电复印作品。除此之外，学位论文数字图书馆还使用了“Шофт”公司开发的DefView系统，这个系统除了可实现PDF格式文件全文搜索功能外，还能防止在浏览电子文献时创建文献的电子拷贝，从而从技术上杜绝了侵犯著作权行为的发生。

4　学位论文数字图书馆对我国国家图书馆的启示

根据1981年颁行的《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》的相关规定，我国国家图书馆成为我国学位论文收藏的法定机构。经过30多年的不断累积，截至2011年底，已采集博士、硕士学位论文120多万种，且2009年之前的博士学位论文全部完成数字化加工[12]。但到目前为止，提供服务的主要方式仍然是到馆阅览。由于未获得学位论文作者的授权，已经数字化的学位论文也只能提供前24页的浏览，很显然这已经不符合网络环境下的用户需求。因此，由数据库供应商建立的学位论文全文数据库，便成为读者浏览学位论文的主要平台。国家图书馆反倒成为中国知网、万方数据学位论文数据库的用户，这是非常尴尬的局面。为扭转这一局面，国家图书馆应依托自身的资源优势，大力推进学位论文全文数据库建设，构建一个收藏年代久远、门类齐全、数量完整的学位论文全文数据库。同时，还应全力整合各类型、各语种学位论文，及时报道学术研究最新成果，为读者和机构提供更优质的服务。另外，国家图书馆应采取措施，积极应对学位论文全文数据库建设面临的著作权问题。从法律层面看，国家图书馆应该力争在图书馆相关立法（特别是图书馆法、文献呈缴法、著作权法等）中积极表达自己的诉求，通过不断争取，推进相关法律法规的完善，从而获得数据库建设的法律支持。此外，如何获得学位论文作者的使用许可，俄罗斯国立图书馆的做法值得借鉴。虽然我国的著作权集体管理组织起步较晚，发展也不够完善，但毕竟在努力同国际接轨。国家图书馆可以同著作权集体管理组织，如“中国文字著作权协会”签订协议，获得作品使用的法定许可，为学位论文全文数据库建设铺平道路。

参考文献：

[1]Федеральный закон“Об обязательном экземпляре документов”(с изменениями на 5 мая 2014 года)[EB/OL].[2015-04-16].http://docs.cntd.ru/document/9010116.

[2]Причины и цели создания ЭБД РГБ[EB/OL].[2015-04 -16].http://diss.rsl.ru/?menu=about/26/&lang=ru.

[3]Елисина Е.Ю.Электронная библиотека диссертаций Российской государственной библиотеки:новые функции и формы организации обслуживания[J].Информационный бюллетень РБА，2005（35）:132-134.

[4]Авдеева Н.В.Электронная библиотека диссертаций Российской государственной библиотеки:история создания и перспективы развития[J].Информационные ресурсы России，2009（5）:17-21.

[5]Состав ЭБД РГБ[EB/OL].[2015-04-16].http://diss.rsl.ru/? menu=about/29/&lang=ru.

[6]Виртуальные читальные залы[EB/OL].[2015-04-16].http://diss.rsl.ru/?menu=catalog&lang=ru.

[7]Предоставление доступа к ЭБД РГБ для зарегистриро ванных читателей РГБ[EB/OL].[2015-05-03].http://diss.rsl.ru/?menu=root139/root139184&lang=ru.

[8]Тарифы и сроки[EB/OL].[2015-05-03].http://diss.rsl.ru/?menu=tarif&lang=ru.

[9]Гражданский кодекс Российской Федерации：по остоя нию на 20 февраля 2008 года.Ч.1，2，3，4[M].Новос ибирск：Сибирское университетское издательство，2008.

[10]宋振佳.俄罗斯图书馆复制行为的著作权问题研究[A]//中国图书馆学会年会论文集（2010年卷）[C].北京：北京图书馆出版社，2010：155-159.

[11]Власов Владимир.Нормативы и закон:сокращение，обновление или смена традиций?[J].Библиотека，2006（11）：6-9.

[12]姚蓉，方怡，辛欣.网络环境下国家图书馆学位论文资源建设构想[J].国家图书馆学刊，2012（3）:65-69.

宋振佳男，1980年生。馆员，硕士。

收稿日期：（2015-04-20；责编：王天泥。）